China Industrial Securities Co.Ltd(601377)
Elite Color Environmental Resources Science&Technology Co.Ltd(002998) について
「2021年度内部統制自己評価報告」の査察意見
China Industrial Securities Co.Ltd(601377) (以下「 China Industrial Securities Co.Ltd(601377) 」または「推薦機構」と略称する)は Elite Color Environmental Resources Science&Technology Co.Ltd(002998) (以下「 Elite Color Environmental Resources Science&Technology Co.Ltd(002998) 」または「会社」と略称する)として初めて株式を公開発行し、深セン証券取引所に上場し、継続的に監督する推薦機構として、「証券発行上場推薦業務管理方法」に基づき、「深セン証券取引所株式上場規則(2022年改訂)」と「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第1号-マザーボード上場会社規範運営」などの関連規定は、 Elite Color Environmental Resources Science&Technology Co.Ltd(002998) 2021年度内部統制自己評価報告」の関連状況を審査し、審査意見を以下の通り発行した。
一、推薦機構が会社の「2021年度内部統制自己評価報告」に対する審査
China Industrial Securities Co.Ltd(601377) 推薦代表者は Elite Color Environmental Resources Science&Technology Co.Ltd(002998) 2021年度内部統制自己評価報告書』を真剣に審査し、会社の取締役、監事、高級管理職、内部監査員及び外部監査機構などの関係者に問い合わせ、会社の株主総会、取締役会、監事会などの会議文書及び各業務と管理規則制度、現場検査内部統制の運行と実施などのルートを通じて、 Elite Color Environmental Resources Science&Technology Co.Ltd(002998) 内部統制環境、内部統制制度建設、内部統制実施状況などの面から、その内部統制の完全性、合理性、有効性と「2021年度内部統制自己評価報告」の真実性、客観性を検証した。
二、会社の内部統制状況に対する全体評価
会社の財務報告内部制御に重大な欠陥があるかどうかの認定状況に基づき、内部制御評価報告基準日において、財務報告内部制御の重大な欠陥は存在せず、取締役会は、会社はすでに企業内部制御規範体系と関連規定の要求に従ってすべての重大な面で有効な財務報告内部制御を維持したと考えている。
会社の非財務報告の内部制御に重大な欠陥があるかどうかの認定状況に基づき、内部制御評価報告基準日に、会社は非財務報告の内部制御の重大な欠陥を発見しなかった。
内部統制評価報告基準日から内部統制評価報告書発行日までの間に内部統制有効性評価結論に影響する要因は発生しなかった。
三、推薦機構は Elite Color Environmental Resources Science&Technology Co.Ltd(002998) 2021年度内部統制自己評価報告》の審査意見を審査し、推薦機構は「会社はすでに比較的完備した法人ガバナンス構造と比較的健全な内部統制制度を構築し、すべての重大な面で会社の業務と管理に関連する有効な内部統制を維持した。関連法律法規と規範性文書の上場企業の内制御制度管理に対する規範要求に合致する。会社の「2021年度内部統制自己評価報告」は基本的にその内部統制制度の建設と運行状況を反映している。「財政部証券監督管理委員会の上場企業の財務報告の内部統制の有効性のさらなる向上に関する通知」(財会〔2022〕8号)などの関連規定に注目し、上場企業の内部統制制度を厳格に執行し、内部統制規範体系の推進を加速させ、内部統制の有効性を高め、上場企業の品質を高める。
(本ページは本文がなく、『 China Industrial Securities Co.Ltd(601377) について Elite Color Environmental Resources Science&Technology Co.Ltd(002998) 2021年度内部統制自己評価報告〉の査察意見』の署名ページ)推薦代表者：
唐勇俊毛祖豊
China Industrial Securities Co.Ltd(601377) 年月日
