Elite Color Environmental Resources Science&Technology Co.Ltd(002998)
重大情報内部報告制度
第一章総則
第一条は Elite Color Environmental Resources Science&Technology Co.Ltd(002998) (以下「会社」と略称する)の重大情報内部報告業務を規範化し、会社内部の重大情報の迅速な伝達、収集と有効な管理を保証し、タイムリー、正確、全面的、完全に情報を開示し、会社と投資家の合法的な権利と利益を維持し、「中華人民共和国会社法」、「中華人民共和国証券法」、「上場企業情報開示管理方法」「深セン証券取引所株式上場規則」、「深交所上場企業自律監督管理ガイドライン第1号-マザーボード上場企業規範運営」などの法律、法規、規範性文書及び「会社定款」などの関連規定は、会社の実際と結びつけて、本制度を制定する。第二条会社重大情報内部報告制度とは、会社又は当社の株式及びその派生品種の取引価格に大きな影響を及ぼす可能性のある状況又は事件が発生、発生又は間もなく発生する場合、本制度の規定に従って報告義務を負う関係者、機構、部門が、直ちに関連情報を会社取締役会、監事会、理事長、経理層及び取締役会秘書に報告しなければならない制度である。第三条本制度は会社の取締役、監事、高級管理者及び会社の各部門、支店機構、会社の部下企業に適用する。第四条会社の各部門の責任者、会社の部下の支店または完全子会社の責任者、会社の持株子会社の責任者、会社が出資子会社に派遣した取締役、監事と高級管理者はいずれも取締役会に重大な情報を報告する義務を負い、その職権範囲内で知っている重大な情報を報告する義務を負う。会社の持株株主と会社の5%以上の株式を保有する株主は、本制度に規定された重大な情報を知る時、直ちに関連情報を会社の理事長、マネージャー層と取締役会秘書に報告しなければならない。会社の取締役会秘書及び証券事務代表は重大情報報告の具体的な仕事を具体的に引き受ける。第五条会社の取締役、監事、総経理、取締役会秘書、会社のその他の高級管理者及び仕事の関係で会社が情報を開示すべきことを知った者は、これらの情報が法に基づいて手続きを定めて公開されていない前に、秘密保持義務を負う。第六条会社は他のメディアに開示された情報を掲載することができるが、指定された新聞や指定されたウェブサイトより早くしてはならない。会社は公開されたウェブサイトで経常的な関連情報を公開することができる。第七条会社の取締役会秘書は会社の実情に基づき、定期的に会社に重大な情報報告義務を負う関係者に対して、会社のガバナンス及び情報開示などの方面に関するコミュニケーションと訓練を行い、会社内部の重大な情報報告のタイムリー性、正確性と完全性を保証しなければならない。
第二章重大情報の範囲
第八条会社の重大情報には、会社及び会社傘下の支店又は完全子会社、持株子会社、参株会社の出現、発生又は間もなく発生する以下の内容が含まれるが、これらに限定されない。(I)会社の取締役会、監事会の審議に提出する予定の事項。(II)各子会社は、取締役会、監事会、株主総会(株主総会の開催日を変更する通知を含む)を開き、決議を行う。(III)会社の独立取締役の声明、意見及び報告。(IV)会社の各部門または各子会社で以下の重大な取引事項が発生または発生する予定で、資産の購入または売却を含む。対外投資(委託財テク、委託貸付などを含む);財務援助を提供する。保証を提供する。資産を借入または賃貸する。管理面の契約(委託経営、受託経営などを含む)を締結する。資産を贈与または贈与する。債権または債務再編;研究と開発プロジェクトの移転;許可協定を締結する。その他の重要な取引。(V)会社の各部門または各子会社で発生または発生する予定の以下の関連取引事項は、上記第(IV)項に記載の取引事項を含む。原材料、燃料、動力を購入する。製品、商品を販売する。労務を提供または受け入れる。委託または受託販売;関連者と共同で投資する。その他、約定によって資源または義務の移転をもたらす可能性がある事項。(VI)重大訴訟、仲裁事項。(VII)募集資金投資プロジェクト及び基礎建設技術改革プロジェクトの審査項目、変更等を変更する予定である。(VIII)業績予告と業績予告の修正。(Ⅸ)利益分配と資本積立金の株式移転事項。(X)会社の株式取引の異常な変動。
