Leyard Optoelectronic Co.Ltd(300296)
外部情報配信と使用管理制度
第一章総則
第一条 Leyard Optoelectronic Co.Ltd(300296) (以下「会社」と略称する)定期報告、臨時報告及び重大事項の編成、審議及び開示期間中、会社の外部情報の報告及び使用管理を強化し、規範化するため、「中華人民共和国会社法」、「中華人民共和国証券法」、「上場会社情報開示管理方法」、「上場会社内幕情報知る人登録管理制度」、「深セン証券取引所創業板株式上場規則」及び「 Leyard Optoelectronic Co.Ltd(300296) 定款」(以下「会社定款」と略称する)の規定は、会社の実情と結びつけて、本制度を制定する。
第二条本制度の適用範囲は、当社及び下に設けられた各部門、全額又は持株子会社、会社の取締役、監事、高級管理者及びその他の関係者、会社が対外的に情報を伝達する外部単位又は個人を含む。
第三条本制度における情報とは、まだ合法的に公開されていない、会社証券及びその派生品種の取引価格に影響を及ぼす可能性のあるすべての情報を指し、定期報告、臨時報告、財務データ、統計データ、報告が必要な重大事項などを含むが、これらに限定されない。
第四条取締役会は会社が対外に情報を報告する管理機構である。取締役会秘書は会社の対外情報管理業務の第一責任者であり、具体的に会社の対外情報管理業務を担当する。取締役会事務室は取締役会秘書に協力して対外情報の日常管理をしっかりと行う。会社の対外報告情報は取締役会秘書の審査と承認を得なければならない。
第五条会社の取締役、監事、高級管理者及びその他の関係者は情報開示に関する法律、法規、規範性文書と会社の関連制度の要求を遵守し、会社の定期報告、臨時報告及び重大事項に対して必要な伝達、審査と開示の流れを履行しなければならない。
第二章対外情報発信及び使用管理
第六条会社の取締役、監事と高級管理者及びその他の関係者は定期報告、臨時報告作成、会社の重大事項計画期間中、秘密保持義務を負う。定期報告、臨時報告が発表される前に、業績説明会、アナリスト会議、投資家の調査研究、座談、メディアの取材など、いかなる形式、いかなるルートも外部または特定の人員に定期報告、臨時報告の内容を漏らすことはできない。
第七条会社が内幕情報を知っている取締役、監事、高級管理者及びその他の関係者は、中国証券監督管理委員会、深セン証券取引所の指定情報開示メディアより先に他の公共メディアに会社の重大情報を発表してはならず、ニュース発表や回答者の質問などのその他の形式で未公開の重大情報を漏洩してはならない。第八条法律法規が要求に基づいて統計報告書を報告しない外部単位に対して、会社に統計報告書または販売収入、利益などの敏感な情報に関する資料を請求する場合、会社は報告を拒否しなければならない。
第九条会社は統計、税収徴収管理などの法律法規の規定に基づいて、政府の関係部門またはその他の外部部門に統計報告書などの資料を報告する必要がある場合、できるだけ業績速報の開示後に報告するように手配しなければならない。もし申請の信用、貸付、融資、ビジネス交渉などの重大事項のために関係者に会社が重大な情報を公開していないことを提供する必要がある場合、担当者は「対外情報報告審査許可表」(添付ファイル1参照)に記入し、部門責任者、分管指導者の審査を経た後、董事会秘書の承認者に提出して対外に報告することができ、同時に会社は報告した外部部門の関係者を内幕関係者として登録して事件の準備をしなければならない。
第十条会社の関連部門が対外に情報を報告する場合、担当者は受信者に会社の公印を押した「秘密保持提示書」(添付ファイル2を参照)を提供し、書面で被報告機関、関係者が秘密保持と裏取引禁止の義務を履行することを提示し、相手方の単位、受信者に「受領書」(添付ファイル3を参照)に署名するように要求する。会社の関連部門が対外に情報を報告した後、返却原本を取締役会秘書に保管して調査し、保存期間は10年である。
第十一条外部単位又は個人は、会社の重大情報を開示する前に、当社が法律法規に基づいて報告した未公開の重大情報を漏洩してはならず、いかなる公開文書、ウェブサイト、その他の公開メディアにおいて当社が報告した未公開の重大情報を使用してはならず、取得した未公開の重大情報を利用して当社証券又はその他の派生品種を売買してはならない。または、当社の証券またはその他の派生品種の売買を他の人に提案する。第12条外部単位又は個人は秘密保持の不当により前述の重大情報が漏洩した場合、直ちに会社に通知し、会社は第1時間に深セン証券取引所に報告し、公告しなければならない。
