Vanfund Urban Investment&Development Co.Ltd(000638)
「資金募集使用管理方法」改訂対照表
会社のガバナンスレベルをさらに改善するために、最新の《中華人民共和国会社法》《中華人民共和国証券法》《上場会社監督管理ガイドライン第2号——上場会社募集資金管理と使用監督管理要求》《深セン証券取引所株式上場規則》《深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第1号——マザーボード上場会社規範運営》及び《 Vanfund Urban Investment&Development Co.Ltd(000638) 規約》の関連規定に基づき、会社は「資金募集使用管理方法」の一部条項を改訂する予定で、詳しくは下表を参照してください。
改訂前改訂後
第一条规范のために Vanfund Urban Investment&Development Co.Ltd(000638) 第一条规范のために Vanfund Urban Investment&Development Co.Ltd(000638) (以下「会社」と略称する)募集资金の管理と运用、最后に「会社」と略称する)募集资金の管理と运用、最大限に投资家の利益を保障し、「会社法」、「证明によって投资家の利益を保障し、「中华人民共和国会社法」券法、「上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業「中華人民共和国証券法」「上場企業監督管理ガイドライン第2募集資金管理と使用の監督管理要求」、「深セン証券交号-上場企業募集資金管理と使用の監督管理要求」、「深易所株式上場規則」(以下「上場規則」と略称する)、深セン証券取引所株式上場規則《深セン証券取引所上場《深セン証券取引所マザーボード上場会社規範運営ガイドライン》(会社自律監督管理ガイドライン第1号-マザーボード上場会社規範運営》の下で《運営ガイドライン》と略称する)及びその他の関連法律、法規及びその他の関連法律、法規と規範性文書の規定を結びつけて、公規範性文書の規定と結びつけて、会社の実情と結びつけて、特に《万司の実情、特に《 Vanfund Urban Investment&Development Co.Ltd(000638) 方都市投資発展株式会社の募集資金使用管理弁公室の募集資金使用管理方法》(以下は“本弁法”と略称する)を制定した。法（以下「本弁法」という）。第2条本弁法でいう募集資金とは、会社が株式の公開又は非公開発行を通じて株式を発行し(初公開発行株式、上場後第2条本弁法でいう募集資金とは、会社が株式の発行及び配株、増発等を通じて)、転換社債を発行したり、その派生品種に基づいて投資家に特定の用途に用いる資金を募集したりすることをいう。関連法律、法規が採用することを許可する方式は投資家に特定の用途の資金を募集し、使用する。
第四条募集資金の使用は規範、公開と透明の原第四条募集資金の使用に基づいて規範、公開と透明則に基づいて、募集説明書またはその他の公開発行募集書類及び原則に厳格に従い、募集説明書及び対外承諾の募集対外承諾の募集資金投資計画に厳格に従って使用しなければならない。非経会社株主総会資金投資計画使用。会社の株主総会が法に基づいて法に基づいて決議しなければ、誰も会社の募集資金の用途を変える権利がない。公決議では、誰も会社の募集資金の用途を変える権利がない。会社は募集資金の実際の使用状況を真実、正確、完全に開示しなければならない。第5条募集資金投資プロジェクトは会社の子会社または公況を通じて行わなければならない。募集資金投資計画の正常な進行に深刻な影響を及ぼす状況が発生した場合、司がコントロールする他の企業が実施する場合、当該子会社またはコントロールされた場合、直ちに公告しなければならない。
他の企業は本弁法を遵守しなければならない。資金募集投資プロジェクトは、会社の子会社または会社がコントロールする他の企業を通じて実施される場合、当該子会社またはコントロールされている他の企業は、本弁法を遵守しなければならない。
第五条会社の取締役、監事と高級管理職は勤勉に新たに責任を果たし、上場会社に募集資金の使用を規範化させ、上場会社の募集資金の安全を自覚的に維持し、上場会社が勝手に募集資金の用途を変更したり、協力したり、容認したりしてはならない。
改訂前改訂後
第六条募集資金が到着した後、会社は直ちに検資手第六条募集資金が到着した後、会社は直ちに検資手続きを行い、証券就職資格を備えた会計士事務所から継続を発行し、証券就職資格を備えた会計士事務所から検資報告書を発行しなければならない。その後、会社の取締役会が募集説明書に従って報告する。その後、会社の取締役会が募集説明書または承諾した募集資金使用計画に従い、募集資金の他の公開発行募集書類で承諾した募集資金使用計金を管理し、使用する。募集資金を管理、使用する。
第8条会社は募集資金が到着した後の1ヶ月以内に推薦人または独立財務顧問、募集資金を保管している商業銀行第8条会社は募集資金が到着した後の1ヶ月以内に(以下「商業銀行」と略称する)三者監督管理協定(推薦機構、募集資金を保管している商業銀行(以下「協定」と略称する)を締結しなければならない。協議は少なくとも以下の内容を含むべきである:“商業銀行”)三者監督管理協議(以下は“協(I)会社と略称して募集資金を専戸に集中的に保管しなければならない;
