Leyard Optoelectronic Co.Ltd(300296)
投資家関係管理制度
第一章総則
第一条 Leyard Optoelectronic Co.Ltd(300296) (以下「会社」と略称する)のガバナンス構造をさらに改善し、会社の投資家関係の仕事を規範化し、会社と投資家と潜在投資家(以下「投資家」と総称する)とのコミュニケーションを強化し、投資家の会社に対する理解と承認を深めるため、「中華人民共和国会社法」、「中華人民共和国証券法」、中国証券監督管理委員会の「上場企業と投資家の関係業務ガイドライン」と深セン証券取引所の「深セン証券取引所株式上場規則」と「 Leyard Optoelectronic Co.Ltd(300296) 定款」(以下「会社定款」と略称する)の関連規定は、会社の実際の状況と結びつけて、本制度を制定する。
第二条投資家関係管理とは、会社が十分な情報開示を通じて、投資家の会社に対する理解と承認を増進し、会社のガバナンスレベルを高め、会社全体の利益の最大化と投資家の合法的権益の保護を実現する重要な仕事である。
第三条投資家関係管理の目的は：
(I)投資家及び投資市場を尊重する管理理念を確立する。
(II)会社と投資家の間の良性関係を促進し、投資家の会社に対するさらなる理解と熟知を増進する。
(III)会社の誠実さと自律を促進し、運営を規範化する。
(IV)会社の情報開示の透明性を高め、会社のガバナンスを改善する。
第四条投資家関係管理の基本原則は：
(I)情報を十分に開示する原則:強制的な情報開示のほか、会社は投資家が関心を持っているその他の関連情報を積極的に開示することができる。
(II)コンプライアンス開示情報原則:会社は国家法律、法規及び中国証券監督管理委員会、深セン証券取引所の上場会社の情報開示に対する規定を遵守し、情報開示の真実、正確、完全、タイムリーを保証しなければならない。投資家関係の仕事を展開する時、まだ情報を公表していないこととその他の内部情報の秘密保持に注意しなければならない。
(III)投資家の機会均等原則:会社は会社のすべての株主と潜在投資家を公平に扱い、選択的な情報開示を避けなければならない。
(IV)誠実で信用を守る原則:会社の投資家関係の仕事は客観的で、真実で正確であるべきである。
(V)高効率低コスト原則:投資家関係の仕事方式を選択する時、会社はコミュニケーション効率を高め、コミュニケーションコストを下げることを十分に考慮しなければならない。
(VI)インタラクティブコミュニケーションの原則:会社は積極的に投資家の意見、提案を聞き、会社と投資家の間の双方向コミュニケーションを実現し、良性インタラクティブを形成しなければならない。
第五条会社及び取締役、監事、高級管理者と従業員は投資家関係管理業務を展開し、法律法規、深セン証券取引所の関連規定を遵守し、公開、公平、公正の原則を体現し、客観的、真実、正確、完全に会社の実際の状況を紹介し、反映しなければならない。
(I)公開されていない重大な情報を非法定方式で開示または発表する。
(II)虚偽または誤解を招く内容を発表し、誇張的な宣伝、誤導的なヒントを与える。(III)会社の株とその派生品種の価格に対して予想または承諾を行う。
(IV)中小株主を差別し、軽視するなどの不公平な行為。
(V)その他情報開示規則に違反したり、証券市場を操作したり、裏取引をしたりした疑いのある違法行為。
第六条会社は投資家関係活動を展開する際、まだ情報及び内部情報を公表していない秘密保持に注意し、これによって秘密漏洩及び関連する裏取引を引き起こすことを避け、防止しなければならない。
第二章投資家関係管理の内容と方式
第七条投資家関係管理の仕事対象：
(I)投資家;
(II)証券アナリスト及び業界アナリスト;
(III)財経メディア及び業界メディアなどの伝播メディア;
(IV)その他の関連機関。
