証券コード： Vanfund Urban Investment&Development Co.Ltd(000638) 証券略称：ST万方公告番号：2022026 Vanfund Urban Investment&Development Co.Ltd(000638)
2021年インセンティブ計画の株式予約オプションのインセンティブ対象への付与に関する公告
当社及び取締役会の全員は情報開示の内容が真実、正確、完全であることを保証し、虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れがない。
重要なヒント:
\uf09f株式予約権付与日：2022年4月13日
\uf09f保留株式オプション付与数：60.00万部、公告日の会社株式総数の約0.1939 Vanfund Urban Investment&Development Co.Ltd(000638) (以下「会社」と略称する)は2022年4月13日に第9回取締役会第40回会議と第9回監事会第20回会議を開催し、「激励対象に2021年激励計画に株式オプションを保留することに関する議案」を審議、採択した。具体的な状況は以下の通りである：一、今回のインセンティブ計画が履行した審議手順と情報開示状況
会社は2021年4月6日、第9回取締役会第22回会議と第9回監事会第10回会議を開き、『及びその要約の議案』、『会社2021年株式オプション激励計画実施考課管理方法の議案』、「株主総会授権取締役会に2021年株式オプション激励計画に関する議案を提出することについて」、会社の独立取締役はこれに対して独立意見を発表し、弁護士は法律意見書を発行した。詳しくは2021年4月7日に「中国証券報」、「証券時報」、「上海証券報」、「証券日報」及び巨潮情報網(http://www.cn.info.com.cn.)に開示された関連公告。
2021年4月7日から2021年4月16日まで、会社は2021年の株式オプション激励計画の激励対象の名前と職務に対して会社の内部に公示を貼り、公示期間が満了し、会社の監事会はいかなる異議を受け取っていない。詳しくは2021年4月17日に「中国証券報」、「証券時報」、「上海証券報」、「証券日報」及び巨潮情報網(http://www.cn.info.com.cn.)に開示された『監事会の会社2021年株式オプション激励計画激励対象リストに関する審査意見及び公示状況説明』(公告番号:2021029)。
会社は2021年4月22日に2021年第2回臨時株主総会を開き、「及びその要約の議案」、「会社2021年株式オプション激励計画実施考課管理弁法の議案」及び「株主総会授権取締役会に2021年株式オプション激励計画の処理を依頼することに関する議案」を審議・採択した。詳しくは2021年4月23日に「中国証券報」、「証券時報」、「上海証券報」、「証券日報」及び巨潮情報網(http://www.cn.info.com.cn.)に開示された『2021年第2回臨時株主総会決議公告』(公告番号:2021032)。
同社は2021年6月4日に第9回取締役会第25回会議及び第9回監事会第13回会議を開き、「激励対象に株式オプションを初めて授与する議案について」を審議・採択し、今回の激励計画の初授与日が2021年6月4日であることを確認し、10名の激励対象に株式オプション770.00万部を授与し、行使価格は5.02元/株である。独立取締役はこれに対して独立意見を発表し、弁護士は法律意見書を発行し、監事会は株式オプションを授与する激励対象リストを確認した。詳しくは2021年6月5日に「中国証券報」、「証券時報」、「上海証券報」、「証券日報」及び巨潮情報網(http://www.cn.info.com.cn.)に開示された関連公告。
同社は2021年6月15日に今回の株式インセンティブの初の株式オプション登録を完了し、詳しくは2021年6月17日に「中国証券報」、「証券時報」、「上海証券報」、「証券日報」および巨潮情報網(http://www.cn.info.com.cn.)に開示された「2021年株式オプションインセンティブ計画の初授与完了に関する公告」(公告番号:2021050)。
二、2021年株式オプション激励計画の授与条件の達成状況の説明
