Leyard Optoelectronic Co.Ltd(300296)
特定対象来訪接待管理制度
第一章総則
第一条証券市場の公開、公平、公正の原則を貫徹し、 Leyard Optoelectronic Co.Ltd(300296) (以下「会社」と略称する)と投資家の合法的権益を維持し、会社の対外接待行為を規範化し、会社の対外接待と外部との交流と疎通を強化し、会社の誠実さと自律、規範運営を促進し、会社の投資家関係管理レベルを高める。「中華人民共和国会社法」「中華人民共和国証券法」「深セン証券取引所株式上場規則」「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場会社規範運営」などの関連法律、法規と規範性文書及び「 Leyard Optoelectronic Co.Ltd(300296) 規約」(以下「会社規約」と略称する)の規定に基づき、会社の実情と結びつけて、本制度を制定する。
第二条会社の特定対象者の来訪接待業務は「中華人民共和国会社法」「中華人民共和国証券法」などの関連法律、法規及び深セン証券取引所の関連業務規則の規定を厳格に遵守しなければならない。
第三条会社の特定対象の訪問接待活動は公平、公正、公開の原則を堅持し、すべての投資家が平等に知る権利とその他の合法的権益を享有することを保障しなければならない。
第四条本制度でいう重大情報とは、法律法規、「深セン証券取引所創業板株式上場規則」、「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場会社規範運営」と深セン証券取引所その他の関連規定に基づいて開示すべきものである。上場企業の株式とその派生品種の取引価格または投資決定に大きな影響を及ぼす可能性がある情報。以下の情報が含まれますが、これらに限定されません。
(I)会社の業績、利益分配などの事項に関する情報、例えば財務業績、利益予測、利益分配と資本積立金の株式移転など;
(II)会社買収合併、資産再編などの事項に関する情報;
(III)会社の株式発行、買い戻し、株式激励計画などの事項に関する情報。
(IV)会社の経営事項に関する情報、例えば新製品、新発明を開発し、未来の重大経営計画を締結し、特許、政府部門の承認を得て、重大契約に署名する。
(V)会社の重大訴訟と仲裁事項に関する情報;
(VI)開示すべき取引と関連取引事項に関する情報;
(VII)関連法律、行政法規、部門規則、規範性文書、「深セン証券取引所株式上場規則」と深セン証券取引所が規定したその他の開示すべき事項に関する情報。
第五条本制度でいう特定対象とは、一般の中小投資家よりも情報開示主体に接触しやすく、情報優位性があり、未公開の重大な情報を利用して取引を行う可能性がある機関または個人を指す。
(I)証券分析、コンサルティング及びその他の証券サービス業に従事する機構、個人及びその関連者;(II)証券投資に従事する機構、個人及びその関連者;
(III)会社の総株式の5%(5%)以上の株式を保有する株主及びその関連者;
(IV)ニュースメディアとニュース従業員とその関連者;
(V)深セン証券取引所が認定したその他の機関または個人。
第六条本制度に記載の特定対象の来訪とは、上述の第五条における特定対象の調査研究、一対一コミュニケーション、一対多コミュニケーション、現場見学、アナリスト会議、ロードショーと業績説明会、ニュース取材などの活動を指す。
第七条会社が特定対象者の訪問接待業務を行う場合、まだ公表されていない重大情報の秘密保持に注意し、選択的な情報開示行為を避ける。
第八条明確な授権を得ない限り、会社の従業員は特定の対象の訪問接待の仕事の中で会社を代表して発言してはならない。
第二章目的と基本原則
第九条本制度の制定の目的は、会社が調査研究、取材、コミュニケーションまたは対外宣伝、普及などの活動を受ける際の行為を規範化し、会社の情報開示の透明性と公平性を高め、会社のガバナンス構造を改善し、資本市場の会社に対する理解と支持を増進することである。
第十条会社の特定対象者の訪問接待業務は以下の基本原則に従うべきである。
(I)公平、公正、公開の原則:会社の関係者は接待の仕事の中で、公平、公正、公開の原則に厳格に従わなければならない。差別的な政策を実行してはならない。
(II)誠実で信用を守る原則:会社の関係者は接待の仕事の中で客観的で、真実で正確な原則に基づいて、虚偽の宣伝や誤導的な陳述があってはならず、誇張やけなす行為もあってはならない。
