China Industrial Securities Co.Ltd(601377)
Elite Color Environmental Resources Science&Technology Co.Ltd(002998) について
2021年度募集資金の保管と使用状況の査察意見
China Industrial Securities Co.Ltd(601377) (以下「 China Industrial Securities Co.Ltd(601377) 」または「推薦機構」と略称する)は、 Elite Color Environmental Resources Science&Technology Co.Ltd(002998) (以下「 Elite Color Environmental Resources Science&Technology Co.Ltd(002998) 」または「会社」と略称する)として初めて株式を公開発行し上場する推薦機構として、「証券発行上場推薦業務管理方法」、「上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業の募集資金管理と使用の監督管理要求(2022年改訂)」と「深セン証券取引所上場企業の自律監督管理ガイドライン第1号–マザーボード上場企業の規範運営」などの関連法律法規と規範性文書の要求に対して、 Elite Color Environmental Resources Science&Technology Co.Ltd(002998) 2021年度募集資金の保管と使用状況に対して特定項目の審査を行い、審査状況と意見は以下の通りである。
一、募集資金の基本状況
1、実際募集資金金額、資金入金時間
Elite Color Environmental Resources Science&Technology Co.Ltd(002998) 中国証券監督管理委員会の『承認について Elite Color Environmental Resources Science&Technology Co.Ltd(002998) 初公開発行株式の承認』(証券監督許可[20201309号)の承認を得て、社会に人民元普通株(A株)815996万株を公開発行し、1株当たり額面1.00元、発行価格は1株当たり5.85元、募集資金総額は47735766000元である。発行費用の税額を含まない人民元4582129924元を差し引いた後、今回の募集資金の純額は人民元431536376元だった。これらの資金は2020年9月22日にすべて到着し、大華会計士事務所(特殊普通パートナー)の審査を経て、大華検査字[2020 Addsino Co.Ltd(000547) 号「検査報告」を発行した。
会社はすでに募集資金に対して専戸ストレージを採用し、推薦機構、口座開設銀行と募集資金の3つの監督管理協定を締結した。
2、資金の使用と残高の募集
2021年12月31日現在、会社は募集資金プロジェクトに累計40570373637元を投入し、2021年12月31日現在、募集資金の専戸残高は15824479元である。
報告期間中、募集資金の使用状況と残高は以下の表の通りである。
項目金額（人民元）
実際募集資金総額47735766000
減：発行費用4582129924を支払う
項目金額（人民元）
募集資金純額4315363606.76
減：アイドル募集資金で通知預金、協定預金、定期預金など55248752678預金形式の製品を購入する
加:アイドル募集資金購入通知預金、協定預金、定期預金など52393752678預金形式の製品満期償還
加:アイドル募集資金購入通知預金、協定預金、定期預金など11969122預金形式の製品満期転回の利息収入
減：アイドル募集資金で構造預金248900000を購入
加:アイドル募集資金で購入した構造預金の満期は248900000に戻る
加:アイドル募集資金で構造預金の満期収益145691188を購入
減：募集資金投資項目支出40570373637
内訳：前年度投入228888386667
2021年度投入17681986970
プラス：資金を募集する専門家の利息収入25702320
減：連結残高転出3522490
2021年12月31日募集資金専戸残高15824479
注1:アイドル募集資金購入通知預金、協定預金、定期預金などの預金形式の製品5239375万元が募集資金口座に振り込まれた。
注2：決済残高は口座番号が780401220003131181の Bank Of Ningbo Co.Ltd(002142) 江陰支店口座の口座販売時に満期になっていない銀行利息に転出する。
二、募集資金の保管及び管理状況
1、募集資金の各銀行特別口座における保管状況
募集資金行為の管理を強化し、募集資金の使用を規範化し、広範な投資家の利益を確実に保護するために、「上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業募集資金管理と使用の監督管理要求」、「深セン証券取引所株式上場規則」、「深セン証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第1号–マザーボード上場企業規範運営」などの法律法規と規範性文書の関連規定は、会社の実情と結びつけて、会社は「 Elite Color Environmental Resources Science&Technology Co.Ltd(002998) 募集資金管理制度」(以下「募集資金管理制度」と略称する)を制定した。
2、『資金募集三者監督管理協議』の締結状況
会社の「募集資金管理制度」に基づき、会社の経営ニーズに合わせて、会社は募集プロジェクトの違いによってそれぞれ Bank Of Jiangsu Co.Ltd(600919) 江陰科学技術支店、 Bank Of Ningbo Co.Ltd(002142) 江陰支店に募集資金特別口座を開設し、2020年10月9日に China Industrial Securities Co.Ltd(601377) Bank Of Jiangsu Co.Ltd(600919) 江陰科学技術支店及び Bank Of Ningbo Co.Ltd(002142) 江陰支店と「募集資金専用口座記憶三者監督管理協議」に署名した。募集資金の使用に対して厳格な審査・認可手続きを行い、専用金の専用を保証する。三者監督管理協定の締結以来、募集資金管理に関する制度は確実に履行され、募集資金管理状況は良好である。
