Leyard Optoelectronic Co.Ltd(300296) 募集資金保管と使用状況鑑識報告書会師報字[2002]第ZB 10386号3 Hubei W-Olf Photoelectric Technology Co.Ltd(002962) 021年度募集資金保管と使用状況特別報告に関する鑑識報告
信会師報字[2022]第ZB 10386号 Leyard Optoelectronic Co.Ltd(300296) 全株主:
弊社は委託を受けて、添付の＊＊＊ Leyard Optoelectronic Co.Ltd(300296) （以下「＊＊＊ Leyard Optoelectronic Co.Ltd(300296) 光電公司」と略称する）2021年度募集資金保管と使用状況特別報告（以下「募集資金特別報告」と略称する）に対して合理的に保証する認証業務を実行した。
一、取締役会の責任
Leyard Optoelectronic Co.Ltd(300296) 光電会社取締役会の責任は中国証券監督管理委員会「上場会社監督管理ガイドライン第2号——上場会社が資金管理と使用を募集する監督管理要求（2022年改訂）」（証券監督会公告〔202215号）、「深セン証券取引所上場会社の自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場会社の規範運営」及び「深セン証券取引所創業板上場会社の自律監督管理ガイドライン第2号-公告フォーマット」の関連規定は募集資金特別報告書を作成した。このような責任には、募集資金特別報告書の作成に関する内部制御を設計、実行、維持し、募集資金特別報告書の真実、正確、完全を確保し、虚偽の記載、誤導性陳述または重大な漏れがないことを確保する。二、公認会計士の責任
われわれの責任は、鑑証活動を実行した上で、資金募集特別報告に対して鑑証結論を発表することである。
三、仕事の概要
私たちは「中国公認会計士その他鑑証業務準則第3101号–歴史財務情報監査または審査以外の鑑証業務」の規定に従って鑑証業務を実行した。この準則は私たちが職業道徳規範を遵守し、資金募集特別報告がすべての重大な面で中国証券監督管理委員会の「上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業の資金募集管理と使用の監督管理要求(2022年改訂)」(証券監督会公告〔202215号)、「深セン証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第2号——創業板上場企業規範運営」及び「深セン証券取引所創業板上場企業自律監督管理ガイドライン第2号——公告フォーマット」の関連規定の作成は、すべての重大な面で如実に反映 Leyard Optoelectronic Co.Ltd(300296) 光電会社が2021年度に募集した資金の保管と使用状況が合理的に保証される。認証作業を実行する過程で、問い合わせ、会計記録の検査など、私たちが必要とするプログラムを実施しました。私たちの鑑証の仕事は鑑証の結論を発表するために合理的な基礎を提供したと信じています。
四、鑑証結論
光電公司2021年度募集資金の保管と使用状況特別報告はすべての重大な面で中国証券監督管理委員会「上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業募集資金管理と使用の監督管理要求(2022年改訂)」(証券監督会公告〔202215号)、「深セン証券取引所上場会社の自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場会社の規範運営」及び「深セン証券取引所創業板上場会社の自律監督管理ガイドライン第2号–公告フォーマット」の関連規定の編成は、 Leyard Optoelectronic Co.Ltd(300296) 光電会社の2021年度募集資金の保管と使用状況を如実に反映している。
五、使用制限を報告する
本報告書は Leyard Optoelectronic Co.Ltd(300296) 光電会社が2021年の年度報告書を開示する目的で使用するためにのみ提供され、その他の目的として使用してはならない。
立信会計士事務所中国公認会計士：
(特殊一般パートナー)
中国公認会計士：
中国・上海二O二二年四月十四日
Leyard Optoelectronic Co.Ltd(300296)
2021年度募集資金の保管と使用状況特別報告
中国証券監督管理委員会の「上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業の資金募集管理と使用の監督管理要求(2022年改訂)」(証券監督会公告〔202215号)、「深セン証券取引所上場企業の自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場企業の規範運営」及び「深セン証券取引所創業板上場企業の自律監督管理ガイドライン第2号-公告フォーマット」の関連規定に基づき、当社は2021年度の募集資金の預け入れと使用状況について以下の特別報告を行った:一、募集資金の基本状況(一)実際の募集資金金額、資金の到着状況
中国証券監督管理委員会の証券監督許可[20191856号の「承認 Leyard Optoelectronic Co.Ltd(300296) 転換社債の公開発行に関する承認」の承認を得て、当社が社会に転換社債を公開発行した総額は人民元800000000元で、1枚当たり100元で、額面で発行し、発行期限は6年で、2019年11月14日から2025年11月13日までである。会社が発行した転換社債の募集資金総額は人民元80000000000元で、販売費用10000000元を差し引いた後、会社が実際に上記の転換社債の募集資金を受け取ったのは人民元7900000000元で、上記の資金はすでに China Securities Co.Ltd(601066) 証券株式会社が2019年11月20日に当社の広発銀行オリンピック村での支店行為9550880808080828710100721の預金口座に送金した。 Industrial Bank Co.Ltd(601166) 北京東四支店3213400100172561と3213400100172444の預金口座と Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 北京花橋支店911800788012 Shenzhen Guohua Network Security Technology Co.Ltd(000004) 72の銀行口座
