Leyard Optoelectronic Co.Ltd(300296)
監事会議事規則
Leyard Optoelectronic Co.Ltd(300296)
監事会議事規則
第一章総則
第一条当社監事会の議事方式と採決手順をさらに規範化し、監事と監事会が監督職責を効果的に履行することを促し、会社法人のガバナンス構造を完備させるため、『中華人民共和国会社法』(以下「会社法」と略称する)、『中華人民共和国証券法』(以下「証券法」と略称する)、『上場会社ガバナンス準則』、「 Leyard Optoelectronic Co.Ltd(300296) 定款」(以下「会社定款」と略称する)などの関連規定は、本議事規則を制定する。
第二条監事は法律、会計などの専門知識または仕事の経験を有しなければならない。監事会のメンバー構造は、監事会が取締役、総経理、その他の高級管理職および会社の財務に対する監督と検査を独立して効果的に行使できることを確保しなければならない。
第三条監事会は関連法律、法規と「会社定款」に規定された職責を真剣に履行し、会社が法律、法規と「会社定款」の規定を遵守することを確保しなければならない。
第二章監事会及びその職権
第四条会社は監事会を設置し、株主総会に責任を負う。監事会は3人の監事で構成され、監事会は議長1人を設置する。監事会の議長は全体監事の過半数選挙で選出された。監事会の議長は監事会会議を招集し、司会する。監事会の議長が職務を履行できない場合、または職務を履行しない場合、半数以上の監事が共同で1人の監事を推挙して監事会会議を招集し、主宰する。
第五条監事会は以下の職権を行使する。
(I)取締役会が作成した証券発行書類と会社の定期報告書を審査し、書面審査意見を提出し、規定に基づいて書面確認意見に署名しなければならない。
(II)会社の財務を検査する。
(III)取締役、高級管理職が会社の職務を執行する行為を監督し、法律、行政法規、「会社定款」または株主総会決議に違反した取締役、高級管理職に対して罷免の提案を提出する。
(IV)取締役、高級管理職の行為が会社の利益を損なう場合、取締役、高級管理職に是正を要求する。
株主総会の職責を持つ時、株主総会を招集し、主宰する。
(VI)株主総会に提案する。
(VII)「会社法」第百五十一条の規定に従い、取締役、高級管理職に対して訴訟を提起する。
(VIII)会社の経営状況が異常であることを発見し、調査することができる。必要に応じて、会計士事務所、弁護士事務所などの専門機関を招聘して協力することができ、費用は会社が負担する。
第六条監事会は株主総会に監事の職責履行状況、業績評価結果を報告し、開示しなければならない。年度株主総会では、監事会の職権行使について会議に関連会社の過去1年間の監督特別報告をしなければならない。
第三章監事
第七条監事会は株主代表と適当な割合の会社従業員代表を含むべきで、そのうち従業員代表の割合は1/3を下回らない。監事会における従業員代表は、会社の従業員が従業員代表大会、従業員大会またはその他の形式の民主選挙を通じて選出される。
第八条会社の監事が自然人である場合、以下の状況の一つがある場合、会社の監事を担当できない:(I)民事行為能力がないか、または民事行為能力を制限する;
(II)汚職、賄賂、財産の横領、財産の流用または社会主義市場経済秩序の破壊により、刑罰を言い渡され、執行期間が満了して5年を超えていないか、または犯罪によって政治的権利を剥奪され、執行期間が満了して5年を超えていない。
(III)破産清算を担当する会社、企業の取締役または工場長、マネージャーが、当該会社、企業の破産に対して個人責任を負う場合、当該会社、企業の破産清算が終わった日から3年を超えない。
(IV)違法に営業許可証を取り消され、閉鎖を命じられた会社、企業の法定代表者を担当し、個人の責任を負う場合、同社、企業が営業許可証を取り消された日から3年を超えない。
(V)個人が負担した金額の大きい債務が満期になっても返済されていない。
(VI)中国証券監督管理委員会に証券市場の立ち入り禁止処罰を受け、期限が満了していない場合。
(VII)証券取引所に公開的に会社の監事を担当するのに適していないと認定され、期限がまだ満了していない。
(VIII)法律、行政法規または部門規則に規定されたその他の内容。
本条の規定に違反した選挙監事の場合、当該選挙は無効である。監事が在任中に本条の状況が発生した場合、会社はその職務を解除する。
取締役、総経理及びその他の高級管理職は監事を兼任してはならない。
第九条監事の任期は3年である。株主が担当する監事は株主総会で選挙または交換され、従業員が担当する監事は会社の従業員民主選挙で発生または交換される。監事連選は再任できる。
第十条監事の任期が満了しても直ちに改選されなかったり、監事が任期内に辞任して監事会のメンバーが法定人数を下回ったりした場合、改選された監事が就任する前に、元の監事は法律、行政法規と本規約の規定に基づいて、監事の職務を履行しなければならない。
第十一条監事は会社が開示した情報の真実、正確、完全を保証し、定期報告に対して書面による確認意見に署名しなければならない。
第12条監事は取締役会会議に列席し、取締役会の決議事項に対して質問または提案を提出することができる。
第十三条監事が利益を得ずにその関連関係で会社の利益を損害し、会社に損失をもたらした場合、賠償責任を負わなければならない。
第14条監事が会社の職務を執行する際、法律、行政法規、部門規則または「会社定款」の規定に違反し、会社に損失をもたらした場合、賠償責任を負わなければならない。
第四章監事会会議の招集、開催
第十五条監事会会議は定期会議と臨時会議に分けられる。
監事会の定期会議は6ヶ月に少なくとも1回開かれる。監事は臨時監事会会議の開催を提案することができる。
第16条監事会の定期会議通知は、会議が10日開催される前に、監事会の臨時会議は、会議が3日開催される前に書面会議通知を直接送達、ファックス、電子メールまたはその他の方式を通じて、全体の監事に提出しなければならない。
会議通知には、会議が開催された日付、場所、会議の期限、事由および議題、通知が発行された日付が含まれます。
第五章監事会の採決と決議
第十七条監事会会議の議事方式は、監事会会議は二分の一以上の監事出席者が開催しなければならない。各監事は1票の議決権を有する。監事会が決議を下すには、全体監事の半数以上の同意を得なければならない。
第18条監事の採決意向は同意、反対、棄権に分けられる。会議に参加する監事は上述の意向の中からその1つを選択し、選択をしていないか、同時に2つ以上の意向を選択しなければならない。会議の司会者は当該監事に再選択を要求し、選択を拒否した場合、棄権と見なす。途中で会場を離れて帰らず選択しなかった場合は棄権とみなす。
第19条監事会は、議決事項の決定を会議記録にし、会議に出席する監事は会議記録に署名しなければならない。監事は、会議での発言を記録的に何らかの説明的な記載を要求する権利がある。監事会会議記録は会社の重要な書類として取締役会秘書が保存し、保存期間は10年である。第六章附則
第20条本議事規則でいう「以上」は本数を含む。「過」、「低」は、本数を含まない。第21条本議事規則の未完事項が未完であることは、国の関連法律、法規、規範性文書及び「会社定款」の関連規定に従って執行する。本制度の規定が関連法律、法規、規範性文書、「会社定款」の規定と衝突したり、後日公布される法律、法規及び規範性文書の強制性規定と衝突したりした場合、法律、法規、規範性文書及び「会社定款」の規定を基準とする。
第二十二条本議事規則は監事会が解釈する。
第二十三条本議事規則は、株主総会の審議が可決された日から施行する。
Leyard Optoelectronic Co.Ltd(300296)
2022年4月
