華泰連合証券有限責任会社
について Shenzhen Dynanonic Co.Ltd(300769)
初公開発行部分の株式販売制限上場流通の査察意見
華泰連合証券有限責任公司（以下「華泰連合証券」、「推薦機構」と略称する）は Shenzhen Dynanonic Co.Ltd(300769) （以下「 Shenzhen Dynanonic Co.Ltd(300769) 」、「会社」と略称する）として初めて株式を公開発行し、2020年に特定対象に株式を発行して持続的に監督する推薦機構として、「証券発行上場推薦業務管理方法」、「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第13号——推薦業務」、「深セン証券取引所創業板株式上場規則」、「深セン証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場企業規範運営」などの関連規定は、 Shenzhen Dynanonic Co.Ltd(300769) が初めて公開発行される前に発行された株式上場流通事項に対して慎重な審査を行い、審査状況と審査意見は以下の通りである。
一、初回公開発行前発行済み株式概況
(I)株式の初公開発行状況
中国証券監督管理委員会の「承認 Shenzhen Dynanonic Co.Ltd(300769) 初公開発行株式に関する承認」(証券監督許可〔2019527号)の承認を得て、深セン証券取引所の「 Shenzhen Dynanonic Co.Ltd(300769) 人民元普通株の創業板上場に関する通知」(深証上〔2019203号)の同意を得て、 Shenzhen Dynanonic Co.Ltd(300769) が初めて公開発行した1069000株の人民元普通株(A株)株が2019年4月15日に深セン証券取引所創業板で上場取引された。今回の株式公開発行後、会社の総株式は公開発行前の3205562株から42745652株に増えた。
（Ⅱ）上場後の株式変動状況
1、2020年5月8日、会社は第1期制限株激励計画の授与登録を完了し、合計106人の激励対象者に509900株の制限株を授与し、会社の総株価は42745652株から43255552株に変更した。具体的には、2020年5月6日に巨潮情報サイトで公開された「第1期制限株インセンティブ計画付与登録完了に関する公告」(公告番号:2020042)を参照してください。2、2020年5月14日、会社の2019年度株主総会は「会社の2019年度利益分配及び資本積立金の株式移転に関する事前案」を審議、可決した。具体的には、2020年5月20日に巨潮情報サイトに公開された「2019年度権益分派実施公告」(公告番号:2020051)を参照してください。
3、中国証券監督管理委員会の『同意 Shenzhen Dynanonic Co.Ltd(300769) 特定対象に対して株式登録を発行することに関する承認』(証券監督許可[20202612号)の同意を得て、会社は11名の特定対象に対して11764705株の株式を発行し、会社の総株式は77859993株から89624698株に増加した。具体的な内容は、同社が2020年12月10日に発表した「 Shenzhen Dynanonic Co.Ltd(300769) 特定対象者に株式を発行し、創業板に上場する公告書」を参照してください。
4、会社は2021年4月26日に第3回取締役会第13回会議、第3回監事会第11回会議を開催し、会議はそれぞれ「一部の制限株の買い戻し・抹消に関する議案」を審議・採択した。会社は第1期制限株激励計画がまだ販売制限株398016株を解除していないことを買い戻す予定だ。本議案は2021年5月18日に日経2020年度株主総会で審議・採択された。中国証券登記決済有限責任会社深セン支社の審査により、今回の制限株の買い戻し・抹消は2021年7月30日に完了したことが確認された。今回の買い戻し取り消しが完了した後、会社の総株式は89624698株から89226682株に変更された。具体的な内容は2021年7月30日に巨潮情報ネット上で公開された「一部の制限株の買い戻し・抹消完了に関する公告」(公告番号:2021070)を参照してください。二、株式売却制限の解除を申請する株主の承諾履行状況
(I)株式制限流通及び自主ロック承諾
1、株主の吉学文さん、孔令涌さんの承諾:
