Tianjin Tianbao Infrastructure Co.Ltd(000965)
2021年度監事会業務報告
2021年、会社監事会は全体監事の共同努力の下で、「会社法」、「証券法」、「会社定款」、「監事会議事規則」及び関連規定の需要に基づき、会社と全体の株主に対して責任を負う態度に基づいて、会社の法に基づく運営状況、会社の財務状況、対外投資状況、関連取引状況、内部制御建設状況などの事項に対して監督検査を行い、監督職責を真剣に履行する。会社の取締役、高級管理職の職責履行状況に対する検査職責を十分に行使し、会社の規範運営と持続的な急速な健全な発展に積極的な役割を果たした。2021年の主な仕事を以下のように報告する。
一、監事会の仕事状況
報告期間内、監事は会社が開催した歴代株主総会に出席し、具体的には2020年年度株主総会、2021年第1回臨時株主総会、2021年第2回臨時株主総会、2021年第3回臨時株主総会、2021年第4回臨時株主総会、2021年第5回臨時株主総会を含む。会社の歴代取締役会に列席した。報告期間内に、会社の監事会は全部で4回の会議を開催した。
1、2021年3月22日、会社は第8回監事会第4回会議を開き、「会社2020年監事会業務報告」を審議・採択し、「会社2020年年度報告及び要約」と「2020年度会社内部統制評価報告」の議案を審議・確認した。
2、2021年4月23日、会社は第8回監事会第5回会議を開き、「会社2021年第1四半期報告全文及び本文」の議案を審議・確認した。
3、2021年8月24日、会社は第8回監事会第6回会議を開き、「会社2021年半年度報告全文及び要約」の議案を審議・確認した。
4、2021年10月26日、会社は第8回監事会第7回会議を開き、「会社2021年第3四半期報告全文及び本文」の議案を審議・確認した。二、監事会は報告期間内の会社の関係状況について意見を発表する
1、会社の法律に基づく運営状況
報告期間内、会社監事会は関連法律法規に基づき、「公平、公正、公開」の原則を貫徹、実行し、会社の株主総会、取締役会の開催手順、決議事項、意思決定手順、取締役会の株主総会決議の執行状況、会社の日常経営状況、高級管理職の執行職務及び会社の内部統制制度の確立と執行状況などを監督した。
監事会は、会社は「会社法」、「証券法」、「会社定款」の関連規定に厳格に従い、法に基づいて運営を規範化し、会社はすでに比較的完備した法人ガバナンス構造と内部制御メカニズムを構築したと考えている。報告期間内、取締役会の運営規範、意思決定が合理的で、手続きが合法的で、株主総会の各決議を真剣に実行し、誠実な義務を忠実に履行した。会社の取締役、高級管理職は会社の職務を執行する時、国家の法律、法規と「会社定款」などの関連規定を真剣に貫徹し、会社の利益を損なう行為は存在しない。
2、会社の財務状況を検査する
報告期間中、会社監事会は会社の財務状況に対して有効な監督と検査を実施した。監事会は会社と重要子会社の会計報告書を審査し、会社の年度報告書を審議し、会計士事務所の監査報告書を審査するなどの方式を通じて、会社の2021年度の財務状況と経営状況に対して有効な監督、検査と審査を行った。
監事会は、今年度の会社の財務制度は健全で、財務運行状況は良好で、会社は「企業会計準則」及びその他の関連財務規定の要求に厳格に従って執行し、各費用の抽出は合理的で、財務運営規範であると考えている。信永中和会計士事務所(特殊普通パートナー)は会社の財務報告書を監査し、会社の2021年度の財務状況と経営成果を真実、正確、公正に反映できる標準的な保留意見のない監査報告書を発行した。
3、関連取引状況
報告期間内、会社の監事会は会社の2021年度に発生した重大な関連取引行為に対して検査を行い、主に会社が完全子会社のために天津浜海新区天保小額貸付有限会社に貸付を申請するために保証及び関連取引事項を提供し、会社が天津天保商業保理有限会社と売掛金保理業務補充協議を締結した関連取引事項を含む。会社は天津天保賃貸有限会社とアフターリース融資賃貸業務関連取引事項、持株株主天津天保持株有限会社が会社に借入金関連取引事項を提供する。会社の日常関連取引事項について監督検査を行った。
監事会は、会社が発生した関連取引の意思決定手続きは関連法律、法規及び会社定款の規定に合致し、その公平性は等価有償、公正市価の原則に基づいて定価され、公開、公平、公正の原則に違反せず、会社と中小株東の利益を損なう状況は存在しないと考えている。
4、対外保証状況
報告期間内、会社は完全子会社天津市百利建設工事有限会社(以下「百利建設」と略称する)のために人民元1.2億元の3年間の不動産プロジェクト開発ローンを申請するために連帯責任保証保証保証を提供する。完全子会社天津浜海開元不動産開発有限会社、百利建設、天津天保盛源不動産開発有限会社、天津天保不動産開発有限会社の完全子会社天津天保福源不動産開発有限会社が申請した計3.5億元の6ヶ月の流動資金ローンに連帯責任保証保証保証を提供する。本年度の会社が審査・認可した保証額は合計4.7億元、実際の保証発生額は合計16.36億元、年末の保証残高は合計10.58億元で、会社の最近の監査純資産の19.50%を占めている。会社及びその持株子会社の連結報告書以外の単位に対する実際の保証発生額は合計4.9億元で、年末の保証残高は合計4.9億元で、会社の最近の監査純資産の9.03%を占めている。会社及び持株子会社には、期限切れの保証、訴訟保証に関する状況は存在しない。
