Leyard Optoelectronic Co.Ltd(300296)
2021年度独立取締役述職報告
(葉金福)
尊敬する株主および株主代表の皆様:
本人は Leyard Optoelectronic Co.Ltd(300296) (以下「会社」と略称する)株主総会を経て、会社の独立取締役を選出した。2021年度、本人は厳格に『中華人民共和国会社法』(以下「会社法」と略称する)、『中華人民共和国証券法』(以下「証券法」と略称する)、『深セン証券取引所創業板株式上場規則』、「深セン証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場企業規範運営」などの関連法律法規及び会社「独立取締役工作制度」の関連規定と要求は、独立取締役の職責を忠実に勤勉に履行し、積極的に出席すべき会議に参加し、各議案を真剣に審議し、客観的に自分の観点を発表し、関連規定に基づいて会社の重大事項に対して独立意見を発表した。独立取締役の役割をよく果たした。
本人が2021年度に独立取締役の職責を履行する状況について以下のように報告する。
一、会社の会議に出席する状況
2021年度、勤勉に責任を果たす態度に基づいて、本人は積極的に会社が開いた取締役会と株主総会に参加し、各議案を真剣に審査し、積極的に討論し、多くの合理的な提案を提出し、独立取締役の義務を履行した。本人は会社の2021年度取締役会、各専門委員会と株主総会の招集、開催は法定手続きに合致し、重大な経営決定事項とその他の重大事項はいずれも関連手続きを履行し、合法的に有効であると考えている。
2021年度、会社は全部で19回の取締役会会議、3回の株主総会会議と2回の「利徳転債」債券所有者会議を開き、本人は自ら19回の取締役会会議、3回の株主総会と2回の債券所有者会議に出席し、他の取締役に会議に出席し、委託する状況はなかった。
取締役会と株主総会を提出する議案に対してすべて真剣に審議して、会社の経営管理層と十分な疎通を維持して、多くの合理化の提案を提出して、慎重な態度で議決権を行使して、本人は会社の取締役会と株主総会の招集が法定の手続きに合致すると思って、重大な事項はすべて関連審査・認可の手続きを履行して、合法的に有効で、だから2021年度の会社の取締役会の各議案とその他の事項に対してすべて賛成票を投じました。異議を申し立てる事項もなく、反対・棄権する場合もない。
二、独立意見を発表する場合
2021年度に会社の任期内に、本人は以下の事項に対して独立意見を発表し、勤勉に独立取締役の職責を履行した。
1、会社は2021年1月8日に会社の第4回取締役会第15回会議を開き、本人は会議審議の子会社の増資拡大を中止する事項を真剣に審査し、同意した独立意見を発表した。
2、会社は2021年1月28日に会社の第4回取締役会第16回会議を開き、本人は会議で審議した会社の株式買い戻し案を真剣に審査し、同意した独立意見を発表した。
3、会社は2021年3月30日に会社の第4回取締役会第17回会議を開催し、本人が会議で審議した会社の2020年度利益分配方案、2020年度募集資金の保管と実際の使用状況の特別報告、2020年度内部統制自己評価報告、公司取締役、高級管理職報酬方案、会計政策の変更、緑2020年度の会社の関連側の資金占有と対外保証状況などの事項はすべて真剣に審査し、同意した独立意見を発表した。会社の継続招聘会計士事務所、会社及び子会社が銀行に授信を申請し、関連者が会社に保証及び関連取引を提供し、2021年度日常関連取引の予想などの事項を真剣に審査し、事前承認意見及び同意の独立意見を発表した。
4、会社は2021年3月31日に会社の第4回取締役会第18回会議を開き、本人は会議審議の子会社NATURAL POINT、INC.株式の Leyard Optoelectronic Co.Ltd(300296) 香港への再編について真剣に審査し、同意の独立意見を発表した。
5、会社は2021年4月8日に会社の第4回取締役会第19回会議を開き、本人は会議で審議した資金募集投資プロジェクトの延期事項の一部を真剣に審査し、同意した独立意見を発表した。6、会社は2021年4月12日に会社の第4回取締役会第20回会議を開き、本人は会議で審議した会社が合弁企業に関連保証事項を提供することについて真剣に審査し、事前承認意見と同意の独立意見を発表した。
