取締役、監事、高級管理職が保有する当社株式及びその変動管理制度第一章総則
第一条 Elite Color Environmental Resources Science&Technology Co.Ltd(002998) (以下「会社」又は「当社」と略称する)取締役、監事及び高級管理職による当社株の売買及び派生品種の管理を強化するため、「中華人民共和国会社法」(以下「会社法」と略称する)、「中華人民共和国証券法」(以下「証券法」と略称する)、「上場会社取締役、監事及び高級管理職が保有する当社株式及びその変動管理規則」(以下「変動規則」と略称する)、「深セン証券取引所上場会社取締役、監事及び高級管理職が保有する当社株式及びその変動管理業務ガイドライン」(以下「業務ガイドライン」と略称する)、「深セン証券取引所上場企業の自律監督管理ガイドライン第1号–マザーボード上場企業の規範運営」などの関連法律、法規、規則及び規範性文書の規定は、会社の客観的実情と結びつけて、本制度を制定する。
第二条会社及びその取締役、監事及び高級管理職は、本制度を遵守しなければならない。
第三条会社の取締役、監事、高級管理職が保有する当社株式とは、その名の下に登録されたすべての当社株式をいう。会社の取締役、監事と高級管理職が融資融券取引に従事する場合、その信用口座に記載された当社の株式も含む。
会社の取締役、監事、高級管理職と証券事務代表は他人に株式の売買を委託し、本人のしたことと見なし、本制度を遵守し、関連する問い合わせと報告義務を履行しなければならない。
第四条会社の取締役、監事及び高級管理人は、当社の株式を標的とする証券の融資融券取引に従事してはならない。
第二章保有及び申告要求
第五条会社及びその取締役、監事、高級管理者及び証券事務代表は、深セン証券取引所(以下「深交所」と略称する)及び中国証券登記決済有限責任会社深セン支社(以下「中深登記」と略称する)への申告データの真実、正確、タイムリー、完全を保証し、深交所が直ちに関連人員が当社の株式及び派生品種を売買する状況を公表することに同意しなければならない。それによって生じた法律責任を負う。
第六条会社の取締役、監事、高級管理者と証券事務代表は以下の時間内に会社に委託して、深交所と中深にその個人とその近親属(配偶者、両親、子供、兄弟姉妹などを含む)の身分情報(氏名、担当職務、身分証明書番号、証券口座、離任時間などを含む)を申告しなければならない。
(一)会社の取締役、監事、高級管理職が会社が株式上場を申請した場合。
(二)会社の新任取締役、監事は株主総会(または従業員代表大会)がその職務事項を通過した後の2つの取引日以内である。
(三)会社の新任高級管理職、証券事務代表は取締役会がその職務事項を通過した後の2取引日以内。
(四)会社の現職取締役、監事、高級管理職と証券事務代表は申告した個人情報が変化した後の2取引日以内。
(五)会社の現職取締役、監事、高級管理職と証券事務代表は離任後2取引日以内である。
(六)深交所が要求した他の時間に従う。以上の申告データは、関係者が深交所と中深登録に提出した当社の株式を関連規定に従って管理する申請と見なす。
第七条会社が株式を発行し、株式インセンティブ計画を実施するなどの状況により、取締役、監事、高級管理者と証券事務代表が保有する当社の株式を譲渡することに対して、付加譲渡価格、付加業績考課条件、販売制限期間の設定などの制限的な条件を行う場合、会社は株式変更登録などの手続きを行う場合、深交所に申請し、中深登録によって関係者の株式を有限販売条件の株式に登録する。
第8条会社の取締役、監事と高級管理職が複数の証券口座を持っている場合、中深登録の規定に従って1つの口座に合併しなければならない。口座を合併する前に、中深登録は規定に従って各口座に対してそれぞれロック、ロック解除などの関連処理を行う。
第九条会社は中深登録の要求に従い、取締役、監事、高級管理者及びその親族の株式管理に関する情報を確認し、確認結果をタイムリーにフィードバックしなければならない。
第三章当社株の売買の制限
第十条会社の取締役、監事、高級管理職は当社の株式を売買する前に、その売買計画を書面方式で取締役会秘書に通知しなければならない。取締役会秘書は上場会社の情報開示及び重大事項などの進展状況を審査しなければならない。例えば、当該売買行為が反法律法規、取引所の関連規定と会社定款に違反する可能性がある場合、取締役会秘書は直ちに書面で関連取締役、監事に通知しなければならない。上級管理職