第十三条外部単位又は個人は上述の条項を厳格に遵守しなければならない。例えば、本制度及び関連規定に違反して当社の報告情報を使用し、会社が経済損失を受けた場合、当社は法に基づいて賠償責任を負うように要求する。取得した未公開の重大情報を利用して当社の証券またはその他の派生品種を売買したり、他人に当社の証券またはその他の派生品種を売買することを提案したりした場合、当社は直ちに証券監督管理部門に報告し、法に基づいて得た収益を回収し、その法律責任を追及する。犯罪の疑いがある場合は、事件を司法機関に移送して処理しなければならない。
第三章附則
第十四条本制度の未完事項は国の関連法律、法規、規範性文書及び「会社定款」の関連規定に従って執行する。本制度の規定が関連法律、法規、規範性文書、「会社定款」の規定と衝突したり、後日公布される法律、法規及び規範性文書の強制性規定と衝突したりした場合、法律、法規、規範性文書及び「会社定款」の規定を基準とする。
第十五条本制度は会社の取締役会が解釈と改訂を担当する。
第十六条本制度は、会社の取締役会の審議が可決された日から施行する。
3 Hubei W-Olf Photoelectric Technology Co.Ltd(002962) 022年4月添付ファイル1
Leyard Optoelectronic Co.Ltd(300296)
対外情報の承認表の送付
送信情報単位及び部門受信情報単位及び部門送信原因対外送信情報内容
担当者(署名):
年月日
部門責任者審査意見部門責任者（署名）：
年月日
分管指導者の審査意見分管指導者(署名):
年月日
取締役会秘書審査意見取締役会秘書(署名):
年月日
添付ファイル2
Leyard Optoelectronic Co.Ltd(300296)
秘密保持のヒント
：
当社が今回貴社/閣下に報告した関連資料は未公開の内幕情報に属し、現在証券監督管理部門の要求に基づき、当社は特に貴社/閣下に以下のように重点的に提示した。
1、貴社/閣下は当社の報告資料の使用範囲と知る範囲を厳格に制御しなければならない。
2、貴社/閣下及び当社の資料の送付及び使用を受けた関係者は内幕関係者であり、情報秘密保持義務を負う。関連情報が開示されない前に、資料に関連する情報を漏らしてはならず、取得した情報を利用して当社証券またはその他の派生品種を売買したり、他人に当社証券またはその他の派生品種を売買することを提案したりしてはならない。
3、貴社/閣下及び当社の関連未公開情報を知っている者は、対外に提出した或いは公開した書類の中で当社の未公開情報を使用してはならない。
4、貴社/閣下及び当社の関連未公開情報を知っている者は、秘密保持の不当により当社の未公開情報が漏洩した場合、直ちに当社に通知しなければならない。
5、貴社/閣下及び当社の関連未公開情報を知っている者は、当社が報告した未公開情報を違反して使用し、当社が経済損失を受けた場合、当社は法に基づいて賠償責任を負うことを要求する。当社が知っている情報を利用して当社の証券またはその他の派生品種を売買したり、他人に当社の証券またはその他の派生品種の売買を提案したりした場合、当社は証券監督管理機構に報告し、法律責任を追及し、犯罪の疑いがある場合、当社は司法機関に移転して処理する。
6、証券監督管理部門の要求に従って、当社は貴社/閣下及び当社の関連情報を知っている人員を登録し、調査のために登録しなければならない。
貴社/閣下に積極的な協力と協力をお願いします。
ここに手紙でお知らせします。
Leyard Optoelectronic Co.Ltd(300296) (押印)年月日
添付資料3
領収書
Leyard Optoelectronic Co.Ltd(300296) ：
貴社から「秘密保持のヒント」と以下の資料を受け取りました。
1、 ；
2、 ；
3、 ；
当社（または本人）がここで確認し、貴社から送付された資料を受領または使用した関係者の状況は以下の通りである。
氏名勤務先または部門職務または職場身分証明書番号証券口座番号
本部門(または本人)はここで「秘密保持提示書」のすべての秘密保持義務を遵守することを厳粛に承諾する。受領者捺印：
受取人署名：
受領日：年月日