監事会は、会社は対外保証リスクを厳格にコントロールし、対外保証の審査・認可手続きと情報開示義務を真剣に履行し、関連規定に違反した事項が発生せず、中小株主の利益を損なっていないと考えている。取締役会の開催手続き、採決手続きは合法的に有効であり、関連法律、法規と当社定款の規定に合致する。
5、社債発行状況
報告期間中、会社は「21基建01」社債の発行を完了し、2021年10月19日に深セン証券取引所で発行上場した。今期債券発行規模は人民元4億元、期限3年、発行者主体格付けはAAA、債券格付けはAAA、額面金利は6.5%で、会社の満期債券の返済に資金を募集した。
監事会は、今回の社債発行は会社の株主総会決議の内容に合致し、「中華人民共和国証券法」などの関連法律、法規の規定に合致していると考えている。今回の社債金利引合、簿記、定価及び発行、購入過程は公平、公正の原則に合致し、会社及び全株主の利益に合致し、「社債発行と取引管理方法」などの関連法律、法規の規定に合致する。
6、対外投資状況
報告期間内、会社の取締役会は Norinco International Cooperation Ltd(000065) 信託株式会社が発行した信託製品の購入事項を審議した。「天津レノボ科学技術町」の協力開発プロジェクトについて。
監事会は、以上の対外投資事項に関する取締役会の開催手続き、採決手続きは関連法律法規及び会社定款の規定に合致し、会社の経営発展の需要に合致していると考えている。
7、内部統制建設状況
報告期間中、会社は会社のリスク制御マトリクスに関連する150余りの肝心な制御についてテスト評価を行った。
監事会は、会社はすでにシステムの内部制御メカニズムと必要な内部監督メカニズムを確立し、会社レベル、業務プロセスレベルと情報システムレベルに基づいて会社の内部制御を完備し、会社の経営管理活動のすべての重要な一環に関連し、「企業内部制御基本規範」と関連ガイドラインの関連要求に合致していると考えている。監事会は社内制御業務の建設状況に対して検査監督を行い、検査中に内部制御の重大、重要な欠陥と異常事項を発見しなかった。
8、インサイダー情報関連管理制度の実施状況
報告期間内、会社は会社の「内幕情報関係者登録届出制度」、「外部情報管理制度」と「証券違法行為内部問責制度」を厳格に執行する。内幕情報の登録届出管理プロセス、外部情報使用者の行為、秘密保持措置及び内部責任追及などの一環を絶えず規範化し、完全な内幕情報管理チェーンを確保する。
監事会は、会社の内幕情報関連管理制度の有効な執行は、会社の情報開示行為をさらに規範化し、内幕情報関係者が内幕取引を行ったり、内幕情報を漏らしたりすることを効果的に防止し、投資家の合法的権益を確実に保護したと考えている。
三、2022年度業務計画
会社監事会は国家法律法規と「会社定款」に厳格に従って監事会の職責を与え、「法制、監督管理、自律、規範」の方針に基づいて、株主全員に責任を負う態度で、監事会の職責を忠実に履行する。職務を厳守し、会社の規範的な運営を促し、会社法人のガバナンス構造を完備させ、株主と会社の利益を維持し、会社の持続可能な発展を促進する。
2022年の仕事の全体的な考え方:会社の2022年の経営目標と仕事の任務をしっかりとめぐって、監督検査の職能を真剣に履行する。会社全体の利益を守ることを出発点とし、監事会の日常の仕事が実務的で科学的で綿密であることを確保する。以下の点に重点を置いてください。
1、引き続き「会社法」、「証券法」及びその他の法律、法規を真剣に貫徹、実行し、「会社定款」と「監事会議事規則」を頼りに、監事会の監督職能の実行を強化し、会社の各方面に深く入り込んで状況を理解し、把握し、監事会が会社の財務を検査し、会社の取締役及び役員の職務履行行為を監督する基本的な職責を十分に発揮し、それによって株主の権益をよりよく守る。
2、財務監督を核心とすることを堅持し、重大な政策決定、重大な財務事項を重点として監督を行い、内部監視措置の実効性を確保し、政策決定行為を規範化し、潜在リスクを防止する。取締役会の関連決議の実行状況に対して持続的な監督を行い、会社の執行力を強化し、関連決定の順調な執行を保障する。
3、監事会の自己建設を継続的に推進し、監事会のメンバーの職責履行能力を向上させる。監督管理機構が組織した関連訓練に積極的に参加し、会計監査知識の学習を強化し、監督検査の技能を絶えず向上させ、監事会の監督職能をよりよく発揮し、会社法人の管理を最適化し規範化するために仕事をし、中小株主の権益を確実に守るよう努力する。新しい1年の中で、会社の監事会はいつものように、会社と株主の利益を維持し、会社の持続可能な発展を促進するために引き続き努力し、より効果的に職責を果たし、会社の規範的な運営をさらに促進します。
Tianjin Tianbao Infrastructure Co.Ltd(000965) 監事会
二○二二年四月十四日