3、資金募集専用口座の保管状況
2021年12月31日現在、会社が募集した資金専用口座の保管状況は以下の通りである。
単位：人民元
銀行名口座初回保管金額締切日残高格納方式
Bank Of Jiangsu Co.Ltd(600919) 291301880 Anhui Guofeng Plastic Industry Co.Ltd(000859) 6824659220615 724.86活期方式江陰科学技術支店
Bank Of Ningbo Co.Ltd(002142) 7804012200031586149318412315751993活期方式江陰支行
Bank Of Ningbo Co.Ltd(002142) 78040122000313118115044701262-江陰支店を抹消した
合計44635766 Shijiazhuang Changshan Beiming Technology Co.Ltd(000158) 24479
三、募集資金の実際使用状況
1、募集資金の実際使用状況
2021年度、当社の募集プロジェクトの実際の使用募集資金は17681986970元で、具体的な状況は付表「募集資金の使用状況対照表」を参照してください。
2、募集プロジェクトの前期投入及び置換状況
会社は2020年10月15日に第2回取締役会第14回会議、第2回監事会第12回会議を開き、「募集資金を用いて発行費用を支払った自己資金を置換する議案」を審議・採択し、2020年10月15日までに発行費用を支払った自己資金385903509元(税金を含まない)を募集資金を用いて置換することに同意した。大華会計士事務所(特殊普通パートナー)が特別審査を行い、大華核字[202 Innuovo Technology Co.Ltd(000795) 8号鑑証報告書を発行し、推薦機構は今回の募集資金の置換状況に対して特別審査意見を発表し、会社の独立取締役はこれに対して明確な同意意見を発表した。
会社は2020年10月22日に第2回取締役会第15回会議、第2回監事会第13回会議を開き、「銀行引受為替手形及び信用状を用いて募集プロジェクト資金を支払い、募集資金等額で置換することに関する議案」を審議し、採択し、会社が募集プロジェクトの実施期間中に、銀行引受為替手形及び信用状方式を通じて募集資金投資プロジェクトを支払い、募集資金等額で置換することに同意した。推薦機関はこれに対して特別審査意見を発表し、会社の独立取締役はこれに対して明確な同意意見を発表した。
3、一部のアイドル募集資金を利用して現金管理を行い、財テク製品を購入する状況説明
会社は2020年10月15日に第2回取締役会第14回会議、第2回監事会第12回会議を開き、「一部のアイドル募集資金を使用して現金管理を行う議案」を審議・採択した。会社は最高額が3億元(含む)を超えない一時的にアイドル募集資金を使用して現金管理を行い、投資の安全性が高い。流動性の強い銀行保本型財テク製品及び構造性預金製品。3億元(含む)の額内で転載して使用することができる。会社の株主総会の審議が可決された日から12ヶ月以内に有効である。会社の独立取締役、推薦機構はいずれもこの議案に同意意見を発表した。同社は2020年11月2日に2020年第1回臨時株主総会を開催し、この事項を審議・採択した。
同社は2020年11月10日に第2回取締役会第16回会議と第2回監事会第14回会議を開き、「一部の閑置自有資金を使用して現金管理を行う議案」を審議・採択し、使用額が400.00万元を超えない閑置自有資金を現金管理し、金融機関が発行する安全性が高く、流動性がよく、期限が12ヶ月を超えない投資製品を購入した。400.00万元の額内で、資金は循環して使用することができて、期限は会社の取締役会が通過した日から12ヶ月以内に有効です。
2021年12月31日現在、2021年に会社は累計でアイドル募集資金を使って財テク製品801387522678元を購入し、財テク製品の期限が切れた場合、累計で募集金口座77283752678元に戻り、財テク製品の収益は累計265382210元となった。
4、アイドル募集資金で流動資金を一時的に補充する状況
2021年、会社はアイドル募集資金で流動資金を一時的に補充する状況は存在しない。
5、余剰募集資金の使用状況
会社の募集資金投資プロジェクトはまだ投資が完了していないが、まだ募集資金が残っていない。
6、超募集資金の使用状況
会社には超募集資金は存在しません。
7、未使用の募集資金の用途及び行方
会社がまだ使用していない募集資金は募集プロジェクト計画の投資進度に基づいて使用され、「募集資金三者監督管理協議」の要求に従って専戸貯蔵を行う。
8、資金を募集して使用するその他の状況
2021年度は、上記開示された場合を除き、会社が資金を募集するその他の使用状況は存在しない。
四、募集資金投資項目の資金使用状況の変更
会社は募集項目を変更したり、募集項目を変更したりして対外譲渡や置換が発生する場合はありません。
五、募集資金の使用及び開示に存在する問題
会社は募集資金の使用をタイムリー、真実、正確、完全に公開していない状況は存在せず、募集資金管理に違反状況は存在しない。
六、会計士の募集資金の保管と使用状況に関する特別報告の鑑証意見
大華会計士事務所(特殊普通パートナー)は、会社の取締役会が作成した「2021年度募集資金の保管と使用状況の特別報告」を特別審査し、大華核字[2 Huapont Life Sciences Co.Ltd(002004) 868号「 Elite Color Environmental Resources Science&Technology Co.Ltd(002998) 募集資金の保管と使用状況鑑証報告」を発行した。会計士によると： Elite Color Environmental Resources Science&Technology Co.Ltd(002998) 会社募集資金特別報告はすべての重大な面で中国証券監督管理委員会《上場会社監督管理ガイドライン第2号——上場会社募集資金管理と使用の監督管理要求(2022年改訂)》に従い、深セン証券取引所が発表した「深セン証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第1号–マザーボード上場企業規範運営」及び関連フォーマットガイドラインの作成は、すべての重大な面で公正に Elite Color Environmental Resources Science&Technology Co.Ltd(002998) 会社2021を反映している。