(III)秘密保持の原則:会社の関係者は接待の仕事の中で勝手に相手に非公開の重大な情報を開示したり、漏らしたりしてはならず、会社の内部の刊行物やネット上に非公開の重大な情報を掲載してはならない。(IV)コンプライアンス開示情報原則:会社は国家法律、法規及び証券監督管理部門の上場会社の情報開示に対する規定を遵守し、接待過程で情報開示の真実、正確、完全、タイムリー、公平を保証しなければならない。
(V)高効率低消費原則:会社の接待業務は仕事の効率を高め、接待コストを下げなければならない。応接員は正装、用語規範に従うべきだ。
(VI)インタラクティブコミュニケーションの原則:会社は自ら来訪者の意見、提案を聴取し、双方向コミュニケーションを実現し、良性インタラクティブを形成する。
第三章特定対象者の来訪接待におけるコミュニケーション内容
第十一条特定対象者の訪問接待業務において、会社と訪問対象者とのコミュニケーションの内容は主に以下の情報を含む。
(I)会社の発展戦略は、会社の発展方向、発展計画、競争戦略と経営方針などを含む。
(II)法定情報開示とその説明、定期報告と臨時公告などを含む。
(III)会社が公開した経営管理情報とその説明は、生産経営状況、財務状況、新製品または新技術の研究開発、経営業績、配当分配などを含む。
(IV)会社が公開した重大事項とその説明は、会社の重大な投資とその変化、資産再編、買収合併、対外協力、重大契約、関連取引、重大訴訟または仲裁、管理層の変動および大株主の変化などの情報を含む。
(V)企業文化建設;
(VI)会社のその他の法律に基づいて開示できる関連情報及び公開された情報。
第四章特定対象者の来訪接待業務の部門設置及び責任区分
第十二条会社証券部は来訪接待の専門部門である。
第13条来訪の特定対象については、取締役会秘書が専任者を派遣して接待しなければならない。証券部は接待する前に、相手方に訪問目的と相談問題の要綱を提供してもらい、予約登録を行い(添付ファイル2を参照)、取締役会秘書が審査した後、関連部門に資料を提出し、接待活動を協調して組織しなければならない。特定対象者の来訪接待は証券部が担当し、取締役会秘書の指導の下で共同で完成する。
第14条特定対象者に対して、会社の調査研究或いは取材に基づいて形成された投資価値分析報告などの研究報告、新聞原稿などの書類に対して、対外に発表或いは使用する前に会社を知るべきである。会社は特定対象知会の投資価値分析報告などの研究報告書、ニュース原稿などの書類を真剣にチェックし、2営業日以内に特定対象に返信しなければならない。会社が検査中に前条に記載した書類に誤り、誤導性記載があることを発見した場合、その改正を要求し、相手が改正を拒否した場合、会社は直ちに対外公告に対して説明しなければならない。前述の文書が重大な情報を公開していないことを発見した場合、直ちに深セン証券取引所に報告し、公告しなければならない。同時に、調査機関と個人に会社の正式な公告前にこの情報を外部に漏らしてはならないことを要求し、その間に会社の株と派生品種を売買したり、他人に販売したりしてはならないことを明らかにしなければならない。
第五章特定対象者の来訪接待活動
第十五条会社は法律、法規及び会社の規則制度の関連要求に基づき、特定の対象の訪問接待を真剣に行わなければならない。
第16条会社は特定の対象の訪問接待の仕事の中で、すべての投資家を平等に扱い、中小投資家のために公平に会社の情報を得るために良好な道を創造しなければならない。会社が機関投資家、アナリストまたは新聞メディアなどの特定の対象に開示された情報関連資料を提供した場合、他の投資家も同じ要求を提出した場合、会社は平等に提供しなければならない。
第十七条会社の持株株主、実人支配者、取締役、監事、高級管理職及びその他の従業員は特定対象の取材と調査研究を受ける前に、取締役会秘書を知り、取締役会秘書は取材または調査研究過程を適切に手配し、全過程に参加しなければならない。取材を受けたり、調査員は調査過程と交流内容について書面記録を形成し、取材や調査員と共同で直筆で署名して確認し、取締役会秘書は署名して確認しなければならない。
第18条機構投資家、アナリスト、新聞メディアなどの特定対象者が会社の現場を見学し、座談して交流する時、会社は合理的に、適切に見学過程を手配し、見学者に会社の業務と経営状況を理解させると同時に、見学過程で見学者に会社が公開していない重大な情報を得る機会を避けることに注意しなければならない。第19条会社は事前に関係接待人員に必要な訓練と指導を与える必要がある。
第20条訪問接待活動における選択的な情報開示を避けるため、会社は音像と文字記録に関する資料を会社のウェブサイトに公表し、新聞機関を招待して報道することができる。