会社が国内で初めて株式を公開発行し、創業板に上場した日から36ヶ月以内に、初公開発行前に本人が直接または間接的に保有していた会社の株式を譲渡または委託せず、会社がこれらの株式を買い戻すこともしない。会社が権益配分を行うなどして保有する発行者の株式が変化した場合、上記の約束を遵守する。その保有会社の株式がロック期間が満了してから2年以内に減少した場合、減少価格は除権除利などの要素で調整された今回発行された発行価格を下回らない。会社の株式の上場後6ヶ月以内に、株式の20取引日連続の終値が除権除利などの要因調整後の今回発行の発行価格を下回ったり、上場後6ヶ月の期末終値が除権除利などの要因調整後の今回発行の発行価格を下回ったりした場合、その会社の株式を保有するロック期間は自動的に6ヶ月延長される。職務変更、離職などの場合、上記の約束を忠実に履行する。上記の期限が満了した後、吉学文が会社の理事長を務め、孔令涌が会社の取締役または(および)総経理を務めた期間、毎年譲渡された会社の株式は直接または間接的に保有している会社の株式総数の25パーセントを超えない。離職後半年以内に、直接または間接的に保有する会社の株式を譲渡しない。会社が初めて株式を公開発行し、創業板が上場した日から6ヶ月以内に退職を申告した場合、退職を申告した日から18ヶ月以内に直接保有している会社の株式を譲渡しない。株式を初めて公開発行し、創業板が上場した日から7ヶ月目から12ヶ月目までの間に退職を申告した場合、退職を申告した日から12ヶ月以内に直接保有している会社の株式を譲渡しない。上記の承諾を遵守する前提の下で、その承諾はその時国家の関連法律法規(中国証券監督管理委員会、深セン証券取引所の関連規定を含むがこれに限らない)に規定された手順に従って保有する会社の株式を操作する。
2、株主の趙旭さん、WANG JOSEPH YUANZHENGさん、WANG CHENさんの承諾：
王允実はかつて会社の実際の支配人の一人で、取締役で、会社の株式を保有することについて以下の約束をした:会社が国内で初めて株式を公開発行し、創業板が上場した日から36ヶ月以内に、私は初めて公開発行する前に本人が直接または間接的に保有している会社の株式を譲渡したり、他人に管理したりしないで、会社がこれらの株式を買い戻すこともしない。
会社が権益配分を行うなどして本人が保有する会社の株式が変化した場合、本人は上記の約束を遵守する。本人が保有する会社の株式がロック期間が満了してから2年以内に減少した場合、減少価格は除権除利などの要素で調整された今回発行された発行価格を下回らない。会社の株式の上場後6ヶ月以内に、株式の20取引日連続の終値が除権除利などの要因調整後の今回発行の発行価格を下回ったり、上場後6ヶ月の期末終値が除権除利などの要因調整後の今回発行の発行価格を下回ったりした場合、会社の株式を保有するロック期間は自動的に6ヶ月延長される。職務の変更、離職などの状況下でも、本人は上記の約束を忠実に履行します。上記の期限が満了した後、本人の在任期間中、本人が毎年譲渡した会社の株式は本人が直接または間接的に保有している会社の株式総数の25パーセントを超えない。退職後半年以内に、本人は直接または間接的に保有する会社の株式を譲渡しない。会社が初めて株式を公開発行して上場した日から6ヶ月以内に退職を申告した場合、退職を申告した日から18ヶ月以内に本人が直接保有している会社の株式を譲渡しない。初めて株式を公開発行して上場した日から7ヶ月目から12ヶ月目までの間に退職を申告した場合、退職を申告した日から12ヶ月以内に本人が直接保有している会社の株式を譲渡しない。私が会社の董監高人員を担当している間、私は会社に直接または間接的に会社の株式数と相応の変動状況を持っていることを申告します。
2019年8月31日、王允実が死去し、趙旭はその配偶者として、WANG JOSEPHYUANZHENGはその息子として、WANG CHENはその娘として、それぞれ王允実の共同財産所有者および/または相続人として、王允実原が保有していた会社の相応の株式を引き継いだ。3人は以下の確認と承諾をした:王允実が実際のコントロール者として行った上述の承諾は、趙旭、WANG JOSEPHYUANZHENGとWANG CHENが実際に取得した株式の割合で引き継ぎ、引き続き履行する。王允実は取締役として上記の約束を行い、WANG CHENが引き継ぎ、引き続き履行する。
(II)持株5%以上の株主の持株意向及び減持意向の承諾
1、株主の吉学文さん、孔令涌さんの承諾:
