Leyard Optoelectronic Co.Ltd(300296)
2021年度募集資金の保管と使用状況特別報告
中国証券監督管理委員会の「上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業の資金募集管理と使用の監督管理要求(2022年改訂)」(証券監督会公告〔202215号)、「深セン証券取引所上場企業の自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場企業の規範運営」及び「深セン証券取引所創業板上場企業の自律監督管理ガイドライン第2号-公告フォーマット」の関連規定に基づき、当社は2021年度の募集資金の預け入れと使用状況について以下の特別報告を行った:一、募集資金の基本状況(一)実際の募集資金金額、資金の到着状況
中国証券監督管理委員会の証券監督許可[20191856号の「承認 Leyard Optoelectronic Co.Ltd(300296) 転換社債の公開発行に関する承認」の承認を得て、当社が社会に転換社債を公開発行した総額は人民元800000000元で、1枚当たり100元で、額面で発行し、発行期限は6年で、2019年11月14日から2025年11月13日までである。会社が発行した転換社債の募集資金の総額は人民元80000000000元で、販売費用10000000元を差し引いた後、会社が実際に上記の転換社債の募集資金を受け取ったのは人民元7900000000元で、上記の資金はすでに China Securities Co.Ltd(601066) から2019年11月20日に当社の広発銀行オリンピック村支行為95508808080828710100721の預金口座に振り込まれた。 Industrial Bank Co.Ltd(601166) 北京東四支店3213400100172561と3213400100172444の預金口座と Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 北京花橋支店911800788012 Shenzhen Guohua Network Security Technology Co.Ltd(000004) 72の銀行口座。今回公開発行された転換社債の募集資金の総額は人民元8000000000元で、推薦引受費用の税抜き金額を差し引いた人民元943396226元とその他の発行費用の税抜き金額は人民元201886792元で、実際の募集資金の純額は人民元78854716982元だった。上記資金の到着状況は立信会計士事務所(特殊普通パートナー)の検証を経て、信会師報字[2019]第ZB 1205号「 Leyard Optoelectronic Co.Ltd(300296) 転換社債募集資金の公開発行の検証報告」を発行した。(二)募集資金の使用及び残高状況
2021年12月31日現在、2019年に転換社債を公開発行し、資金の使用状況は以下の通りである。
（金額：元）
項目前年度金額本年度金額合計
募集資金純額7885471698278854716982減少:募集資金直接投入募集プロジェクト409048580372840035902269305217059そのうち:LED応用産業南方本部プロジェクト1537521926821816858322933543775911 LED応用産業園建設プロジェクト479110000 0.0047911 Fawer Automotive Parts Limited Company(000030) 0296(西安)インテリジェント研究開発センター
11972333230475445411244777771プロジェクト
永久補充流動資金2265322120. Yunnan Xiyi Industrial Co.Ltd(002265) 53322125臨時補充流動資金1200 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 20000000永久補充流動資金-変更1138231252113884231252追加:募集資金利息収入控除手数料純額699926477423238036112316513未使用の募集資金残高 386497,854.22 106726,644.36
2019年3月26日、会社の第3回取締役会第39回会議は、「転換社債の会社公開発行案に関する議案」を審議・採択した。関連法律法規及び会社の現在の財務状況と投資計画によると、今回の転換可能債権の発行総額は人民元80000万元（80000万元を含む）を超えない。
2019年11月20日、当社は China Securities Co.Ltd(601066) から7900000000000元の募集資金を受け取り、当社は募集資金口座を開設して上記の募集資金を計算した。
2021年12月31日現在、上記の募集資金は69305217059元使用されており、会社がまだ使用していない募集資金は9549499923元であり、保管期間中に利息控除手数料を取得した純額112316513元を加えた募集資金の残高は10672672664436元である。二、募集資金の保管と管理状況
（一）募集資金の管理状況
