Elite Color Environmental Resources Science&Technology Co.Ltd(002998)
インサイダー情報関係者登録管理制度
第一章総則
第一条 Elite Color Environmental Resources Science&Technology Co.Ltd(002998) (以下「会社」と略称する)の内幕情報管理を規範化し、内幕情報の秘密保持活動を強化し、情報開示の公平原則を維持し、広範な投資家の合法的権益を保護するため、「中華人民共和国会社法」、「中華人民共和国証券法」(以下「証券法」と略称する)、「上場会社情報開示管理方法」、「深セン証券取引所株式上場規則」、「上場会社監督管理ガイドライン第5号-上場会社の内幕情報関係者登録管理制度」などの法律法規と規範性文書及び「会社定款」の関連規定は、会社の実際の状況と結びつけて、本制度を制定する。第二条会社の取締役会は証券監督管理委員会及び証券取引所の関連規則の要求に従って、直ちに内幕情報の知る人のファイルを登録し、報告し、内幕情報の知る人のファイルの真実、正確、完全を保証し、理事長を主な責任者とする。取締役会秘書は会社の内幕情報関係者の登録と報告を担当する。理事長と取締役会秘書は、内幕情報の知る人のファイルの真実、正確、完全に書面で意見を確認しなければならない。会社監事会は、内幕情報関係者登録管理制度の実施状況を監督しなければならない。第三条取締役会秘書は会社の内幕情報の対外発表を担当し、取締役会の書面による授権を経ずに、その他のいかなる部門と人員も対外的にいかなる内幕情報を発表してはならない。会社の取締役会事務室は会社の情報開示管理、内幕情報登録管理の日常業務部門である。
第二章内幕情報及び内幕情報関係者
第四条本制度でいうインサイダー情報とは、「証券法」の関連規定に基づき、会社の経営、財務又は会社の証券及びその派生品種の取引価格に重大な影響を及ぼす未公開の情報を指す。以下の情報はすべて内幕情報に属する:(一)会社の経営方針と経営範囲の重大な変化;(二)会社の重大な投資行為は、会社が1年以内に重大な資産を購入、販売して会社の資産総額の30パーセントを超えたり、会社の営業用主要資産の抵当、質押、販売または廃棄したりして、その資産の30パーセントを超えたりする。
負債、権益と経営成果に重要な影響を及ぼす。(四)会社に重大な債務が発生し、期限切れの重大な債務を返済できなかった違約状況。(五)会社に重大な損失または重大な損失が発生した場合。(六)会社の生産経営の外部条件に重大な変化が発生した。(七)会社の取締役、三分の一以上の監事または総経理が変動し、理事長または総経理が職責を履行できない。(八)会社の5パーセント以上の株式を保有する株主または実際の支配者が株式を保有したり、会社をコントロールしたりする状況が大きく変化し、会社の実際の支配者とそのコントロールする他の企業が会社と同じまたは類似の業務に従事する状況が大きく変化した。(九)会社の配当、増資計画、会社の株式構造の重要な変化、会社の減資、合併、分立、解散及び破産申請の決定、または法に基づいて破産手続きに入り、閉鎖を命じられる。(十)会社の重大な訴訟、仲裁に関連し、株主総会、取締役会の決議が法に基づいて取り消されたり、無効を宣告されたりする。(十一)会社は犯罪の疑いで法に基づいて立件調査され、会社の持ち株株主、実際のコントロール者、取締役、監事、高級管理職は犯罪の疑いで法に基づいて強制措置を取られた。(十二)会社の株式構造または生産経営状況に重大な変化が発生した。(十三)社債の信用格付けが変化した。(十四)会社の重大資産の抵当、質押、販売、譲渡、廃棄;(十五)会社が満期債務を返済できなかった場合。(十六)会社が新たに借金をしたり、年末の純資産の20パーセント以上を保証したりする。(十七)会社が債権または財産を放棄して前年末の純資産の10パーセントを超えた場合。(18)会社は前年末の純資産の10パーセントを超える重大な損失を発生した。(十九)会社は配当金を分配し、減資、合併、分立、解散及び破産申請の決定を下したり、法に基づいて破産手続きに入り、閉鎖を命じられたりする。(二十)会社に関する重大な訴訟、仲裁。(二十一)会社は犯罪の疑いで法に基づいて立件調査され、会社の持ち株株主、実際のコントロール者、取締役、監事、高級管理職は犯罪の疑いで法に基づいて強制措置を取られた。