第二十一条来訪接待活動において、会社の関係接待人員は相手の質問に答える際、回答の真実、正確性に注意し、同時に予測性のある言葉の使用をできるだけ避けるべきである。
第二十二条会社は特定の対象の考察、調査研究と取材に接待などの便利を提供することができるが、その仕事に援助を提供しない。特定対象考察会社は原則として関連費用を自弁し、会社は来訪者に高額の贈り物を贈らない。
第二十三条機構投資家、アナリスト、新聞メディアなどの特定対象者が会社の現場を見学、取材、調査する前に、事前に電話、メールまたはファックスなどの方法で予約しなければならない(添付ファイル1を参照)。会社の同意を得た後、訪問者は「予約登録表」(添付ファイル2を参照)に記入し、「承諾書」(添付ファイル3を参照)。
第二十四条会社の関連接待人員は特定対象者の現場見学、取材、調査過程と会談内容について書面記録を形成し、訪問した特定対象者と共同で直筆で署名して確認し、取締役会秘書は同時に署名して確認しなければならない。すべての来訪資料は証券部が書類を作成して保存する。
第25条会社はできるだけ年度報告、半年度報告の開示の30日以内に特定対象の現場調査、メディアの取材を受けることを避けなければならない。
第二十六条会社は特定の対象の来訪接待業務において、法に基づいて開示すべき重大な情報をいかなる方法で発表したら、直ちに深セン証券取引所に報告し、次の取引日の開市前に正式に開示しなければならない。
第二十七条業績説明会、アナリスト会議を行う前に、会社は投資家、アナリストの質問に対する回答範囲を確定し、回答した質問が未公開の重大情報に関連している場合、または回答した質問が未公開の重大情報を推理できる場合、会社は回答を拒否しなければならない。
第二十八条会社は業績説明会、アナリスト会議、ロードショーなどの投資家関係活動が終了した後の二日間以内に、投資家関係活動記録表を作成し、この表と活動過程で使用したプレゼンテーション原稿、提供したドキュメントなどの添付ファイル(あれば)を深セン証券取引所上場会社の業務専門区を通じて深セン証券取引所の指定サイトに掲載し、同時に会社のウェブサイトに掲載する。
第二十九条取締役会秘書は現場接待アナリスト、証券サービス機構人員、新聞メディアなどの特定対象を統一的に担当する。会社の証券部は投資家、アナリスト、証券サービス機構の人員の身分を確認し(証券業協会の公開資料の照会、身分証明書の検証を通じて)、「承諾書」、身分証明書などの関連書類を保存する。会社は2人以上を見学に同行させ、専門家が見学者の質問に答えなければならない。
第三十条会社の接待人員及び非合法授権人員が本制度の規定に違反し、会社に重大な損害又は損失をもたらした場合、相応の責任を負わなければならない。法律に触れた場合、法に基づいてその法律責任を追及しなければならない。
第三十一条会社の取締役、監事、高級管理職、株主、実際のコントロール人などの関連情報開示義務者は調査研究、コミュニケーション、取材及び宣伝、普及などの活動を受ける中で本制度の規定に違反した場合、相応の責任を負わなければならない。
第六章附則
第三十二条本制度の未完事項は国の関連法律、法規、規範性文書及び「会社定款」の関連規定に従って執行する。本制度の規定が関連法律、法規、規範性文書、「会社定款」の規定と衝突したり、後日公布される法律、法規及び規範性文書の強制性規定と衝突したりした場合、法律、法規、規範性文書及び「会社定款」の規定を基準とする。
第三十三条本制度は会社の取締役会が解釈と改訂を担当する。
第三十四条本制度は、会社の取締役会の審議が可決された日から施行する。
3 Hubei W-Olf Photoelectric Technology Co.Ltd(002962) 022年4月添付ファイル1
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特定対象者訪問受付予約のお知らせ
一、予約方法1、毎週1～金曜日の勤務時間に電話で予約できます。
電話番号：010628645322、メール、ファックスで予約することもできます。
電子メールに連絡:[email protected].
連絡ファックス：010628776243、連絡先：北京市海淀区頤和園北正紅旗西街9号4、連絡先：李楠楠、劉陽二、予約登録
会社は接待に同意した後、あなたと協議して接待スケジュールを確認し、問題の概要と関連資料を提供してください。また、「予約登録表」(添付ファイル2)、「承諾書」(添付ファイル3)に記入する必要があります。三、接待の手配
時間:9:30-11:30、14:00-16:30。
添付ファイル2
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