第十一条会社の取締役、監事、高級管理職が保有する当社の株式は、会社の株式上場取引の日から承諾書のロックに従って定期的にロックされ、かつロック期間が満了した後の在任期間中に毎年集中競売、大口取引、協議譲渡などの方式で譲渡される株式は、その直接及び間接的に保有する当社の株式総数の25%を超えてはならず、司法の強制執行、相続、遺贈、法律に基づいて財産を分割するなどして株式の変動を招いた場合を除く。
会社の取締役、監事と高級管理職が保有する当社の株式が1000株を超えない場合、一度に全部売ることができ、前項の譲渡割合の制限を受けない。
第12条毎年の第1取引日に、深交のため会社の取締役、監事と高級管理職が前年の最後の取引日にその名の下に登録した深交所に上場する当社の株式を基数とし、25%で今年度の譲渡可能株式の法定額を計算する。また、中深登録は、当該者が保有する本年度譲渡可能株式額内の無制限販売条件の流通株をロック解除する。
株式ロック期間中、取締役、監事と高級管理職が保有する当社の株式が法に基づいて享有する収益権、採決権、優先販売権などの関連権益は影響を受けない。
第十三条会社の取締役、監事、高級管理職は委託会社に個人情報を申告した後、深セン証券取引所はその申告データ資料を中深登録に送り、身分証明書番号の下に開設された証券口座に登録された当社の株式をロックする。
もし会社が上場してすでに1年になったら、会社の取締役、監事、高級管理職の証券口座内で2級市場を通じて購入し、転換可能な債券の株式転換、行権、協議の譲渡などの方式で年内に追加した当社の無制限販売条件株式は、75%によって自動的にロックされる。新たに有限販売条件の株式を追加し、翌年の譲渡可能株式の計算基数に計上する。
会社が上場して1年未満の場合、会社の取締役、監事、高級管理職証券口座に新たに追加された当社の株式は、100%で自動的にロックされる。
第十四条当社の取締役、監事及び高級管理職が取引違反の疑いがある場合、中深登記は中国証券監督管理委員会(以下「中国証券監督会」と略称する)、深交所の要求に基づいてその名の下に登記された当社の株式をロックする。
第十五条会社の取締役、監事と高級管理者が離任する時、直ちに書面の形式で会社に深交所に離任情報を申告し、株式のロック解除を行うことを委託しなければならない。
第十六条会社の取締役、監事及び高級管理職は、その年に譲渡可能であるが譲渡されていない当社の株式は、その年末にその保有する当社の株式の総数に計上しなければならない。この総数は翌年の譲渡可能株式の計算基数とする。
第十七条会社の取締役、監事及び高級管理職が保有する当社の株式が変動した場合、当該事実が発生した日から二取引日以内に、会社に報告し、会社が証券取引所の指定ウェブサイトで公告しなければならない。公告の内容は次のとおりです。
(一)前年末に保有する当社の株式数;
(二)前年末から今回の変動前までの株式の毎回の変動の日付、数量、価格。
(三)今回の変動前の持株数;(四)今回の株式の変動の日付、数量、価格;
(V)変動後の持株数;
(VI)証券取引所が開示を要求するその他の事項。
第四章株式売買禁止の状況
第十八条会社の取締役、監事及び高級管理者が保有する会社の株式は以下の状況下で譲渡してはならない。
(一)会社の株式上場取引の日から1年以内。
(二)取締役、監事と高級管理職が離職してから半年以内。
(三)取締役、監事と高級管理職が一定期間内に保有会社の株を譲渡せず、かつまだ承諾期間内であることを承諾した場合。
(四)法律、法規、中国証券監督管理委員会と証券取引所が規定したその他の状況。
第19条会社の取締役、監事、高級管理職及び5%以上の株式を保有する株主は、「証券法」第44条の規定を遵守しなければならない。そして、以下の内容をタイムリーに開示する:(一)関係者が株を違反して売買した場合;
(二)会社が取った救済措置。
(三)収益の計算方法と取締役会が収益を回収する具体的な状況。
(四)深交所が開示を要求したその他の事項。
前項でいう取締役、監事、高級管理職及び自然人株主が保有する株式又はその他の株式の性質を有する証券は、その配偶者、両親、子女が保有する及び他人の口座を利用して保有する株式又はその他の株式の性質を有する証券を含む。
上記の「購入後6ヶ月以内に売る」とは、最後の購入時点から6ヶ月以内に売ることを指す。「販売後6ヶ月以内にまた購入する」とは、最後の販売時点から6ヶ月以内にまた購入することを意味します。
