Zhejiang Yinlun Machinery Co.Ltd(002126)
2021年度募集資金の保管と使用状況特別報告
中国証券監督管理委員会の「上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業の資金募集管理と使用の監督管理要求(2022年改訂)」(証券監督会公告〔202215号)、「深セン証券取引所上場企業の自律監督管理ガイドライン第1号-マザーボード上場企業の規範運営」及び「深セン証券取引所上場企業の自律監督管理ガイドライン第2号-公告フォーマット」の関連規定について、当社は2021年度の募集資金の保管と使用状況について以下の特別報告を行った。
一、募集資金の基本状況
(I)2017年非公開発行募集資金状況
1、実際に募集した資金の金額、資金の到着状況
中国証券監督管理委員会の証券監督許可[201763号文「承認 Zhejiang Yinlun Machinery Co.Ltd(002126) 非公開発行株式についての承認」の承認を得て、主な販売業者 Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) が非公開発行方式で人民元普通株(A株)8 Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166) 4株を発行する。1株当たりの発行価格は人民元9.01元で、募集資金は人民元72081499264元で、発行費用140327742元を差し引いた後、実際の募集資金の純額は70678228522元だった。
上記の資金が到着した場合、業界は立信会計士事務所(特殊普通パートナー)の審査を経て、それによって信会師報字[2017]第ZF 10636号の検査報告書を発行する。
2、前年度使用金額、本年度使用金額及び現在残高
同社の前年度の使用金額は3 Shanghai Join Buy Co.Ltd(600838) 255元で、今年度の使用金額は13584097719元で、2021年12月31日現在の残り金額は1625676141元だった。
当社の2021年度募集資金の使用状況は以下の通り：単位：元
プロジェクト
2020年12月31日現在募集資金特別口座残高3638087921減:2021年度募集投資項目投入135840097719加:2021年度預金利息収入控除支払手数料31149920加:アイドル募集資金購入財テク製品金額減少12000000000加:2021年度財テク収益754150470減:募集プロジェクト完成節余募集資金補充流動資金121361445212021年12月31日募集資金専戸残高 16,25676141
注:2021年12月31日現在、一時的に資金を募集して現金管理を行う金額は2325000万元である。
(II)2021年転換社債の公開発行による資金募集状況
1、実際に募集した資金の金額、資金の到着状況
中国証券監督管理委員会の証券監督許可[2021672号文「承認 Zhejiang Yinlun Machinery Co.Ltd(002126) 転換社債の公開発行に関する承認」の承認を得て、主な販売業者 China Securities Co.Ltd(601066) が公開発行方式で転換社債700万枚を発行し、1枚当たり100元、1枚当たり100元、期限6年、合計700万0.00元の資金を募集し、発行費用113475565元を差し引いた後、実際の募集資金の純額は68865244135元である。
上記の資金が到着した場合、業界は立信会計士事務所(特殊普通パートナー)の審査を経て、それによって信会師報字[2021]第ZF 10761号の検査報告書を発行する。
2、前年度使用金額、本年度使用金額及び現在残高
この募集項目は前年度の使用金額がなく、今年度の使用金額は15892165889元で、2021年12月31日現在の残り金額は138833760元である。
当社の2021年度募集資金の使用状況は以下の通り：単位：元
プロジェクト
2020年12月31日現在募集資金特別口座残高0.00プラス:当期実際に受け取った募集資金純額68865244135減:2021年度募集プロジェクト投入15892165889減:事前に募集資金投資プロジェクトに投入したものを置き換える自己資金調達2257516800加:2021年度預金利息収入控除支払手数料71402182減:アイドル募集資金購入財テク501490000000加:2021年度財テク収益7508701322021年12月31日募集資金専戸残高1388833760
注:2021年12月31日現在、一時的に資金を募集して現金管理を行う金額は5014900万元である。
二、募集資金の保管と管理状況
(I)2017年非公開発行募集資金状況
1、募集資金の管理状況
会社はすでに《中華人民共和国会社法》、《中華人民共和国証券法》、中国証券監督管理委員会《株式有限会社の公開募集資金管理をさらに強化することに関する通知》の精神と深セン証券取引所の関連規定の要求に従って《募集資金使用管理制度》を制定し、募集資金に対して専戸貯蔵管理を実行した。当社の「募集資金使用管理制度」によると、募集資金プロジェクト投資のすべての支出は、募集資金使用計画または当社予算の範囲内で、会社資金管理制度に厳格に従って資金使用審査・認可手続きを履行しなければならない。会社が募集資金プロジェクトを担当する部門は、募集資金投資プロジェクトの具体的な実施進度に基づいて計画書を作成し、取締役会の授権範囲内で、主管マネージャーが署名した後、財務部に報告し、財務部が審査した後、段階的にプロジェクト責任者、財務責任者及び総経理が署名した後、支払いを行う。取締役会の授権範囲を超えた場合、株主総会に報告して審査・認可しなければならない。財務部門は定期的に募集資金の使用状況を検査し、募集資金の使用状況は当社の監査部門が日常的に監督し、検査状況を取締役会監査委員会に報告する。