(二十二)国務院証券監督管理機構、証券取引所が規定したその他の事項。第五条未公開とは、会社が情報開示指定新聞「中国証券報」、「証券時報」、「証券日報」及び巨潮情報網(http://www.cn.info.com.cn.)を正式に披露する。第六条本制度でいう内幕情報関係者とは、「証券法」の関連規定に基づく関係者を指す。(一)会社及びその取締役、監事、高級管理職;(二)会社の5%以上の株式を保有する株主及びその取締役、監事、高級管理職、会社の実際の制御者及びその取締役、監事、高級管理職;(III)会社の持株或いは実際にコントロールする会社及びその取締役、監事、高級管理者;(IV)会社の職務または会社との業務往来により会社の内幕情報を取得できる人員。(V)会社買収者又は重大資産取引者及びその持株株主、実際の支配者、取締役、監事及び高級管理者;(VI)職務、仕事で内幕情報を取得できる証券取引場所、証券会社、証券登録決済機構、証券サービス機構の関係者;(VII)職責、仕事で内幕情報を取得できる証券監督管理機構の職員;(VIII)法定職責により証券の発行、取引又は上場企業及びその買収、重大資産取引を管理し、内幕情報を取得できる関係主管部門、監督管理機構の職員;(九)国務院証券監督管理機構が規定した内幕情報を取得できる他の人員。
第三章登録届出
第七条内幕情報が法に基づいて公開される前に、会社は本制度の規定に従い、会社の内幕情報の知る人のファイル(添付ファイルを参照)を如実に、完全に記入し、協議計画、論証コンサルティング、契約締結などの段階と報告、伝達、編制、決議、開示などの段階の内幕情報の知る人のリスト、および内幕情報を知っている時間、場所、根拠、方式、内容などの情報をタイムリーに記録しなければならない。第八条登録届出の仕事は会社の取締役会事務室が責任を負い、取締役会秘書が実施する。取締役会秘書は関係者が内幕情報を知っていると同時に届出を登録し、届出資料を少なくとも10年以上保存しなければならない。会社はインサイダー情報の知る人のファイルを報告すると同時に、書面の承諾を発行し、記入したインサイダー情報の知る人の情報と重大事項のプロセス覚書の内容の真実、正確、完全を保証し、すべてのインサイダー情報の知る人に関連法律法規のインサイダー情報の知る人に関する規定を通報しなければならない。理事長及び取締役会秘書は書面承諾に署名して確認しなければならない。
第九条内幕情報知る者ファイルの内容は、内幕情報知る者の氏名、身分証明書番号、内幕情報を知る時間、内幕情報を知る場所、内幕情報を知る方式、内幕情報の内容、内幕情報が置かれている段階、登録時間などを含むが、これらに限定されない。第十条会社の株主、実際の支配者及びその関連者が会社に関する重大事項を研究、発起し、会社の株価に重大な影響を及ぼすその他の事項が発生した場合、本部門の内幕情報関係者のファイルに記入しなければならない。第十一条証券会社、証券サービス機構、弁護士事務所などの仲介機構が委託を受けて証券サービス業務に従事する場合、当該受託事項が会社の株価に重大な影響を及ぼす場合、本機構の内幕情報関係者の書類に記入しなければならない。第12条買収者、重大資産再編取引相手及び会社に関連し、会社の株価に重大な影響を及ぼすその他の発起人は、本部門の内幕情報関係者のファイルに記入しなければならない。第13条本制度第10条から第12条に規定された主体は、事項のプロセスに基づいて、内幕情報の知る人のファイルを段階的に会社に送付しなければならないが、完全な内幕情報の知る人のファイルの送付時間は、内幕情報の公開開示時間より遅くてはならない。内幕情報関係者ファイルは、本制度の第7条と第9条の要求に従って記入し、内幕情報関係者が確認しなければならない。第十四条会社が開示前に関連法律法規政策の要求に従って常に関連行政管理部門に情報を報告する必要がある場合、報告部門、内容などに重大な変化が発生していない場合、それを同一の内幕情報事項と見なし、同一の表に行政管理部門の名称を登録し、報告情報を継続的に登録する時間。上記の場合を除き、インサイダー情報の流れが行政管理部門に及ぶ場合、会社は、インサイダー情報の知る人のファイルに行政管理部門の名称、インサイダー情報に接触した原因、およびインサイダー情報を知る時間を一事一記の方法で登録しなければならない。第十五条会社は買収、重大資産再編、証券発行、合併、分立、分割上場、株式買い戻しなどの重大事項を行い、上場会社の内幕情報関係者のファイルを記入するほか、重大事項プロセス覚書を作成しなければならない。内容は計画決定過程における各肝心な時点の時間、参加計画人員のリスト、計画決定方式などを含むが、これらに限らない。覚書に関わる関係者は覚書に署名して確認しなければならない。