第二十条会社の取締役、監事と高級管理職、証券事務代表及び前述の人員の配偶者は以下の期間に当社の株式売買を行ってはならない。
(一)会社の年度報告、半年度報告公告の前30日以内に、特殊な原因で公告日を延期した場合、元の予約公告日の前30日から計算する。
(二)会社の四半期報告、業績予告、業績速報公告の10日以内。
(三)当社の株式及びその派生品種の取引価格に大きな影響を及ぼす可能性のある重大事件が発生した日又は意思決定手続きに入った日から法に基づいて開示された日まで。
(四)中国証券監督管理委員会及び深交所が規定したその他の期間。第21条会社の取締役、監事及び高級管理者及び証券事務代表は、以下の自然人、法人又はその他の組織が内幕情報を知り、当社の株式及び派生品種を売買する行為が発生しないことを確保しなければならない。
(一)会社の取締役、監事、高級管理職の配偶者、両親、子供、兄弟姉妹;
(二)会社の取締役、監事、高級管理職がコントロールする法人またはその他の組織。
(三)会社の証券事務代表とその配偶者、両親、子供、兄弟姉妹。
(四)中国証券監督管理委員会、深セン証券取引所または会社が実質的に形式より重い原則に基づいて認定したその他の会社または会社の取締役、監事、高級管理職と特別な関係があり、内幕情報を知る可能性のある自然人、法人またはその他の組織。上記自然人、法人又はその他の組織が当社の株式及びその派生品種を売買する場合、本制度第19条の規定を参照して執行する。
第五章行為開示
第二十二条会社の取締役会秘書は会社の取締役、監事、高級管理者及び本制度に規定されたその他の自然人、法人又はその他の組織の身分及び当社の株式を保有するデータと情報を管理し、以上の人員のために個人情報のネット上の申告を統一し、定期的に当社の株式を売買する開示状況を検査する。
第二十三条会社は定期報告の中で報告期間内の取締役、監事と高級管理者が当社の株を売買する状況を開示しなければならない。
(一)報告期間の初めに保有する当社の株式数;
(二)報告期間内に当社の株を購入し、販売する数量、金額と平均価格。
(三)期末に保有する当社の株式数を報告する。
(四)取締役会は報告期間内の取締役、監事と高級管理職が当社の株を違法に売買する行為があるかどうか及び取った相応の措置について。
(五)深交所が開示を要求したその他の事項。
第二十四条会社の取締役、監事と高級管理職が当社の株式を保有し、その変動割合が「上場会社買収管理弁法」の規定に達した場合、「上場会社買収管理弁法」などの関連法律、行政法規、部門規則と業務規則の規定に従って報告と開示などの義務を履行しなければならない。
第25条深交所は、会社の取締役、監事、高級管理職及び本制度に規定されたその他の自然人、法人又はその他の組織が当社の株式及びその派生品種を売買することに対して日常的な監督管理を行う。
深セン証券取引所は、上記の人員が当社の株式及びその派生品種を売買する目的、資金源等について、質問状、約束談話等を発行することによって質問を行う。
第二十六条投資家は「証券法」第六十三条に従って持株が増加または1%減少するごとに、かつ中国証券監督管理委員会の規定に触れずに権益変動報告書、買収報告書などの状況を作成し公告しなければならないことについて提示的な公告を開示しなければならない場合、深セン証券取引所の「上場企業の5%以上の株主の持株増減変動1%の公告フォーマット」に従って相応の情報開示義務を履行する。
第六章処罰
第二十七条会社の取締役、監事、高級管理職及び本制度に規定された自然人、法人又はその他の組織、会社の株式の5パーセント以上を保有する株主が、本制度に違反して当社の株式を売買した場合、これにより得られた収益は会社の所有となり、会社の取締役会はその収益を回収する責任を負う。情状が深刻な場合、会社は関連責任者に処分を与えたり、関連部門に処罰を与えたりする。
第七章附則
第28条本制度は会社の取締役会が制定、解釈、改正を担当する。
第二十九条本制度の未完成事項は、関連法律、行政法規、部門規則、規範性文書、「会社定款」などの関連規定に従って執行する。
第三十条本制度は取締役会の承認日から発効し、改正時も同様である。
Elite Color Environmental Resources Science&Technology Co.Ltd(002998) 2022年4月