7、会社は2021年5月31日に会社の第4回取締役会第23回会議を開き、本人は会議で審議した会社が2021年従業員持株計画を実施し、2021年制限性株式激励計画を真剣に審査し、同意した独立意見を発表した。
8、会社は2021年6月22日に会社の第4回取締役会第24回会議を開催し、本人は会議で審議された会社及び子会社に対して銀行に手紙を申請し、関連者が会社及び子会社に担保及び関連取引事項を提供し、一部の募集資金の用途を変更し、新実施主体への増資及び元実施主体への減資事項、特定対象への株式発行の取り消し事項を真剣に審査した。同意した独立意見を発表した。
9、会社は2021年7月16日に会社の第4回取締役会第26回会議を開き、本人は会議で審議した会社が激励対象に制限株を授与する事項を真剣に審査し、同意した独立意見を発表した。
10、会社は2021年8月19日に会社の第4回取締役会第28回会議を開き、本人は会議で審議した会社の2021年半年度募集資金の実際の使用状況との特別報告、2021年半年度会社の持株株主及びその他の関連者が会社の資金と対外保証状況を占用する。会社は銀行に授信を申請し、関連者が会社に保証及び関連取引事項を提供し、会社が完全子会社の融資業務に保証を提供し、第三者保証機構に反保証事項を提供することについて真剣に審査し、同意した独立意見を発表した。11、会社は2021年9月9日、2021年10月11日、2021年10月26日、2021年12月3日に会社の第4回取締役会第29回会議、第4回取締役会第30回会議、第4回取締役会第31回会議、第4回取締役会第3 12回会議を開き、本人は会議で審議された会社が銀行に手紙を申請し、関連者が保証及び関連取引事項を提供することに対して真剣に審査を行った。同意した独立意見を発表した。
12、会社は2021年12月30日に会社の第4回取締役会第三十三回会議を開き、本人は会議で審議された会社が銀行に手紙を申請し、関連者が保証及び関連取引事項を提供し、公益基金及び関連取引事項を設立することについて真剣に審査し、同意した独立意見を発表した。
三、専門委員会の職務履行状況
会社の取締役会は監査、指名、報酬と審査、戦略の4つの専門委員会を設立した。
2021年の職務履行状況は以下の通りである。
1、報酬と審査委員会
本人は取締役会の報酬と審査委員会の招集者として、積極的に職責を履行し、取締役、監事、高級管理者及び会社全体の報酬の最適化に対して、合理化の提案を提出し、実行を督促し、報酬と審査委員会委員の職責を確実に履行した。報告期間内に、取締役会の報酬と審査委員会は2回の会議を開催した。
(1)2021年3月30日第4回取締役会報酬と審査委員会第2回会議
「会社2021年度取締役、監事、高級管理職報酬案に関する議案」を審議した。(2)2021年5月31日第4回取締役会報酬と審査委員会第3回会議
「会社及びその要約に関する議案」、「会社に関する議案」を審議した。
2、監査委員会
本人は会社の取締役会監査委員会の招集者として、独立取締役の職責を確実に履行し、会社の運営を規範化し、内部統制建設を健全にした。報告期間内に、取締役会の審査委員会は11回の会議を開催した。
(1)2021年3月30日第4回取締役会審査委員会第11回会議
「2020年度報告及びその要約」、「2020年度財務決算報告」、「2020年度監査報告」、「会社の2020年度利益分配予案に関する議案」、「2020年度内部統制自己評価報告」、「会計士事務所の続投に関する議案」、「会社及び子会社が銀行に対して手紙の提出を申請し、関連者が会社に担保及び関連取引を提供する議案」、「会社の2021年度日常関連取引予想に関する議案」、「2020年度内部監査業務報告」、「2021年度内部監査業務計画」。(2)2021年4月12日第4回取締役会審査委員会第12回会議
「合弁企業に関連保証を提供することに関する議案」を審議した。
(3)2021年4月23日第4回取締役会審査委員会第13回会議
「2021年第1四半期報告」、「2021年第1四半期内部監査業務報告」を審議した。