議論する。協議は少なくとも以下の内容を含むべきである:(II)募集資金の専戸口座番号、当該専戸に関連する募集資金(I)会社は募集資金を専戸に集中的に保管しなければならない。プロジェクト、保管金額;(II)募集資金専戸口座番号、当該専戸に関連する募集資金(III)会社は一度または十二ヶ月以内に当該専戸から金を支給する項目、保管金額を累計する。の金額が5000万元を超え、かつ発行募集資金(III)会社が一度又は十二ヶ月以内に当該専戸から発行費用を差し引いた純額(以下「募集資金から受け取った金額が5000万元又は当該専戸総額の純額」と略称する)の20%に達した場合、会社及び商業銀行は直ちに20%を保証することを通知し、会社及び商業銀行は直ちに推薦機構に通知しなければならない。推薦者または独立財務顧問;(IV)商業銀行は毎月会社に銀行対請求書を発行し、(IV)商業銀行は毎月会社に銀行対請求書を発行し、推薦機構を写した。推薦人または独立財務顧問を送る。
(V)推薦機構はいつでも商業銀行に行って専戸資(V)推薦人または独立財務顧問を照会していつでも商業銀料に着くことができる。行は専門家の資料を照会する。
(VI)推薦機構は四半期ごとに会社の現場調査時に(VI)推薦人または独立財務顧問の監督職責、商業時に募集資金の専門家の保管状況を検査しなければならない。銀行の告知及び協力職責、推薦人又は独立財務顧問(VII)推薦機構の監督職責、商業銀行の告知及び商業銀行が会社の募集資金に使用する監督管理方式;職責、推薦機構と商業銀行が会社に対して資金を募集する(VII)会社、商業銀行、推薦人または独立財務顧問が使用する監督管理方式に協力する。権利、義務と違約責任;
(VIII)会社、商業銀行、推薦機構の権利、義務(VIII)商業銀行は3回も推薦者または独立財務と違約責任を適時に行わなかった。コンサルタントが請求書または通知専戸に対して大額の引き出し状況を発行し、および預金(8552)商業銀行が3回も適時に推薦機構に対して推薦人または独立財務コンサルタントに協力して専戸書を照会し、調査しなかった場合、または専戸に大額の引き出し状況を通知し、保証資料に協力していない場合、会社は協議を終了し、この募集資金推薦機構の照会と調査専戸資料の状況を抹消することができ、会社は専戸を終了することができる。
契約を停止し、募集資金の専戸を抹消する。協定が締結された後、深セン証券取引所に届け出、公告協協定が締結された後、深セン証券取引所に届け出、主な内容を公告しなければならない。
協議の主な内容。会社が持株子会社を通じて資金募集投資プロジェクトを実施する場合、上述の協議は有効期限が満了する前に早めに終了しなければならない。会社は会社、資金募集投資プロジェクトを実施する持株子会社、協議が終了した日から1ヶ月以内に関連当事者と新商業銀行と推薦人または独立財務顧問と共同で三者協議の協議に署名し、直ちに深く提出した後に公告しなければならない。議、会社及びその持株子会社は共同一方と見なすべきである。
上記の協議が有効期限が満了する前に早めに終了した場合、会社は協議が終了した日から1ヶ月以内に関連当事者と新しい協議を締結し、深セン証券取引所に届け出た後、公告しなければならない。
改訂前改訂後
第十条募集資金は、募集説明書またはその他の募集書類を公開発行して承諾した投資項目、投資金額と投入時間に厳格に従って使用しなければならない。
上場企業の募集資金は原則として主な業務に用いなければならない。会社の第十条募集資金は募集説明書の承諾に厳格に従って募集資金投資プロジェクトを証券投資、派生品取引の投資プロジェクト、投資金額と投入時間に使用してはならない。あるいは有価証券の売買を主な業務とする公
上場企業の募集資金は原則として主な業務に用いなければならない。会社。会社は募集資金を質押、委託貸付またはその会社の募集資金投資プロジェクトに使用してはならず、取引性金融資産を保有するために募集資金の用途を変更してはならない。販売可能な金融資産、他人への貸与、財テク委託などの会社は、募集資金の使用の真実性と公正性を確保し、財務的な投資を防止し、募集資金の売買が持ち株株主、実際のコントロール者などの関連者が価格証券を主な業務とする会社に直接または間接的に投資してはならない。会社は募集資金または流用してはならず、関連者が募集資金を利用して質押、委託貸付またはその他の変相を利用して募集資金用金投資プロジェクトを変更して不正な利益を得ることを避ける有効な措置を取ってはならない。
途の投資。第十一条一時閑置の募集資金は現金管理を行うことができ、その一時閑置の募集資金は現金管理を行うことができ、その投資した投資の製品は以下の条件を満たさなければならない。
製品は以下の条件を満たさなければならない:(I)製品に投資する期限は12ヶ月を超えてはならない。
(I)安全性が高く、保本要求を満たし、製品発行主体(II)の安全性が高く、流動性がよく、募集資金の投入に影響を与えず、保本承諾を提供することができる。資本計画は正常に行われている。
(II)流動性がよく、資金募集投資計画に影響を与えてはならない。非募集資金を保管したり、その他の用途として使用したりしてはならず、投資製品を開設したり、取り消したりして質押してはならず、製品専用決済口座(適用される場合)の製品専用決済口座を開設したりしてはならない場合、会社は直ちに深セン証券に報告し、非募集資金を保管したり、その他の用途として使用したりしてはならない。製品専用決算口座を販売する場合、会社は直ちに深セン証第12条に報告し、閑置募集資金を使用して製品に投資する場合、公券取引所に届け出、公告しなければならない。司取締役会の審議が可決され、独立取締役、監事会、推薦人または閑置募集資金を使用して製品に投資する場合、会社の取締役者の独立財務顧問を経て明確な同意意見を発表しなければならない。会社は董会で審議して可決し、独立しなければならない。