戸。今回公開発行された転換社債の募集資金の総額は人民元8000000000元で、推薦引受費用の税抜き金額を差し引いた人民元943396226元とその他の発行費用の税抜き金額は人民元201886792元で、実際の募集資金の純額は人民元78854716982元だった。上記資金の到着状況は立信会計士事務所(特殊普通パートナー)の検証を経て、信会師報字[2019]第ZB 1205号「 Leyard Optoelectronic Co.Ltd(300296) 転換社債募集資金の公開発行の検証報告」を発行した。
(二)募集資金の使用及び残高状況
2021年12月31日現在、2019年に転換社債を公開発行し、資金の使用状況は以下の通りである。
単位：人民元
項目前年度金額本年度金額合計
募集資金純額7885471698278854716982減少:募集資金直接投入募集プロジェクト409048580372840035902269305217059そのうち:LED応用産業南方本部プロジェクト153752192682181685832233543775911 LED応用産業園建設プロジェクト479110000 00047911 Fawer Automotive Parts Limited Company(000030) 0296(西安)インテリジェント研究開発センタープロジェクト11972333230475445411244777771永久補充流動資金226533322120. Yunnan Xiyi Industrial Co.Ltd(002265) 33322125臨時補充流動資金1200 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 20000 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 2000000000永久補充流動資金-変更1138421252113842231252プラス:募集資金利息収入控除手数料純額699926477423238036112316513未使用の募集資金残高38649785422106726664436
2019年3月26日、会社の第3回取締役会第39回会議は、「転換社債の会社公開発行案に関する議案」を審議・採択した。関連法律法規及び会社の現在の財務状況と投資計画によると、今回の転換可能債権の発行総額は人民元80000万元（80000万元を含む）を超えない。
2019年11月20日、当社は China Securities Co.Ltd(601066) 証券株式会社から7900000000元の募集資金を受け取り、当社は募集資金口座を開設して上記の募集資金を計算した。
2021年12月31日現在、上記の募集資金は69305217059元使用されており、会社がまだ使用していない募集資金は9549499923元であり、保管期間中に利息控除手数料を取得した純額112316513元を加えた募集資金の残高は10672672664436元である。
二、募集資金の保管と管理状況(一)募集資金の管理状況
会社の募集資金管理を規範化し、投資家の権益を保護するため、『中華人民共和国契約法』、『中華人民共和国証券法』、『上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業の募集資金管理と使用の監督管理要求』、「深セン証券取引所創業板株式上場規則」と「深セン証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場企業規則
范運営」などの関連法律、法規と規範性文書及び会社が制定した「募集資金管理制度」の関連規定により、会社はすでに広発銀行オリンピック村支店、 Industrial Bank Co.Ltd(601166) 北京東四支店、 Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 北京花橋支店の計3つの銀行に募集資金特別口座を開設した。そして、推薦機構 China Securities Co.Ltd(601066) 証券株式会社及び上記口座開設銀行と「資金募集三者監督管理協議」に署名した。
三者監督管理協議は各方面の権利と義務を明確にし、深セン証券取引所の「資金募集三者監督管理協議」(モデル)と重大な違いはなく、三者監督管理協議の履行に問題はない。（二）資金募集専用口座の保管状況
2021年12月31日までに、会社が募集した資金は銀行の専用口座に以下のように保管されている。
口座開設口座タイプ口座残高
Industrial Bank Co.Ltd(601166) 北京東四支店普通口座321340010017256110503316 Industrial Bank Co.Ltd(601166) 北京東四支店普通口座3213400100172686106339761368 Industrial Bank Co.Ltd(601166) 北京東四支店普通口座321340010017244436851.94 Industrial Bank Co.Ltd(601166) 北京東四支店普通口座32134001007201725695307広発銀行オリンピック村支店北京安華橋支店911800788012 Shenzhen Guohua Network Security Technology Co.Ltd(000004) 72
