Leyard Optoelectronic Co.Ltd(300296) 内幕情報秘密保持制度
Leyard Optoelectronic Co.Ltd(300296)
インサイダー情報秘密保持制度
第一章総則
第一条 Leyard Optoelectronic Co.Ltd(300296) (以下「会社」と略称する)の内幕情報管理を規範化し、内幕情報の秘密保持を強化するため、「中華人民共和国会社法」、「中華人民共和国証券法」、「上場会社情報開示管理方法」、「深セン証券取引所創業板株式上場規則」などの関連法律法規、規約及び「 Leyard Optoelectronic Co.Ltd(300296) 規約」(以下「会社規約」と略称する)の規定により、本制度を制定する。
第二条会社の取締役会は会社の内幕情報の管理機構である。
第三条取締役会秘書は会社の内幕情報の秘密保持業務の責任者であり、具体的に会社の内幕情報の監督管理と情報開示業務を担当する。
第四条証券部は証券監督管理機構、証券取引所及び証券会社、弁護士事務所、会計士事務所、資産評価機構などの仲介機構とのコミュニケーションを統一的に担当し、投資家、株主との接待、コンサルティング(質問)及びサービスを統一的に担当する。
第五条取締役会の承認または取締役会秘書の同意を得ずに、会社のいかなる部門と個人も外部に会社の内幕情報と情報開示に関する内容を漏らし、報道し、伝送してはならない。対外報道、転送された書類、ソフト(磁気)ディスク、録音(像)テープ、光ディスクなどの内幕情報及び情報開示に関する内容の資料は、取締役会又は取締役会秘書の審査同意(重要度に応じて取締役会の審査に提出)を経て、対外報道、転送することができる。
第六条会社の取締役、監事及び高級管理者と会社の各部門、子会社は内幕情報の秘密保持をしっかりと行わなければならない。
第七条会社及び会社の取締役、監事、高級管理者及びその他の内幕情報の知る人は内幕情報を漏らしてはならず、内幕取引を行ったり、他人と協力して会社の証券取引価格を操作してはならない。
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第二章内幕情報の意味と範囲
第八条本制度におけるインサイダー情報とは、インサイダーが知っている会社の経営、財務又は会社証券及びその派生品種の取引価格に重大な影響を及ぼす未公開の情報をいう。
未公開とは、中国証券監督管理委員会が指定し、会社が選定した情報開示刊行物やウェブサイトで正式に公開されていないことを指す。
第九条内幕情報の範囲は、会社の「内幕情報及び知る人管理制度」第五条の規定を参照する。
第三章内幕情報の知る人の意味と範囲
第十条インサイダー情報の知る人とは、会社の株式を保有しているため、または会社の中で取締役、監事、高級管理職を務めているため、またはその管理地位、監督地位、職業地位および仲介サービスの原因により、または会社の職員としてインサイダー情報に接触または取得することができ、会社が情報の知る人として管理する機構または人員を指す。
第十一条内幕情報の知る人の範囲は会社の「内幕情報及び知る人管理制度」第六条の規定を参照する。
第四章秘密保持制度
第十二条会社の各部門及び人員は証券、情報開示などの関連法律、法規及び関連政策の学習を強化し、自律を強化し、認識を高め、内幕情報の秘密保持管理を確実に強化しなければならない。第13条会社の内幕情報がまだ公開されていない前に、内幕情報関係者は本制度の規定を遵守し、内幕情報の内容を外部に漏らし、報道し、伝送してはならず、内幕情報の知る範囲を最小限に抑えるべきである。
第14条会社が資産の買収、売却、関連取引又はその他の重大な事件を計画している場合、段階的に開示する原則に従い、情報開示義務を履行しなければならない。上記の事件がまだ公表されていない前に、取締役と関係関係者は関連情報の絶対的な秘密保持を確保しなければならない。この情報が秘密にしにくい場合、またはすでに