会社はインサイダー情報が法に基づいて公開開示された後の5つの取引日以内にインサイダー情報の知る人のファイルと重大事項のプロセス覚書(関係者の署名確認)を会社の登録地の証券監督局と深セン証券取引所に報告しなければならない。第十六条会社の取締役、監事、高級管理者及び各職能部門、各支社、各持株子会社の主な責任者は、インサイダー情報の知る人の登録届出をしっかりと行い、直ちに会社のインサイダー情報の知る人の状況及び関連インサイダー情報の知る人の変更状況を通知しなければならない。第十七条会社の株主、実際の支配者、買収者、取引相手方、証券サービス機構などの内幕情報の知る人は、積極的に会社と協力して内幕情報の知る人の登録届出をしっかりと行い、会社がすでに発生したか、重大な事件が発生する予定の内幕情報の知る人の状況及び関連内幕情報の知る人の変更状況をタイムリーに通知しなければならない。
第四章秘密保持及び責任追及
第18条会社の内幕情報の知る人はその知っている内幕情報に対して秘密保持責任と義務を負い、会社と関連秘密保持協議に署名し、内幕取引の告知書を禁止するなど、勝手にいかなる形式で内幕情報を漏らしてはならず、内幕取引を行ってはならず、他人と協力して会社の証券を売買することを提案したり協力したりしてはならない。第19条内幕情報が法に基づいて開示される前に、会社、持株株主及び実際の制御者は内幕情報の知る人を最小限に抑えるべきである。重大な情報は専任者を指定して報告と保管を担当しなければならない。第20条内幕情報が法に基づいて公開公開される前に、会社の持株株主、実際の支配者はその株主の権利または支配地位を乱用してはならず、会社とその取締役、監事、高級管理者に内幕情報を提供するように要求してはならない。第21条インサイダー情報関係者が知っているインサイダー情報を対外に漏らしたり、インサイダー情報を利用してインサイダー取引を行ったり、虚偽情報を散布したり、証券市場を操作したり、詐欺を行ったりする活動が会社に深刻な影響や損失をもたらした場合、会社は関連規定に基づいて関連責任者を処罰したり、賠償責任を要求したりする。犯罪の疑いがある場合は、法に基づいて司法機関に移送して刑事責任を追及する。第二十二条会社が情報開示義務を履行するために特別書類を発行した推薦人、証券サービス機構及びその人員のために、会社の5%以上の株式を保有する株主又は潜在株主、会社の実際の支配人が、勝手に会社の情報を開示し、会社に損失をもたらした場合、会社はその責任を追及する権利を保留する。会社は中国証券監督管理委員会、深セン証券取引所の規定と要求に従い、年報、半年報と関連重大事項公告後の5取引日以内に、内幕情報関係者が当社の株とその派生品種を売買した状況を自己調査する。インサイダー情報関係者がインサイダー取引を行い、インサイダー情報を漏らしたり、他人にインサイダー情報を利用して取引を行うことを提案した場合、会社は確認し、本制度に基づいて関係者に責任追及を行い、2営業日以内に関連状況と処理結果を会社の登録地の証券監督局と深セン証券取引所に報告し、同時に監督管理機関の要求に従って公告する。
第五章附則
第二十三条本制度の未完成事項は、関連法律、法規、部門規則、規範性文書の規定に従って執行する。第二十四条本制度は会社の取締役会の審議を経て可決された後、発効して施行され、改正時も同様である。第二十五条本制度は会社の取締役会が解釈を担当する。添付ファイル：内幕情報関係者ファイル
Elite Color Environmental Resources Science&Technology Co.Ltd(002998) 2022年4月
添付ファイル:
Elite Color Environmental Resources Science&Technology Co.Ltd(002998) 内幕情報関係者ファイル
インサイダー情報事項(注1):
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