第8条投資家関係管理の仕事内容は、公開情報開示の原則に従う前提の下で、投資家にその意思決定に影響する関連情報をタイムリーに開示することであり、主な内容は以下の通りである。
(I)会社の発展戦略は、会社の発展方向、発展計画、競争戦略と経営方針などを含む。
(II)法定情報開示とその説明、定期報告と臨時公告などを含む。
(III)会社が法に基づいて開示できる経営管理情報は、生産経営状況、財務状況、新製品または新技術の研究開発、経営業績、配当分配などを含む。
(IV)会社が法に基づいて開示できる重大事項は、会社の重大な投資とその変化、資産再編、買収合併、対外協力、対外保証、重大契約、関連取引、重大訴訟または仲裁、管理層の変動および大株主の変化などの情報を含む。
(V)会社のその他の関連情報。
第九条会社と投資家とのコミュニケーション方法は以下を含むが、これに限らない。
(I)定期報告と臨時報告を含む公告。
(II)株主総会;
(III)アナリスト会議、投資家説明会、業績説明会;
(IV)一対一のコミュニケーション;
(V)資料を郵送する。
(VI)電話相談;
(VII)広告、メディア、新聞またはその他の宣伝資料;
(VIII)ロードショー;
(Ⅸ)現場見学;
(X)深セン証券取引所投資家関係インタラクティブプラットフォーム;
(十一)ネットワークなど。
第十条証券時報、中国証券報または上海証券報などの中国証券監督管理委員会が公表した証券市場情報開示条件を備えたメディアが発行した新聞は会社情報開示指定新聞、深セン証券取引所ウェブサイト、巨潮情報網などの深セン証券取引所ウェブサイトが指定した情報開示プラットフォームは会社が指定した情報開示ウェブサイトであり、法律、法規と中国証券監督管理委員会、深セン証券取引所は、開示すべき情報を第1時間に会社の情報開示指定新聞と指定サイトで公表しなければならないと規定している。
第十一条会社が他の公共メディアで開示した情報は、新聞と指定ウェブサイトより先に指定してはならず、会社の公告の代わりにニュースの発表や記者の質問に答えるなどの他の形式を得てはならない。会社はメディアの宣伝報道にタイムリーに注目し、必要に応じて適切に対応しなければならない。
第12条会社はできるだけ多くの方法を通じて投資家とタイムリーに、深く、広くコミュニケーションしなければならない。第三章投資家関係管理の組織と実施
第十三条投資家関係管理事務の第一責任者は会社の理事長である。会社の取締役会は会社の投資家関係管理の意思決定機構であり、投資家関係管理の制度を制定し、投資家関係管理事務の実行、運行状況を検査する責任を負う。
第14条会社の取締役会秘書は会社の投資家関係管理実施責任者である。会社の取締役会秘書は会社の投資家関係の管理を全面的に担当し、会社の運営と管理、経営状況、発展戦略などを全面的に深く理解した場合、各種投資家関係管理活動の企画、手配、組織を担当する。第十五条明確な授権を得て訓練を受けない限り、会社の他の取締役、監事、高級管理者と従業員は投資家関係活動において会社を代表して発言することを避けなければならない。
第16条会社は適切な方法で全従業員、特に高級管理者と関連部門の責任者に対して投資家関係管理に関する知識の育成訓練を行うことができる。重大な投資家関係促進活動を展開する際には、特別なトレーニングも行うことができます。
第十七条取締役会秘書は、新聞メディア及びインターネット上の会社に関する各種情報に引き続き注目し、会社の取締役会及び管理層にタイムリーにフィードバックしなければならない。
第18条会社証券部は会社の投資家関係管理職能部門であり、具体的に投資家関係管理業務の職責を履行する。
(I)情報コミュニケーション:法律、法規、上場規則の要求と投資家関係管理の関連規定に基づいて、タイムリーに、正確に情報開示を行う。会社の実情に基づいて、アナリスト説明会やロードショーなどの活動を行うことで、投資家とコミュニケーションをとる。電話、ファックス、訪問接待などの方法で投資家の問い合わせに答える。