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漏れ、または会社の株価が明らかに異常な変動が発生した場合、会社は直ちに開示しなければならない。
第十五条会社は重大な再編、再融資など会社の証券及び派生品の取引価格に重大な影響を及ぼす可能性のある重要な事項を討論または実施する場合、上述の情報が公開前の報告、伝達、編制、審査、開示などの各段階のすべての内幕情報の知る人のリスト、および知る人が内幕情報を知っている時間を如実に、完全に記録しなければならない。上記の記録はプロジェクト書類とともに保存し、関連法規の規定に従って報告手続きを履行しなければならない。
第16条内幕情報を取得する機会のある内幕情報関係者は、他人に内幕情報の内容を漏らしてはならず、内幕情報を利用して本人、親族または他人のために利益を得てはならない。
第十七条内幕情報を知らない人は、内幕情報を聞かないことを自覚しなければならない。非インサイダー情報関係者は、インサイダー情報を知ってからインサイダー情報関係者となり、本制度に拘束される。
第18条インサイダー情報関係者は、インサイダー情報を載せた書類、ソフトディスク、光ディスク、録音テープ、会議記録、決議などの資料を適切に保管し、他人に貸して読書、複製してはならず、他人に代わって携帯、保管してはならない。
第19条仕事の原因のため、常に内幕情報に関わる証券、財務などの職場の仕事に従事する関係者は、内幕情報の秘密保持と仕事の便利さに有利である前提の下で、独立した事務場所と専用事務設備を備えなければならない。
第20条タイピストは、内幕情報の内容に関する文字資料を印刷する際、警告標識を設け、関係者が現場に滞在してはならない。文印員は、内幕情報の内容に関する書類、資料を印刷する際、指示された数量に厳格に従って印刷し、勝手に多印または少印してはならない。印刷書類、資料のうち、破損した資料は監印者がその場で破棄する。
第二十一条内幕情報が公表される前に、機密、ファイルスタッフは内幕情報を載せた書類、ソフトディスク、光ディスク、録音テープ、会議記録、会議決議などの書類、資料を貸し出してはならない。従業員は、コンピュータに保存されている内幕情報資料が閲覧、コピーされないことを保証するための措置を取らなければならない。
第二十二条内幕情報が公表される前に、財務、統計スタッフは会社の月度、中期、年度報告書及び関連データを外部に漏らしたり、報告したりしてはならない。正式に公告する前に、前述の内幕情報は社内のウェブサイト上でいかなる形式で公開または伝播してはならない。
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第五章罰則
第二十三条内幕情報関係者は「中華人民共和国会社法」、「中華人民共和国証券法」、「上場会社情報開示管理弁法」、「深セン証券取引所創業板株式上場規則」及び本制度の規定に違反し、深刻な結果をもたらしたり、会社に重大な損失をもたらしたりした場合、会社は関連責任者に処分を与え、損害賠償責任を負うことを要求することができる。
上記の処分には批判、警告、降格・賃金引き下げと労働関係の解除が含まれ、以上の処分は単独または併処することができる。
第二十四条内幕情報関係者が上述の規定に違反し、深刻な結果または影響をもたらし、会社に深刻な損失をもたらし、犯罪を構成した場合、司法機関に移管して法に基づいて刑事責任を追及する。
第六章附則
第25条本制度の未完事項は国の関連法律、法規、規範性文書及び「会社定款」の関連規定に従って執行する。本制度の規定が関連法律、法規、規範性文書、「会社定款」の規定と衝突したり、後日公布される法律、法規及び規範性文書の強制性規定と衝突したりした場合、法律、法規、規範性文書及び「会社定款」の規定を基準とする。
第二十六条本制度は会社の取締役会が解釈と改訂を担当する。
第二十七条本制度は、会社の取締役会の審議が可決された日から施行する。
3 Hubei W-Olf Photoelectric Technology Co.Ltd(002962) 022年4月