1、会社2021年株式オプションインセンティブ計画株式オプションの予約に関する付与条件は以下の通りである:同時に以下の付与条件を満たす場合、会社はインセンティブ対象に株式オプションを付与すべきであり、逆に、以下のいずれかの付与条件が達成されていない場合、インセンティブ対象に株式オプションを付与することはできない。
（1）会社は次のいずれかの状況が発生していない
①最近の会計年度財務会計報告は公認会計士に否定意見または意見を表明できない監査報告書を発行された。
②最近の会計年度財務報告の内部統制被公認会計士が否定意見または意見を表明できない監査報告;
3上場後最近36ヶ月以内に法律法規、会社定款、公開承諾に従って利益分配を行っていない状況が発生したことがある。
④法律法規は株式インセンティブを実行してはならないことを規定している。
⑤中国証券監督管理委員会が認定したその他の状況。
（2）励振対象者は次のいずれも発生しない
①最近12ヶ月以内に証券取引所に不適当な人選と認定された。
2最近12ヶ月以内に中国証券監督管理委員会とその派遣機構に不適切な人選と認定された。
3最近12ヶ月以内に重大な違法行為で中国証券監督管理委員会及びその派遣機構に行政処罰されたり、市場立ち入り禁止措置を取ったりした。
4「会社法」に規定された会社の取締役、高級管理職を担当してはならない状況がある場合。
⑤法律法規は上場企業の株式激励に参加してはならないことを規定している。
⑥中国証券監督管理委員会が認定したその他の状況。
2、取締役会の授与条件が達成されたことについての説明
会社及びインセンティブ対象者は上記のような状況が発生していないため、取締役会は今回の株式オプションの付与条件がすでに達成されたと判断し、付与条件に合致する2人のインセンティブ対象者に株式オプション60万部を付与することに同意した。
三、2021年株式オプション激励計画の予約部分の授与状況
1、激励ツール：株式オプション；
2、株式の出所:会社は激励対象に会社A株普通株を発行する。
3、行権価格:2021年の株式オプション激励計画の規定によると、予約株式オプションの行権価格は初めて株式オプションを授与した行権価格と同じで、今回の予約株式オプションの行権価格は5.02元/株である。
4、授与日：2022年4月13日；
5、激励対象：高級管理職、核心技術（業務）中堅社員を含む2名。
具体的な分配状況は以下の通りである。
氏名職務授与の株式オプション数が、現在の会社の総株式量(万部)の合計に占める株式付与期間の割合本に占める割合
コンテンツの財務責任者3 Fawer Automotive Parts Limited Company(000030) 0000%0.0970%
申嘉業務中堅、子公3 Fawer Automotive Parts Limited Company(000030) 00000%0.0970%司董事長
合計60.00 Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) %0.1939%
注:1、上記のいずれかのインセンティブ対象者がすべての有効な株式インセンティブ計画を通じて授与された当社の株式は、会社の総株式の1%を超えていない。会社のすべての有効な激励計画に関連する標的株の総数は累計して会社の総株式総額の2を超えない。上述の激励対象は独立取締役、監事及び単独又は合計で会社の5%以上の株式を保有する株主又は実際の支配者及びその配偶者、両親、子女を含まない。
会社の《2021年株式オプション激励計画(草案)》とその要約の関連規定によると、本激励計画が確定した予約株式オプションの数は100万部で、今回激励対象に予約株式オプションを授与するのは計60万部で、残りの未授与の予約株式オプションの数は40万部で、会社は廃棄失効することを決定した。6、行権期間及び各期の行権時間の手配：
行権期間行権時間行権割合
一部の株式オプションは、登録完了日から12ヶ月後の最初の取引日から授与されます。
第1行権期間の登録が完了した日から24ヶ月以内の最後の取引日当日まで50%
一部の株式オプションは、登録完了日から24ヶ月後の最初の取引日から授与されます。
第2行権期間の登録が完了した日から36ヶ月以内の最後の取引日当日まで50%