(十一)会社の株式買い戻しに関する事項。(十二)会社は転換社債を発行する。(十三)会社に承諾事項が発生し、会社の株主、持株株主、実際のコントロール者が会社またはその他の株主に対して承諾事項が発生する。(十四)会社は以下の重大なリスクに直面する状況が現れた:重大な損失が発生したり、重大な損失を受けたりする。重大債務、未返済満期重大債務または重大債権の満期未返済;法に基づいて負う可能性のある重大な違約責任または大額の賠償責任。大額資産減損引当金を計上する。会社は解散または権利機関に法に基づいて閉鎖を命じられることを決定した。会社は資本不抵当(一般的に純資産がマイナス)が発生すると予想している。主な債務者は債務を抵当しないか、破産手続きに入った場合、会社は相応の債権に対して十分な不良債権の準備をしていない。主要資産が差し押さえられ、差し押さえられ、凍結または抵当され、質押される。主な業務またはすべての業務が停滞している。会社は違法違反の疑いで権力機関に調査されたり、重大な行政、刑事処罰を受けたりした。会社の取締役、監事、高級管理職が違法違反の疑いで有権機関に調査または強制措置を取られ、その他の職責を履行できない状況が発生した。(十五)会社に以下の状況の一つが現れた場合、会社名、会社定款、株式略称、登録資本金、登録住所、事務住所と連絡電話などを変更する。経営方針と経営範囲に重大な変化が発生した。会計政策、会計見積りを変更する。取締役会は新株またはその他の融資案を発行することを通じて。中国証券監督管理委員会発行審査委員会は会社が新株を発行したり、その他の再融資申請に対して相応の審査意見を提出したりする。会社の5%以上の株式を保有する株主または実際の支配者の持株状況または会社を制御する状況に変更が発生または発生する予定である。会社の理事長、総経理、取締役(独立取締役を含む)または3分の1以上の監事が辞任または変動を提出する。生産経営状況、外部条件或いは生産環境に重大な変化(製品価格、原材料調達、販売方式に重大な変化が発生するなどを含む);重要な契約を締結することは、会社の資産、負債、権益と経営成果に重大な影響を及ぼす可能性がある。新しく公布された法律、行政法規、部門規則、政策は会社の経営に重大な影響を及ぼす可能性がある。会社監査の会計士事務所に任命、解任する。裁判所は持株株主が保有する株式の譲渡を禁止すると裁定した。いずれかの株主が保有する会社の5%以上の株式が質押、凍結、司法オークション、託管または信託を設定される。多額の政府補助金などの追加収益を獲得し、多額の資産減価償却準備または会社の資産、負債、権益または経営成果に重大な影響を及ぼす可能性があるその他の事項に戻る。(十六)会社の各内部機構、持株子会社及び重大な影響を及ぼす参株会社の会計資料及びその他の関連経済資料。(十七)財務情報及び資金フロー変更情報。(十八)財務収支及び関連する経済活動資料を反映し、定期財務報告、業績速報、業績予告、深交所が要求する開示の予測財務情報などを含むが、これらに限定されない。
第九条会社の持株株主が会社の株式を譲渡しようとすることによって会社の持株株主が変化した場合、会社の持株株主は株式譲渡と譲受人について合意した後、直ちにこの情報を会社の理事長、マネージャー層と取締役会秘書に報告し、会社に株式譲渡のプロセスを持続的に報告しなければならない。裁判所が会社の持株株主が保有する会社の株式を譲渡することを禁止すると裁定した場合、会社の持株株主は裁判所の裁定を受けた後、直ちにこの情報を会社の理事長、マネージャー層、取締役会秘書に報告しなければならない。第十条本制度の規定に従って報告義務を負う関係者と会社は、書面の形式で会社の理事長、経理層と取締役会秘書に重大な情報を提供しなければならない。
第三章重大情報内部報告手順
第十一条会社の各部門及び各子会社が以下のいずれかの時点で最初に発生する場合、会社の取締役会秘書又は証券事務代表に当該部門の責任範囲内又は当社で発生する可能性のある重大情報を予報しなければならない:(1)各部門又は子会社が当該重大事項を取締役会又は監事会の審議に提出する予定である場合。(2)関係各方面が当該重大事項について協議または交渉を行う場合。(3)各部門、子会社の責任者又は子会社の取締役、監事、高級管理者が当該重大事項を知っているか又は知っていなければならない場合。第十二条会社の各部門及び各子会社は下記の規定に従って、会社の取締役会秘書或いは証券事務代表に本部門の責任範囲内或いは当社の重大な情報事項の進展状況を報告しなければならない。(1)取締役会、監事会または株主総会が重大事件について決議した場合、直ちに決議状況を報告しなければならない。(2)会社はすでに披露した重大事件について関係当事者と意向書或いは協議に署名した場合、直ちに意向書或いは協議の主な内容を報告しなければならない。上記の意向書または協議の内容または履行状況に重大な変更が発生した場合、または解除、終了された場合、変更または解除、終了された状況と原因を速やかに報告しなければならない。