会社の募集資金管理を規範化し、投資家の権益を保護するため、『中華人民共和国契約法』、『中華人民共和国証券法』、『上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業の募集資金管理と使用の監督管理要求』、「深セン証券取引所創業板株式上場規則」と「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場会社規範運営」などの関連法律、法規と規範性文書及び会社が制定した「募集資金管理制度」の関連規定は、会社はすでに広発銀行オリンピック村支店、 Industrial Bank Co.Ltd(601166) 北京東四支店、 Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 北京花橋支店の計3つの銀行は資金募集特別口座を開設し、推薦機構 China Securities Co.Ltd(601066) と上記の口座開設銀行と「資金募集三者監督管理協議」に署名した。
三者監督管理協議は各方面の権利と義務を明確にし、深セン証券取引所の「資金募集三者監督管理協議」(モデル)と重大な違いはなく、三者監督管理協議の履行に問題はない。（二）資金募集専用口座の保管状況
2021年12月31日までに、会社が募集した資金は銀行の専門家に以下のように保管されている。
単位：人民元
口座開設口座タイプ口座残高
Industrial Bank Co.Ltd(601166) 北京東四支店普通口座321340010017256110503316 Industrial Bank Co.Ltd(601166) 北京東四支店普通口座3213400100172686106339761368 Industrial Bank Co.Ltd(601166) 北京東四支店普通口座321340010017244436851.94 Industrial Bank Co.Ltd(601166) 北京東四支店普通口座32134001007201725695307広発銀行オリンピック村支店北京安華橋支店911800788012 Shenzhen Guohua Network Security Technology Co.Ltd(000004) 7281410.41合計1067266436
三、本年度募集資金の実際使用状況
（一）募集資金投資項目の資金使用状況
当社の2021年度募集資金の実際の使用状況の詳細は別表1「募集資金の使用状況対照表」を参照してください。（二）募集資金投資項目の実施場所、実施形態の変更状況
2021年6月22日、2021年7月13日、会社はそれぞれ第4回取締役会第24回会議と2021年第2回臨時株主総会を開き、関連議案を審議し、「LED応用産業園建設プロジェクト」の1137674万元の募集資金をすべて Leyard Optoelectronic Co.Ltd(300296) テレビの永久補充流動資金に使用することに同意した。「 Leyard Optoelectronic Co.Ltd(300296) (西安)インテリジェント研究開発センタープロジェクト」の547438万元を「LED応用産業南方本部プロジェクト」に募金し、新実施主体である会社の完全子会社である深セン Leyard Optoelectronic Co.Ltd(300296) に547438万元を増資した。
単位:元
プロジェクト名募集資金承諾投資調整金額調整後投資総号総額
1 LED応用産業南方本部
38000 Shenzhen Fountain Corporation(000005) 47438192343474381923プロジェクト2 LED応用産業園建設項目
1160000 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 1120890000479110000目3 Leyard Optoelectronic Co.Ltd(300296) (西安)インテリジェント研究開発
66000 Shenzhen Fountain Corporation(000005) 355220001244778000センタープロジェクト
4補充流動資金2265471698222654716982 5永久補充流動資金113767441263113767441263
注：プロジェクト1 LED応用産業南方本部プロジェクトの増加金額とプロジェクト3 Leyard Optoelectronic Co.Ltd(300296) (西安)知能研究開発センタープロジェクトの減少金額の違い11915923元は元募集投資プロジェクト Leyard Optoelectronic Co.Ltd(300296) (西安)知能研究開発センタープロジェクトの利息費用(手数料を差し引く);
プロジェクト2 LED応用産業園建設プロジェクトの調整金額とプロジェクト5永久性補充流動資金プロジェクトの調整金額の違い25585263元は元の募集投資プロジェクトLED応用産業園建設プロジェクトの利息費用(手数料控除)である。(三)資金募集投資項目の前期投入及び置換状況
当社は今期、資金募集投資プロジェクトの前期投入及び置換状況は存在しない。(四)遊休募集資金で流動資金を一時的に補充する状況
2020年12月14日、会社は第4回取締役会第13回会議と第4回監事会第13回会議を開催し、関連議案を審議・採択し、会社が1200万元を超えないアイドル募集資金を使用して流動資金を一時的に補充し、会社の主な業務に関連する生産経営に使用することに同意し、使用期限は取締役会の監査が通過した日から12ヶ月を超えず、期限が切れたら募集資金専用口座に返還する。会社は今回、一部の閑置募集資金を使用して一時的に流動資金を補充することは募集資金投資プロジェクトの正常な建設と進展に影響しない。もし募集資金投資プロジェクトの実施の進度が先行して資金が必要な場合、会社は直ちに流動資金を補充する閑置募集資金を募集資金専用口座に返還し、募集プロジェクトの進度に影響しないことを確保する。2021年12月31日現在、会社は募集資金専用口座にすべて返還された。
（五）余剰募集資金の使用状況
本公
