会社2021年度監事会業務報告
2021年、 Elite Color Environmental Resources Science&Technology Co.Ltd(002998) (以下「会社」と略称する)監事会の全メンバーは関連法律、法規及び「 Elite Color Environmental Resources Science&Technology Co.Ltd(002998) 規約」の規定に基づき、全株主に対して責任を負う態度に基づき、真剣に監事会の職能を履行し、積極的に関連業務を展開し、董事会会議と株主総会に列席し、会社の法に基づく運営状況と会社の取締役、高級管理者の職責履行状況に対して監督を行った。会社と株主の合法的権益を維持し、会社の規範化運営を促進した。2021年の主な仕事を以下に報告する。
一、監事会会議の開催状況
報告期間内、会社は着実に上場戦略を実施し、会社の監事会は「会社定款」、「監事会議事規則」などの関連制度の規定に従い、発展の必要に応じて、監事会会議を4回開き、議案18項目を審議し、監事会の意思決定を効果的に発揮し、株主総会の各決議を全面的に効果的に実行した。1、2021年4月18日、会社の会議室で第2回監事会第15回会議を開催し、会議では、「会社2020年度監事会業務報告に関する議案」「会社2020年度利益分配予案に関する議案」「会社2021年度監査機関の再雇用に関する議案」「会社2020年度財務決算報告及び2021年度財務予算報告に関する議案」「会社2020年度日常関連取引の執行状況の確認に関する議案」を審議・採択した。「会社の2021年度の日常的な関連取引を予想する議案について」、「会社2020年度報告に関する議案」「2021年度会社及び子会社銀行の信用限度額に関する議案」「今後3年間株主収益計画(20212023)年」「2020年度内部統制評価報告に関する議案」「2020年度募集資金の保管・使用状況に関する特別報告に関する議案」「2021年第1四半期報告に関する議案」。
2、2021年8月27日、会社の会議室で第2回監事会第16回会議を開き、「会社の2021年半年度報告全文とその要約について」「2021年半年度募集資金の保管と実際の使用状況に関する特別報告」「2021年半年度利益分配予案に関する議案」を審議・採択した。
3、2021年10月22日、会社の会議室で第2回監事会第17回会議を開き、「2021年第3四半期報告に関する議案」「会社監事会交代選挙第3回非従業員代表監事に関する議案」を審議・採択した。
4、2021年11月15日、会社の会議室で第2回監事会第11回会議を開き、会議は「会社監事会議長の選挙に関する議案」を審議・採択した。
二、監事会が会社の報告期間内の関連事項に対する独立意見
報告期間内、会社監事会は関連法律、法規及び会社定款の規定に厳格に従い、会社の法に基づく運営状況、会社の財務状況などの事項に対して真剣に監督検査を行い、検査結果に基づき、報告期間内の会社の関連状況に対して以下の独立意見を発表した。
(I)会社の法律に基づく運営状況
2021年、監事会は法に基づいて会社のすべての取締役会と株主総会に列席し、会社の意思決定手順と会社の取締役、高級管理職の職務履行状況に対して厳格な監督を行った。監事会は、会社の取締役会の決定手続きは「中華人民共和国会社法」、「中華人民共和国証券法」などの法律、法規と「 Elite Color Environmental Resources Science&Technology Co.Ltd(002998) 定款」の規定に厳格に従い、比較的完備した内部制御制度を確立したと考えている。会社の取締役、高級管理職は会社の職務を執行する時、法律、法規、「 Elite Color Environmental Resources Science&Technology Co.Ltd(002998) 定款」またはその他の会社と株主の利益を損なう行為は存在しない。
（Ⅱ）会社の財務状況を検査する
監事会は会社の報告期間内の財務状況、財務管理と経営成果に対して真剣な監督、検査と審査を行い、会社の監事会は会社の財務制度と内部制御メカニズムが健全で、財務運営規範、財務状況が良好であると考えている。2021年度財務監査報告書は、会社の財務状況と経営成果を真実かつ客観的に反映している。
（Ⅲ）募集資金の使用状況
報告期間中、監事会は会社の募集資金の保管、使用状況に対して有効な監督と検査を行った。検査の結果、監事会は「深セン証券取引所株式上場規則(2022年改訂)」「上場会社定款ガイドライン(2022年改訂)」と「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第1号–マザーボード上場会社規範運営」と会社「募集資金管理方法」などの関連規定の要求に厳格に従い、募集資金に対して専門家の保管、特別使用を行った。募集資金を不正に使用したり、募集資金の用途を変更したりすることはありません。会社の取締役会が作成した「募集資金の年度保管と使用状況に関する特別報告」の内容は真実で、正確で、完全で、虚偽の記載、誤導性の陳述と重大な漏れは存在しない。
(IV)会社の重大な資産買収及び売却状況
報告期間内に、会社は重大な資産の購入、買収、売却は発生しなかった。
(V)関連取引、対外保証及び関連者の資金占有状況
会社の監事会は報告期間内の関連取引、対外保証及び関連側の資金占有状況を審査し、会社が発生した関連取引は公正、合理的な原則に従い、意思決定プログラムは関連法律、法規及び「会社定款」の規定に合致し、関連取引を通じて会社の利益を操作する状況も存在せず、会社及び株主の利益を損なう状況も存在しないと考えている。報告期間内に、会社は違反保証と期限超過保証の状況が存在せず、関連者が違反して資金を占有する状況も存在しない。
（VI）社内統制状況
監事会は会社の「2021年度内部統制自己評価報告」、会社内部統制制度の建設と運行状況を審査し、会社はすでに比較的完備した内部統制制度を確立し、有効な執行を得ることができ、会社の「2021年度内部統制自己評価報告」は会社内部統制制度の建設と運行状況を真実、客観的に反映していると考えている。
三、会社監事会2022年度業務計画
2022年、監事会は引き続き国の関連法規政策、規範性文書及び「 Elite Color Environmental Resources Science&Technology Co.Ltd(002998) 規約」の規定に厳格に従い、自分の職責を忠実に履行し、会社の内部統制、財務状況、資金募集使用、関連取引、取締役及び高級管理人の勤勉履行状況などの重大事項に対する監督を強化し、監督中に発見されたリスクに対して直ちに提示し、関連部門に報告する。会社の規範的な運営をさらに促進し、株主の利益を守る。
Elite Color Environmental Resources Science&Technology Co.Ltd(002998) 監事会
二〇二二年四月十四日
