Elite Color Environmental Resources Science&Technology Co.Ltd(002998) 内部制御規則実行自己調査表
証券コード: Elite Color Environmental Resources Science&Technology Co.Ltd(002998) 証券略称: Elite Color Environmental Resources Science&Technology Co.Ltd(002998) 内部制御規則実行自己調査表
深セン証券取引所の要求に基づき、会社の内部統制規則の実行状況を自己調査し、詳しくは下表を参照してください。
内部統制規則の実行自査事項Yes/No/不適用説明
一、内部監査と監査委員会の運営1、内部監査部門の責任者が専任であるかどうか、そして監査委員会が指名し、取締役会が任免する。2、会社が財務部門から独立した内部監査部門を設立するかどうか、専任の内部監査人員を配置するかどうか。3、内部監査部門が少なくとも四半期ごとに監査するかどうかは委員会に報告する。
4、内部監査部門は少なくとも四半期ごとに以下の通りであるかどうか――
事項は一回検査を行う：
(1)募集資金の保管・使用
(2)対外保証は
(3)関連取引Yes
（4）証券投資が適用されない
（5）ベンチャー投資が適用されない
（6）対外提供財務援助は適用されない
(7)資産の購入と売却は
（8）対外投資は
(9)会社の多額の資金の往来は
(10)会社と取締役、監事、高級管理職、持株株主、実際の支配者及びその関連者の資金往来状況5、監査委員会が少なくとも四半期ごとに会議を開くかどうか、内部監査部門が提出した仕事計画と報告を審議する。6、監査委員会は少なくとも四半期ごとに取締役会に内部監査の仕事の進度、品質及び現在の重大な問題などの内部監査の仕事状況を報告するかどうか。7、内部監査部門は時間通りに監査委員会に年度内部監査業務報告書を提出するか、次の年度は内部監査業務計画である。二、情報開示の内部制御
Elite Color Environmental Resources Science&Technology Co.Ltd(002998) 内部制御規則実行自己調査表
1、会社が情報開示事務管理制度を制定するかどうかは重大な情報内部秘密保持制度である。2、会社が取締役会秘書または証券事務代表を派遣または授権したかどうかは、インタラクティブなウェブサイト上の投資家の質問を表示し、タイムリーに、完全に返事をする責任を負う。3、会社が特定の相手と直接交流する前に、特定の相手が承諾書に署名することを要求するかどうか。4、会社は投资家関系活动が终わった后の2つの取引日以内に、「投资家関系活动记录表」を作成し、この表と活动の过程で使用したのはプレゼンテーションの原稿、提供したドキュメントなどの添付ファイル(あれば)を直ちに深交所のインタラクティブなウェブサイトに掲载するかどうか、同时に会社のウェブサイト(あれば)に掲载する。三、インサイダー取引の内部統制1、会社がインサイダー情報の知る人の登録管理制度を確立するかどうか、インサイダー情報の秘密保持管理及びインサイダー情報が法に基づいて公開公開公開される前のインサイダー情報の知る人の登録管理について規定する。2、会社がインサイダー情報を法に基づいて公開する前に、「上場会社のインサイダー情報関係者ファイル」に記入し、重大事項を計画する際に重大事項のプロセスを形成するかどうかは覚書であり、関係者が覚書に署名して確認するかどうか。3、会社は年度報告、半年度報告と関連重大事項公告後の5取引日以内に、内幕情報関係者が当社証券とその派生品種を売買した場合を自己調査するかどうか。インサイダー情報を発見した関係者がインサイダー取引を行い、インサイダー情報を漏らしたり、他人にインサイダー情報を利用して取引を行うことを提案したりした場合、確認し、責任を追及し、2営業日以内に関連状況と処理結果を深交所と現地証券監督局に報告する。4、会社の取締役、監事、高級管理職と証券事務代表及び前述の人員の配偶者が本公是司株及びその派生品種を売買する前に書面でその売買計画を取締役会秘書に通知するかどうか。5、会社の関連取引は審査許可権限を厳格に執行するかどうか、手続きを審議し、情報開示義務をタイムリーに履行するかどうか。四、募集資金の内部統制1、会社及び募集資金プロジェクトを実施する子会社が募集資金を専門家に保管し、適時に締結するかどうかは「募集資金三者監督管理協議」である。2、内部監査部門が少なくとも四半期ごとに募集するかどうか