本人が持っている発行者の株式ロックが満期になった後、本人が発行者の株式を減らす予定である場合、中国証券監督管理委員会、深セン証券取引所の株主の減持に関する関連規定を厳格に遵守し、発行者の株価の安定、経営の展開、資本運営の需要と結びつけて、株式ロックが満期になった後、徐々に減持計画を慎重に制定し、株式ロックが満期になった後、徐々に減持する。
本人の減持発行者の株式は関連法律、行政法規、部門規則及び深セン証券取引所規則の規定に合致しなければならない。具体的な方式には、証券取引所の集中競売取引方式、大口取引方式、協議譲渡方式などが含まれているが、これに限らない。
本人が発行者の株を減らす前に、3つの取引日を繰り上げて公告し、深セン証券取引所の規則に従って情報開示義務をタイムリーかつ正確に履行しなければならない。本人が保有する発行者の株式ロックが満期になってから2年以内に、本人が発行者の株式を減持する予定の場合、減持価格は除権配当などの要素で調整された今回の発行価格を下回らない。
上記の承諾事項を履行していない場合、本人は発行者株主総会及び中国証券監督管理委員会指定情報開示メディアに承諾を履行していない具体的な原因を公開的に説明し、発行者の他の株主と社会公衆投資家に謝罪する。
本人及び本人一致行動者(有する場合)が発行者を保有する株式の数が発行者総株式の5%を下回る場合、本人は上記の承諾を遵守しないことができる。
2、株主の趙旭さん、WANG JOSEPH YUANZHENGさん、WANG CHENさんの承諾：
王允実さんは会社が初めて株式を公開発行し、創業板の上場過程で以下の約束をした:本人が持っている発行者の株式ロックが満期になった後、本人が発行者の株式を減らすつもりである場合、中国証券監督会、深セン証券取引所の株主の減少に関する関連規定を厳格に遵守し、発行者の株価の安定、経営の展開、資本運営の需要と結びつけて、株式の減少計画を慎重に制定する。株式ロック期間が満了した後、徐々に減少します。
本人の減持発行者の株式は関連法律、行政法規、部門規則及び深セン証券取引所規則の規定に合致しなければならない。具体的な方式には、証券取引所の集中競売取引方式、大口取引方式、協議譲渡方式などが含まれているが、これに限らない。
本人が発行者の株を減らす前に、3つの取引日を繰り上げて公告し、深セン証券取引所の規則に従って情報開示義務をタイムリーかつ正確に履行しなければならない。本人が保有する発行者の株式ロックが満期になってから2年以内に、本人が発行者の株式を減持する予定の場合、減持価格は除権配当などの要素で調整された今回の発行価格を下回らない。
上記の承諾事項を履行していない場合、本人は発行者株主総会及び中国証券監督管理委員会指定情報開示メディアに承諾を履行していない具体的な原因を公開的に説明し、発行者の他の株主と社会公衆投資家に謝罪する。
本人及び本人一致行動者(有する場合)が発行者を保有する株式の数が発行者総株式の5%を下回る場合、本人は上記の承諾を遵守しないことができる。
2019年8月31日、王允実が死去し、趙旭はその配偶者として、WANG JOSEPHYUANZHENGはその息子として、WANG CHENはその娘として、それぞれ王允実の共同財産所有者および/または相続人として、王允実原が保有していた会社の相応の株式を引き継いだ。3人は以下の確認と承諾をした:王允実の上述の承諾と相応の責任は、趙旭、WANG JOSEPHYUANZHENGとWANG CHENが実際に株式を取得した割合で引き継ぎ、引き続き履行する。
(III)株主承諾履行状況
本公告の開示日までに、今回株式の販売制限の解除を申請した上述の5人の株主はいずれも上述の各約束を厳格に履行し、上述の約束に違反する状況は発生しなかった。
(IV)今回株式の売却制限の解除を申請した株主が非経営的に上場資金を占有していない場合、会社が違法に違反して担保を提供していない場合。
三、今回の株式販売制限解除の上場流通手配
(I)今回の株式売却制限解除の上場流通期間は2022年4月15日(金)である。(II)今回の販売制限解除株式数は33842894株で、会社の総株式の37.93%を占めている。今回解除されたアフターサービスで実際に上場流通できる株式数は24120362株で、会社の総株式の27.03%を占めている。
(III)今回の株式売却の解除を申請した株主数は5名である。
(IV)今回の株式の販売制限解除及び上場流通の具体的な状況は以下の通りである。
単位:株
所持販売制限今回解除
連番株主全称株式総数販売制限数量上場フロー注釈通数量
1吉学文1560632415606324
