China Securities Co.Ltd(601066) について Leyard Optoelectronic Co.Ltd(300296)
2021年度募集資金の保管と使用状況の特別審査報告
China Securities Co.Ltd(601066) (以下「 China Securities Co.Ltd(601066) 証券」または「推薦機構」と略す)は Leyard Optoelectronic Co.Ltd(300296) (以下「 Leyard Optoelectronic Co.Ltd(300296) 」または「会社」と略す)創業板として転換社債を公開発行する推薦機構として、「証券発行上場推薦業務管理方法」、「深セン証券取引所創業板株式上場規則」と「深セン証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場企業規範運営」などの関連規定は、3 Hubei W-Olf Photoelectric Technology Co.Ltd(002962) 021年度募集資金の保管と使用状況を審査し、以下の推薦意見を発表した。
（Ⅰ）募集資金の到着状況
中国証券監督管理委員会の証券監督許可[20191856号「承認 Leyard Optoelectronic Co.Ltd(300296) 転換社債の公開発行に関する承認」により承認され、 Leyard Optoelectronic Co.Ltd(300296) 転換社債が社会に公開発行された。今回公開発行された転換社債の募集資金総額は8000000000元で、引受推薦費用の税込み1000000元を差し引いた後、会社は実際に募集資金7900000000元を受け取り、前述の資金はすでに China Securities Co.Ltd(601066) 証券から2019年11月20日に会社の募集資金専門家に送金された。今回公開発行された転換社債募集資金は、推薦引受費用及びその他の発行費用の税金を含まない金額を控除した後、募集資金の純額は78854716982元であり、前述の資金が到着した場合、立信会計士事務所(特殊普通パートナー)の検証を経て、信会師報字[2019]第ZB 1205号「 Leyard Optoelectronic Co.Ltd(300296) 転換社債募集資金公開発行検証報告」を発行した。
（Ⅱ）2021年度募集資金使用及び残高状況
2021年12月31日現在、同社は2019年に転換社債を公開発行し、資金の使用状況は以下の通りである。
単位:元
項目前年度金額本年度金額合計
募集資金純額7885471698278854716982
減：募集資金は直接募集プロジェクト409048580372840035902269305217059に投入する
そのうち：LED応用産業南方本部プロジェクト153751926821816858322933543775911
LED応用産業園建設プロジェクト479110000479110000
Leyard Optoelectronic Co.Ltd(300296) (西安)インテリジェント研究開発センタープロジェクト11972333230475445411244777771
項目前年度金額本年度金額合計
永久補充流動資金226533322125226533322125
臨時補充流動資金1200000 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 2000000000000
永続補充流動資金-変更1138421252113884231252
加：募集資金利息収入控除手数料純額6999264774232380361123154513
未使用の募集資金残高38649785422106726644436
2019年3月26日、会社の第3回取締役会第39回会議は、「転換社債の会社公開発行案に関する議案」を審議・採択した。関連法律法規及び会社の現在の財務状況と投資計画によると、今回の転換可能債権の発行総額は人民元80000万元（80000万元を含む）を超えない。発行費用を差し引いた募集資金の純額はLED応用産業南方本部プロジェクト、LED応用産業園プロジェクト、 Leyard Optoelectronic Co.Ltd(300296) (西安)知能研究開発センタープロジェクト及び流動資金の補充などのプロジェクトに使用される。
2019年11月20日、会社は China Securities Co.Ltd(601066) 証券から79000万元(販売推薦費用を控除した税込み1000万元)の募集資金を受け取り、募集資金口座を開設して上記の募集資金を計算した。2021年12月31日現在、上記の募集資金は69305217059元使用されており、会社がまだ使用していない募集資金は9549499923元であり、保管期間中に利息控除手数料を取得した純額112316513元を加えた募集資金の残高は10672672664436元である。二、募集資金の保管と管理状況
（Ⅰ）募集資金の管理状況
会社の募集資金管理を規範化し、投資家の権益を保護するため、「中華人民共和国証券法」、「上場会社監督管理ガイドライン第2号–上場会社募集資金管理と使用の監督管理要求」、「深セン証券取引所創業板株式上場規則」と「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場会社規範運営」などの関連法律、法規と規範性文書及び会社が制定した「募集資金管理制度」の関連規定により、会社はすでに銀行で募集資金特別口座を開設し、募集資金に対して専用口座の記憶管理を実行している。
（Ⅱ）募集資金専用口座の保管状況
2021年12月31日現在、会社が募集した資金銀行の専用口座の保管状況は以下の通りである。
単位:元
口座開設口座タイプ口座残高
Industrial Bank Co.Ltd(601166) 北京東四支店普通口座321340010017256110503316