2、募集資金専用口座の保管状況
会社はそれぞれ Bank Of China Limited(601988) 天台県支店、 Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 天台県支店、 China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 三門県支店と China Construction Bank Corporation(601939) 天台支店に募集資金特別口座(以下「専戸」と略称する)を開設し、子会社の上海銀輪熱交換システム有限会社(以下「上海銀輪」と略称する)は Bank Of Communications Co.Ltd(601328) 上海奉賢支店に5つの募集資金特別口座を開設した。この9つの専戸は、会社の募集プロジェクトの募集資金の保管と使用にのみ使用され、他の用途には使用できません。会社はすでに推薦機構 Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) Bank Of China Limited(601988) 天台県支店、 Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 天台県支店、 China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 三門県支店、 China Construction Bank Corporation(601939) 天台支店と《資金募集三方監督管理協議》を締結した。会社、子会社の上海銀輪、推薦機構 Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) と Bank Of Communications Co.Ltd(601328) 上海奉賢支店は「資金募集四方監督管理協議」を締結した。
会社がA株の転換債券を公開発行する予定の業務展開の需要と「証券発行上場推薦業務管理弁法」などの関連規定に基づき、会社はすでに China Securities Co.Ltd(601066) と「推薦協議」に署名し、2017年の非公開発行株式の推薦協議を Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) と終了した。会社の一部の募集資金がまだ使用済みではないため、 Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) がまだ完成していない持続的な監督作業は China Securities Co.Ltd(601066) が引き受けた。当社、子会社の上海銀輪と China Securities Co.Ltd(601066) は2020年10月12日にそれぞれ Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 天台支店、 Bank Of China Limited(601988) 天台県支店、 China Construction Bank Corporation(601939) 天台支店、 Bank Of Communications Co.Ltd(601328) 上海奉賢支店と「募集資金三方監督管理協議」系の推薦機構を交換して再署名した監督管理協議に署名し、募集資金の預金口座は変化しなかった。2021年12月31日現在、募集資金の保管状況は以下の通りである。
口座開設銀行口座口座ステータス金額
Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 天台県支店1207061129020128891正常141788230 Bank Of China Limited(601988) 天台県支店376672886604正常1747452 China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 三門県支店571904675110411販売
China Construction Bank Corporation(601939) 天台支店3305166733509 Zjbc Information Technology Co.Ltd(000889) 8正常967603484
Bank Of Communications Co.Ltd(601328) 上海奉賢支店31069192018800010755正常286371195 Bank Of Communications Co.Ltd(601328) 上海奉賢支店31069192018800010831正常162818833 Bank Of Communications Co.Ltd(601328) 上海奉賢支店310691920188000109007販売口座
Bank Of Communications Co.Ltd(601328) 上海奉賢支店31069192018800011003販売口座
Bank Of Communications Co.Ltd(601328) 上海奉賢支店31069192018800011176正常49616947合計1625676141
注:期末募集資金専戸残高には定期預金がありません。
(II)2021年転換社債の公開発行による資金募集状況
1、募集資金の管理状況
会社はすでに《中華人民共和国会社法》、《中華人民共和国証券法》、中国証券監督管理委員会《株式有限会社の公開募集資金管理をさらに強化することに関する通知》の精神と深セン証券取引所の関連規定の要求に従って《募集資金使用管理制度》を制定し、募集資金に対して専戸貯蔵管理を実行した。当社の「募集資金使用管理制度」に基づき、すべての募集資金項目