インセンティブ対象は、株式オプションインセンティブ計画の有効期間内に完了しなければならない。行権条件に達しない場合、当期株式オプションは行権または次期行権に繰延してはならない。行権条件に合致するが、上記の行権期間に行権していない当該部分の株式オプションは会社が抹消する。
7、行権条件：
行権期間内に、同時に以下の条件を満たす場合、激励対象が授与された株式オプション側の実行可能権:
(1)会社は以下のいずれかの状況が発生していない。
①最近の会計年度財務会計報告は公認会計士に否定意見または意見を表明できない監査報告書を発行された。
②最近の会計年度財務報告の内部統制被公認会計士が否定意見または意見を表明できない監査報告;
3上場後最近36ヶ月以内に法律法規、会社定款、公開承諾に従って利益分配を行っていない状況が発生したことがある。
④法律法規は株式インセンティブを実行してはならないことを規定している。
⑤中国証券監督管理委員会が認定したその他の状況。
(2)励振対象者は以下のいずれも発生していない。
①最近12ヶ月以内に証券取引所に不適当な人選と認定された。
2最近12ヶ月以内に中国証券監督管理委員会とその派遣機構に不適切な人選と認定された。
3最近12ヶ月以内に重大な違法行為で中国証券監督管理委員会及びその派遣機構に行政処罰されたり、市場立ち入り禁止措置を取ったりした。
4「会社法」に規定された会社の取締役、高級管理職を担当してはならない状況がある場合。
⑤法律法規は上場企業の株式激励に参加してはならないことを規定している。
⑥中国証券監督管理委員会が認定したその他の状況。
会社が上述の第(1)条の規定状況の一つが発生した場合、すべての激励対象は本激励計画に基づいてすでに授与されたが、まだ行使されていない株式オプションは会社が抹消しなければならない。ある激励対象が上記第(2)条に規定された状況の一つが発生した場合、当該激励対象は本激励計画に基づいて授与されたが、まだ行使されていない株式オプションは会社が抹消しなければならない。
（3）会社レベルの業績評価要求
本インセンティブ計画の審査期間は2021年から2023年までであり、時間スパンは3つの会計年度であり、各会計年度に1回、第1の審査期間は2021年、第2の審査期間は2022年、第3の審査期間は2023年であり、業績審査目標を達成することをインセンティブ対象とする行権条件とする。
一部の株式オプションを予約した各審査期間の業績審査目標は以下の表に示す。
行権期業績考課目標
一部の株式期間を予約する会社は以下の2つの条件の1つを満たす必要がある:権第1行権期間(1)は2020年の営業収入を基数とし、2022年の営業収入の増加率は80%を下回らない;
(2)2020年の非純利益控除を基数とし、2022年の非純利益控除の成長率は40%を下回らない。
一部の株式期間を予約する会社は以下の2つの条件の1つを満たす必要がある:権第2行権期間(1)は2020年の営業収入を基数とし、2023年の営業収入の増加率は120%を下回らない。
(2)2020年の非純利益控除を基数とし、2023年の非純利益控除の成長率は60%を下回らない。
会社だけが各考課期間の業績考課目標を満たし、すべての激励対象は考課期間の株式オプション側の実行権に対応する。会社が上述の業績考課目標を満たしていない場合、すべての激励対象はその年の計画行権を考課する株式オプションに対応して行権してはならず、会社が抹消する。
（4）個人レベルの業績評価要求
激励対象の個人考課は年に分けて行い、個人の業績考課評価指標に基づいて考課結果を確定し、原則的に業績考課結果は良好、基準達成、改善すべき、基準達成しない4つの等級に分けられる。考課評価表は今回の株式オプション激励計画に関連するすべての激励対象を考課するのに適している。
等級Aが良好なBが基準Cに達する改善すべきDが基準に達しない
行権比率100%60%
インセンティブ対象当年の実際の行権数=個人標準係数×個人のその年の計画行権の数。当期激励対象者が行使できなかった株式オプションは会社が抹消する。
8、今回の授与が完了した後、会社の株式分布が上場条件の要求に合致しないことはない。
四、今回実施した株式インセンティブ計画と株主総会で審議された株式インセンティブ計画の違い