(3)重大事件が関係部門の承認を得たり、否決されたりした場合、直ちに承認または否決状況を報告しなければならない。(4)重大な事件で期限切れの支払い状況が発生した場合、期限切れの支払いの原因と関連の支払い手配を速やかに報告しなければならない。(5)重大な事件が主な標的に関連してまだ交付または戸籍変更を待っている場合、直ちに交付または戸籍変更に関する事項を報告しなければならない。約束の交付または戸籍変更期限を超えて3ヶ月間も交付または戸籍変更を完了していない場合、期日通りに完成していない原因、進展状況と完成予定の時間をタイムリーに報告し、その後30日おきに交付または戸籍変更を完了するまで、進展状況を報告しなければならない。(6)重大な事件が会社の株とその派生品種の取引価格に大きな影響を及ぼす可能性があるその他の進展または変化が発生した場合、事件の進展または変化状況を速やかに報告しなければならない。第十三条本制度の規定に従って報告義務を負う関係者と会社は、第一時間にまず電話方式で会社の取締役会秘書に関係状況を報告し、同時に情報に関する書面を会社の取締役会秘書にファックスし、情報に関する書類はその後、速達で会社の取締役会秘書に郵送しなければならない。第14条会社の取締役会秘書が具体的に会社が開示すべき定期報告には、年度報告、中期報告、四半期報告が含まれる。年度報告、中期報告と四半期報告に関わる内容資料は、会社の各部門と各子会社が取締役会秘書にタイムリー、正確、真実、完全に資料を提供しなければならない。会社の取締役会秘書は会社の関係者から報告された重大な情報を受け取った後、直ちに会社の理事長、総経理に関連状況を報告しなければならない。会社の総経理、財務責任者などの高級管理職は常に会社の各部門、子会社に開示情報の収集、整理、報告を促すべきである。第十五条会社の取締役会秘書は法律、法規、「深セン証券取引所株式上場規則」などの規範性文書及び会社定款の関連規定に従い、報告された内部の重大情報に対して分析と判断を行い、もし会社が情報開示義務を履行する必要がある場合、会社の取締役会秘書は直ちに会社の取締役会、監事会に情報を報告し、会社の取締役会、監事会に相応の手順を履行するように提出しなければならない。関連規定に従って情報を公開する。第十六条会社の取締役会秘書は専任者を指定して報告された情報を整理し、適切に保存しなければならない。
第四章重大情報内部報告の管理と責任
第十七条会社が内部情報報告義務を負う第一責任者は、(一)会社の取締役、監事、財務責任者及びその他の高級管理者;(二)会社の各部門、支店及び子会社の責任者;(三)会社の支店及び子会社の財務責任者。第18条内部情報報告義務を負う第1責任者は、報告情報のタイムリー、真実、正確、完全を確保し、隠蔽、虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れがないことを確保しなければならない。重大情報の報告資料は第一責任者が署名した後、会社の理事長、総経理と取締役会秘書に報告することができる。第19条内部情報報告義務者が本制度の規定に従って情報報告義務を履行していないため、会社の情報開示違反を招き、会社に深刻な影響または損失をもたらした場合、会社は内部情報報告義務者に対して職務の処分を解除するまで批判、警告、罰金を与え、損害賠償責任および関連連帯責任を負うように要求することができる。前項に規定する情報報告義務を履行しないとは、以下の状況を含むが、限らない。1、取締役会、取締役会秘書に情報を報告しない、または関連書類資料を提供しない。2、取締役会、取締役会秘書に情報を報告しなかったり、関連書類を提供しなかったりする。3、故意または過失により報告された情報または提供された書類資料に重大な隠蔽、虚偽の陳述または重大な誤解を引き起こすところがある。4、取締役会、取締役会秘書の関連問題に対する質問に答えることを拒否する。5、その他情報報告義務を適切に履行しない場合。第20条会社の相応の役員は誠実さの責任を負い、常に会社の各部門、支店、子会社、参株会社に重大な情報の収集、整理、報告を促すべきである。
第五章附則
第21条本制度の未完成事項は、関連法律、法規、部門規則、規範性文書の規定に従って執行する。第二十二条本制度は会社の取締役会の審議を経て可決された後、発効して施行され、改正時も同様である。
第二十三条本制度は会社の取締役会が解釈を担当する。
Elite Color Environmental Resources Science&Technology Co.Ltd(002998) 2022年4月添付ファイル：
Elite Color Environmental Resources Science&Technology Co.Ltd(002998) 内幕情報関係者ファイル
インサイダー情報事項(注1):
内証
カーテン
信類知登登序息国型株主連絡通信所属と上場公関係類の知るところ
