China Securities Co.Ltd(601066)
Zhejiang Yinlun Machinery Co.Ltd(002126) について
2021年度募集資金の保管と使用状況の特別審査報告
China Securities Co.Ltd(601066) (以下「 China Securities Co.Ltd(601066) 証券」または「推薦機関」と略す)は、 Zhejiang Yinlun Machinery Co.Ltd(002126) (以下「 Zhejiang Yinlun Machinery Co.Ltd(002126) 」または「会社」と略す)転換社債を公開発行する推薦機関として、「証券発行上場推薦業務管理弁法」「上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業募集資金管理と使用の監督管理要求(2022年改訂)」「深セン証券取引所株式上場規則」「深セン証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第1号-マザーボード上場企業規範運営」「深セン証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第13号-推薦業務」 Zhejiang Yinlun Machinery Co.Ltd(002126) 2021年度の募集資金の保管と使用状況に関する事項について慎重に審査し、具体的な状況は以下の通りである。
一、募集資金の基本状況
(I)2017年非公開発行募集資金状況
1、実際に募集した資金の金額、資金の到着状況
中国証券監督管理委員会の証券監督許可[201763号文「承認 Zhejiang Yinlun Machinery Co.Ltd(002126) 非公開発行株式についての承認」の承認を得て、主な販売業者 Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) が非公開発行方式で人民元普通株(A株)8 Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166) 4株を発行する。1株当たりの発行価格は人民元9.01元で、募集資金は人民元72081499264元で、発行費用140327742元を差し引いた後、実際の募集資金の純額は70678228522元だった。
上記の資金が到着した場合、業界は立信会計士事務所(特殊普通パートナー)の審査を経て、それによって信会師報字[2017]第ZF 10636号の検査報告書を発行する。
2、前年度使用金額、2021年度使用金額及び現在残高
同社の前年度使用金額は3 Shanghai Join Buy Co.Ltd(600838) 255元、2021年度使用金額は135840097719元で、2021年12月31日現在の残り金額は1625676141元だった。
会社の2021年度募集資金の使用状況は以下の通りである。
項目金額（人民元）
2020年12月31日現在募集資金特別口座残高3638087921
減：2021年度募集プロジェクト投入13584097719
加：2021年度預金利息収入控除支払手数料31149920
加:アイドル募集資金で財テク製品を購入する金額が12000000000減少
加：2021年度財テク収益754150470
減：募集投資プロジェクト完成節余募集資金補充流動資金1213614451
2021年12月31日募集資金専戸残高1625676141
注:2021年12月31日現在、一時的に資金を募集して現金管理を行う金額は2325000万元である。
(II)2021年転換社債の公開発行による資金募集状況
1、実際に募集した資金の金額、資金の到着状況
中国証券監督管理委員会の証券監督許可[2021672号文「承認 Zhejiang Yinlun Machinery Co.Ltd(002126) 転換社債の公開発行に関する承認」の承認を得て、主な販売業者 China Securities Co.Ltd(601066) が公開発行方式で転換社債700万枚を発行し、1枚当たり100元、1枚当たり100元、期限6年、合計700万0.00元の資金を募集し、発行費用113475565元を差し引いた後、実際の募集資金の純額は68865244135元である。
上記の資金が到着した場合、業界は立信会計士事務所(特殊普通パートナー)の審査を経て、それによって信会師報字[2021]第ZF 10761号の検査報告書を発行する。
2、前年度使用金額、2021年度使用金額及び現在残高
この募集項目は前年度の使用金額がなく、2021年度の使用金額は15892165889元で、2021年12月31日現在の残り金額は138833760元である。
会社の2021年度募集資金の使用状況は以下の通りである。
項目金額（人民元）
2020年12月31日現在募集資金特別口座残高0.00
加：当期実際に受け取った募集資金純額68865244135
減：2021年度募集プロジェクト投入15892165889
減：事前に募集資金投資項目に投入した自己資金2257516800を置換する
加：2021年度預金利息収入控除支払手数料71402182
減：アイドル募集資金購入財テク501490000000
加:2021年度財テク収益750870132
2021年12月31日募集資金専戸残高138833760
注:2021年12月31日現在、一時的に資金を募集して現金管理を行う金額は5014900万元である。
二、募集資金の保管と管理状況
(I)2017年非公開発行募集資金状況
1、募集資金の管理状況
会社はすでに《中華人民共和国会社法》《中華人民共和国証券法》、中国証券監督管理委員会《株式有限会社の公開募集資金管理をさらに強化することに関する通知》の精神と深セン証券取引所の関連規定の要求に従って《募集資金使用管理制度》を制定し、募集資金に対して専戸貯蔵管理を実行した。会社の「募集資金使用管理制度」によると、すべての募集資金プロジェクトの投資の支出は、募集資金使用計画または会社の予算範囲内で、会社の資金管理制度に厳格に従って資金使用審査・認可手続きを履行しなければならない。会社が募集資金項目の目的部門を担当し、募集資金投資プロジェクトの具体的な実施進度に基づいて計画書を作成し、取締役会の授権範囲内で、主管マネージャーが署名した後、財務部に報告し、財務部が審査した後、段階的にプロジェクト責任者、財務責任者及び総経理が署名した後、支払いを行う。取締役会の授権範囲を超えた場合、株主総会に報告して審査・認可しなければならない。財務部門は定期的に募集資金の使用状況を検査し、募集資金の使用状況は会社の監査部門が日常的に監督し、検査状況を取締役会監査委員会に報告する。
2、募集資金専用口座の保管状況