Industrial Bank Co.Ltd(601166) 北京東四支行活期専戸32134001001726861063971368
口座開設口座タイプ口座残高
Industrial Bank Co.Ltd(601166) 北京東四支行活期専戸321340010017244436851.94
Industrial Bank Co.Ltd(601166) 北京東四支行活期専戸32134001001720516953.07
広発銀行オリンピック村支店普通口座955088080808082871010072125574.51
広発銀行オリンピック村支店普通口座9550880216622 Shenzhen Ecobeauty Co.Ltd(000010) 773207.59
Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 北京安華橋支店普通口座911800788012000047281410.41
合計1067266436
三、2021年度募集資金の実際使用状況
（Ⅰ）募集資金使用状況対照表
会社の2021年度募集資金の実際の使用状況は付表1を参照してください。
（Ⅱ）募集資金投資項目の実施場所、実施形態の変更状況
2021年6月22日、2021年7月13日、会社はそれぞれ第4回取締役会第24回会議と2021年第2回臨時株主総会を開き、関連議案を審議し、「LED応用産業園建設プロジェクト」の1137674万元の募集資金をすべて Leyard Optoelectronic Co.Ltd(300296) テレビの永久補充流動資金に使用することに同意した。「 Leyard Optoelectronic Co.Ltd(300296) (西安)インテリジェント研究開発センタープロジェクト」の547438万元を「LED応用産業南方本部プロジェクト」に募集し、新実施主体である会社の完全子会社である深セン Leyard Optoelectronic Co.Ltd(300296) に547438万元を増資した。単位:元
連番項目名称募集資金承諾投資調整金額調整後投資総額
1 LED応用産業南方本部プロジェクト38000 Shenzhen Fountain Corporation(000005) 47438192343474381923
2 LED応用産業園建設プロジェクト11600 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 1120890000479110000
3 Leyard Optoelectronic Co.Ltd(300296) (西安)インテリジェント研究開発における660000 Shenzhen Fountain Corporation(000005) 352220001244778000ハートプロジェクト
4補充流動資金22654717169822265471716982
5永久補充流動資金113767441263113767441263
注:1、LED応用産業南方本部プロジェクトの増加金額と Leyard Optoelectronic Co.Ltd(300296) (西安)知能研究開発センタープロジェクトの減少金額の違い11915923元は元募集投資プロジェクト Leyard Optoelectronic Co.Ltd(300296) (西安)知能研究開発センタープロジェクトの利息費用(手数料を差し引く);2、LED応用産業園建設プロジェクトの調整金額と永久性補充流動資金プロジェクトの調整金額の違い25585263元は元の募集投資プロジェクトLED応用産業園建設プロジェクトの利息費用(手数料の控除)である。
(III)募集プロジェクトの前期投入及び置換状況
会社は2021年度に募集プロジェクトの前期投入と置換状況が存在しない。
(IV)アイドル募集資金による流動資金の一時補充状況
2020年12月14日、会社は第4回取締役会第13回会議と第4回監事会第13回会議を開催し、関連議案を審議・採択し、会社が1200万元を超えないアイドル募集資金を使用して流動資金を一時的に補充し、会社の主な業務に関連する生産経営に使用することに同意し、使用期限は取締役会の監査が通過した日から12ヶ月を超えず、期限が切れたら募集資金専用口座に返還する。会社は今回、一部の閑置募集資金を使用して一時的に流動資金を補充することは募集資金投資プロジェクトの正常な建設と進展に影響しない。もし募集資金投資プロジェクトの実施の進度が先行して資金が必要な場合、会社は直ちに流動資金を補充する閑置募集資金を募集資金専用口座に返還し、募集プロジェクトの進度に影響しないことを確保する。2021年12月31日現在、会社は募集資金専用口座にすべて返還された。
（V）余剰募集資金の使用状況
会社は2021年度に節余募集資金の使用状況が存在しない。
（VI）超募集資金の使用状況
会社には超募集資金の使用状況はありません。
(VII)未使用の募集資金の用途と行方
2021年12月31日現在、会社がまだ使用していない募集資金の残高は1067266436元で、そのうち募集資金の専戸1067266436元を普通預金の形で預けている。
(VIII)募集資金の使用その他の状況
2020年12月14日、会社は第4回取締役会第13回会議と第4回監事会第13回会議を開催し、関連議案を審議・採択し、会社が25000万元を超えないアイドル募集資金を使用して安全性が高く、流動性がよく、本型財テク製品を購入することに同意し、この額内で資金をスクロールして使用することができ、投資期限は取締役会の審議が通過した日から12ヶ月以内に有効である。
2021年度、会社は累計45000万元の財テク製品を購入した。四、募集資金投資項目の資金使用状況の変更
2021年6月22日、2021年7月13日、会社はそれぞれ第4回取締役会第24回会議と2021年第2回臨時株主総会を開いて関連議案を審議し、「LED応用産業園建設プロジェクト」の1137674万元の資金をすべて募集することに同意した。