Elite Color Environmental Resources Science&Technology Co.Ltd(002998) 内部制御規則実行自己調査表
資金の使用と保管状況を監査し、募集資金の使用の真実性とコンプライアンスについて意見を発表する。3、金融系企业を除いて、会社は募集资金を取引性金融资产と贩売可能な金融资产、他人への贷し出し、财务管理などの财务性投资に投资していないか、リスク投是资、直接または间接的に有価证券の売买を主な业务とする会社に投资していないか、质押、委讬贷付およびその他の変相による募集资金の用途を変える投资に使用していないか。4、会社はリスク投資を行った後の12ヶ月以内に、アイドル募集資金を使用して一時的に流動資金を補充していないか、募集資金を永久的に流動資金を補充していないか、超募集資金を永久的に流動資金を補充していないか、銀行ローンを返済していないか。五、関連取引の内部統制1、会社が初めて株式を公開発行して上場した後の10取引日以内に深交所業務専用区の「資料記入:関連人データ記入」欄を通じて深交所に関連人情報を記入するかどうか。関連者とその情報が変質した場合、会社は2取引日以内に更新するかどうか。会社が報告した関連者情報が真実で、正確で、完全であるかどうか。2、会社の独立取締役、監事が少なくとも四半期ごとに会社と関係者の間の資金の往来を調べているかどうか。3、会社は株主総会、取締役会の関連取引に対する審査許可権限を明確にし、相応の審議手順を制定し、実行することができるか。4、会社の取締役、監事、高級管理職、持株株主、実際のコントロール者及びその関連者が存在しないかどうかは、直接、間接的及び変相的に上場会社の資金を占有している場合。六、対外保証の内部統制1、会社が定款の中で株主総会、取締役会の対外保証事項に関する審査・認可権限及び審査・認可権限と審議手続きに違反する責任追及制度を明確にしているかどうか。
2、会社の対外保証は審査許可権限を厳格に執行するかどうか、手続きを審議し、情報開示義務をタイムリーに履行するかどうか。七、重大投資の内部統制1、会社が定款の中で株主総会、董是を明確にしているかどうか
Elite Color Environmental Resources Science&Technology Co.Ltd(002998) 内部制御規則実行自己調査表
事会の重大な投資に対する審査・認可権限と審議手続、審査・認可権限と審議手続が法律法規と深交所業務規則の規定に合致しているかどうか。2、会社の重大な投資が審査許可権限を厳格に執行するかどうかは、手続きを審議し、情報開示義務をタイムリーに履行することである。3、会社は以下の期間に、リスク投資を行っていないかどうか:(1)アイドル募集資金を使って流動資金を一時的に補充する期間;(2)募集資金の投入を永久的に流動資金を補充した後の12ヶ月以内に変更する。(3)超募集資金を流動資金の補充または銀行ローンの返済後の12ヶ月以内に永久的に使用する。八、その他の重要な事項1、会社の持株株主、実際の支配人が「持株株主、実際の支配人声明及び承諾書」に署名したかどうか、そして深セン証券取引所と会社の取締役会に報告して届け出たかどうか。持株株主、実際の支配者が変化した場合、新しい持株株株は東、実際の支配者が変更を完了した1ヶ月以内に「持株株主、実際の支配者声明及び承諾書」の署名と届出を完了するかどうかである。2、会社の取締役、監事、高級管理職が「取締役、監事、高級管理職は管理職の声明と承諾書」に署名し、適時に更新したかどうかは、深セン証券取引所と会社の取締役会に届け出た。
独董氏名日数
3、取締役会会議に参加する以外に、独立取締役は礼興をつけるかどうか11202111.15毎年10日以上の時間を利用して、会社の生産に対して離任する)
経営状況、管理と内部統制などの制度の建設は範永明である。
及び執行状況、取締役会決議執行状況等による祝祥軍12
現場検査。2(202111.15李栄珍が就任)
Elite Color Environmental Resources Science&Technology Co.Ltd(002998) 取締役会
2022年4月13日