会社はそれぞれ Bank Of China Limited(601988) 天台県支店、 Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 天台県支店、 China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 三門県支店と China Construction Bank Corporation(601939) 天台支店に募集資金特別口座(以下「専戸」と略称する)を開設し、子会社の上海銀輪熱交換システム有限会社(以下「上海銀輪」と略称する)は Bank Of Communications Co.Ltd(601328) 上海奉賢支店に5つの募集資金特別口座を開設した。この9つの専戸は、会社の募集プロジェクトの募集資金の保管と使用にのみ使用され、他の用途には使用できません。会社はすでに推薦機構 Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) Bank Of China Limited(601988) 天台県支店、 Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 天台県支店、 China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 三門県支店、 China Construction Bank Corporation(601939) 天台支店と《資金募集三方監督管理協議》を締結した。会社、子会社の上海銀輪、推薦機構 Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) と Bank Of Communications Co.Ltd(601328) 上海奉賢支店は「資金募集四方監督管理協議」を締結した。会社がA株の転換社債を公開発行する予定の業務展開の需要と「証券発行上場推薦業務管理弁法」などの関連規定に基づき、会社はすでに China Securities Co.Ltd(601066) と「推薦協議」に署名し、 Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) と2017年の非公開発行株の推薦協議を終了し、会社の一部の募集資金がまだ使用済みではないため、 Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) がまだ完成していない持続的な監督作業は China Securities Co.Ltd(601066) が引き受けた。会社、子会社の上海銀輪と China Securities Co.Ltd(601066) は2020年10月12日にそれぞれ Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 天台支店、 Bank Of China Limited(601988) 天台県支店、 China Construction Bank Corporation(601939) 天台支店、 Bank Of Communications Co.Ltd(601328) 上海奉賢支店と「募集資金三方監督管理協議」に署名し、推薦機構を交換した後に再署名した監督管理協議に署名し、募集資金の預金口座は変化しなかった。
2021年12月31日現在、募集資金の保管状況は以下の通りである。
口座開設銀行口座口座の状態金額（元）
Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 日1207061129020128891正常141788230台県支店
Bank Of China Limited(601988) 天台県376672886604正常174777452支行
China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 三門県571904675110411口座販売
支店
China Construction Bank Corporation(601939) 日3305166733509 Zjbc Information Technology Co.Ltd(000889) 8正常967603484台支店
Bank Of Communications Co.Ltd(601328) 上海奉310691920118800010755正常286371195賢支店
Bank Of Communications Co.Ltd(601328) 上海奉310691920118800010831正常162818833賢支店
Bank Of Communications Co.Ltd(601328) 上海奉310691920188000109007販売店
賢支行
Bank Of Communications Co.Ltd(601328) 上海奉31069192018800011003販売口座
賢支行
Bank Of Communications Co.Ltd(601328) 上海奉310691920118800011176正常49616947賢支店
合計1625676141
注:期末募集資金専戸残高には定期預金がありません。
(II)2021年転換社債の公開発行による資金募集状況
1、募集資金の管理状況
会社はすでに《中華人民共和国会社法》《中華人民共和国証券法》、中国証券監督管理委員会《株式有限会社の公開募集資金管理をさらに強化することに関する通知》の精神と深セン証券取引所の関連規定の要求に従って《募集資金使用管理制度》を制定し、募集資金に対して専戸貯蔵管理を実行した。会社の「募集資金使用管理制度」によると、すべての募集資金プロジェクト投資の支店資金使用審査・認可手続きは、会社が募集資金プロジェクトを担当する部門が募集資金投資プロジェクトの具体的な実施進度に基づいて計画書を作成し、取締役会の授権範囲内で、主管マネージャーの署名を経て財務部に報告し、財務部が審査した後、段階的にプロジェクト責任者、財務責任者及び総経理がサインしてから支払う。取締役会の授権範囲を超えた場合、株主総会に報告して審査・認可しなければならない。財務部門は定期的に募集資金の使用状況を検査し、募集資金の使用状況は会社の監査部門が日常的に監督し、検査状況を取締役会監査委員会に報告する。
2、募集資金専用口座の保管状況
会社はそれぞれ Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 天台県支店、 Industrial Bank Co.Ltd(601166) 台州臨海支店、 China Construction Bank Corporation(601939) 天台支店に資金募集特別口座を開設し、子会社の上海銀輪は Industrial Bank Co.Ltd(601166) 台州臨海支店に資金募集特別口座を開設し、子会社の浙江銀輪新エネルギー熱管理システム有限会社(以下「銀輪新エネルギー」と略称する)は China Construction Bank Corporation(601939) 天台支店に資金募集特別口座を開設した。この5つの専門家は、会社の募集プロジェクトの募集資金の保管にのみ使用されます。