(4)2021年5月7日第4回取締役会審査委員会第14回会議
「内部統制評価制度」を審議した。
(5)2021年6月22日第4回取締役会審査委員会第15回会議
「会社及び子会社が銀行に授信を申請し、関連者が会社及び子会社に担保及び関連取引を提供することに関する議案」を審議した。
(6)2021年8月19日第4回取締役会審査委員会第16回会議
「及びその要約」、「2021年半年度募集資金の保管と実際の使用状況に関する特別報告書」、「会社が銀行に授信を申請し、関連者が会社に保証及び関連取引を提供する議案について」、「2021年半年度内部監査業務報告書」を審議した。
(7)2021年9月9日第4回取締役会審査委員会第17回会議
「会社が銀行に授信を申請し、関連者が会社に担保及び関連取引を提供することに関する議案」を審議した。
(8)2021年10月11日第4回取締役会審査委員会第18回会議
「会社及び子会社が銀行に授信を申請し、関連者が保証及び関連取引を提供することに関する議案」を審議した。
(9)2021年10月26日第4回取締役会審査委員会第19回会議
「2021年第3四半期報告」、「会社が銀行に手紙を申請し、関連者が保証および関連取引を提供することに関する議案」、「2021年第3四半期内部監査業務報告」を審議した。
(102021年12月3日第4回取締役会審査委員会第20回会議
「会社が銀行に授信を申請し、関連者が保証及び関連取引を提供することに関する議案」を審議した。(112021年12月30日第4回取締役会審査委員会第21回会議
「会社が銀行に授信を申請し、関連者が保証及び関連取引を提供することに関する議案」、「公益基金及び関連取引の設立に関する議案」を審議した。
3、現場視察状況
2021年、本人は取締役会専門委員会、取締役会、株主総会に参加する機会を十分に利用し、会社の経営状況と重大事項の状況を深く理解し、発生する可能性のあるリスクをタイムリーに理解し、取締役会で意見を発表し、職権を行使し、取締役会の決定の客観性と合理性を保障する。また、私たちは考察、ビデオ会議、電話などの多種の方式を通じて積極的に会社の生産経営と運行状況を理解し、同時に外部環境が会社に与える影響にタイムリーに注目し、会社の規範的な運営を促し、会社の安定と長期的な発展を諫言するために献策した。四、投資家の権益保護の面で行ったその他の仕事
1、情報開示の仕事。監督会社は「深セン証券取引所創業板株式上場規則」、「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場会社規範運営」などの法律法規と「情報開示制度」の関連規定に厳格に従い、真実、正確、完全、タイムリー、公平に情報開示を行う。
2、経営管理の仕事。関連法律法規及び会社制度の要求に厳格に従い、独立取締役としての独立性を維持し、会社の経営管理活動を積極的に監督する。終始勤勉に各職責を履行し、会社の内部管理機構の設立と完備状況に注目し、会社の取締役会決議と株主総会決議の執行状況を監督し、広範な投資家、特に中小株主の合法的権益を保護する。
五、訓練と学習状況
会社の独立取締役を担当して以来、私は真剣に「会社法」、「証券法」、中国証券監督管理委員会、深セン証券取引所が発行した関連法律法規などの関連文書を学び、職責履行能力を絶えず向上させ、会社の規範的な運行を促進し、中小株主の権益を保護する意識を育成している。
六、その他の仕事状況
1、取締役会の開催を提案しない場合；
2、会計士事務所の採用または解任を提案していない場合。
3、独立して外部監査機構とコンサルティング機構を招聘する情況がない。
会社の独立取締役として、私は忠実に自分の職責を履行して、積極的に会社の重大な事項の決定に参加して、会社の健全な発展のために献策します。
2022年を展望して、私は引き続き勤勉に職責を果たして、自分の専門知識と豊富な経験を利用して会社の発展のためにもっと建設的な提案を提供して、取締役会の科学的な政策決定のために参考意見を提供して、確実に独立取締役の役割を発揮して、全体の株主、特に中小株主の合法的権益を維持します。
ここに報告します。ありがとうございます。
独立取締役:葉金福2022年4月14日