(II)定期報告:年度報告、半年度報告、季報の編成と開示を組織する。(III)準備会議:年度株主総会、臨時株主総会、取締役会を準備し、会議資料を準備する。
(IV)公共関係:監督管理部門、証券取引所などの関連部門と良好な公共関係を確立し、維持する。
(V)ネット情報プラットフォームの建設:ネット上で会社の情報を公開し、投資家の検索を便利にする。
(VI)危機処理:訴訟、仲裁、重大な再編、肝心な人員の変動、利益の大幅な変動、株式取引の異動、自然災害などの危機が発生した後、迅速に有効な処理案を提出する。
(VII)投資家関係の改善に有利な他の仕事。
第19条会社が投資家関係管理に従事する人員は以下の素質と技能を備えなければならない。
(I)会社の各方面の情況を全面的に理解する:業界、製品、技術、プロセス、管理、研究開発、マーケティング、財務、人事などの各方面を含む;
(II)良好な知識構造を備え、会社のガバナンス、財務会計などの関連法律、法規と証券市場の運営メカニズムを熟知している。
(III)良好なコミュニケーションと協調能力を持っている。
(IV)良好な品行、誠実な信用を持っている。
(V)投資家関係管理の内容と手順を正確に把握する。
第20条会社のその他の部門、各支社、子会社及びその責任者は投資家関係管理部門に協力して投資家関係管理業務を実施する義務がある。
第21条会社は公開電子メールを設立して投資家と交流する。投資家はポストを通じて会社に質問したり、状況を理解したりすることができ、会社はポストを通じて質問に答えたりすることができます。電子メールに関連する比較的重要な質問や普遍的な回答については、会社が整理した後、ウェブサイトや投資家関係コラムに顕著な方法で掲載しなければならない。
第四章投資家の突発事件の処理
第二十二条投資家関係の突発事件は主にメディアの重大な負の報道、重大な不利な訴訟または仲裁、監督管理部門の処罰を受けるなどの事項を含む。
第二十三条メディアの重大な負の報道危機が発生した場合、証券部は以下の措置を取らなければならない。
(I)取締役会秘書と理事長に速やかに報告する。
(II)メディアを追跡し、関連事項を調査し、調査の結果と負の報道が会社に与える影響の程度などの総合要素に基づいて公告するかどうかを決定する。
(III)適切なルートを通じて報道を発表したメディアと著者とコミュニケーションを行い、事因を理解し、隔たりを解消し、安定した解決を勝ち取る。
(IV)不実または誇張された負の報道が会社の株価に重大な影響を及ぼした場合、理事長の承認を得て、直ちに明確な公告を発表し、必要に応じて深セン証券取引所に臨時停止を申請することができる。負の報道に関わる事項が解決した後、直ちに公告しなければならない。
第二十四条重大な不利な訴訟または仲裁の危機が発生した場合、証券部は以下の措置を取らなければならない:(I)理事長の承認を得て、直ちに関連事件を開示し、訴訟または仲裁のプロセスに基づいて動的に公告する。裁決後、速やかに公告しなければならない。
(II)関連部門と疎通し、訴訟判決または仲裁裁定が会社に与える影響について評価し、理事長の承認を得て、公告を行う。
(III)公告の形式で投資家への公開手紙を発表し、アナリスト会議を開き、重要な機関投資家を訪問するなどの方法で不利な影響を低減し、誠実な態度で投資家とコミュニケーションし、投資家の支持を勝ち取る。
第二十五条監督管理部門の処罰を受けた場合、証券部は以下の措置を取らなければならない。
(I)調査を受けた場合、直ちに理事長に報告し、監督管理の要求に従って公告する。
(II)処罰通知を受けた場合、直ちに理事長に報告し、監督管理の要求に従って公告する。
(III)証券部は会社の実際と結びつけて、関連業務部門と一緒に監督管理部門の処罰原因を真剣に分析し、書面の形式で会社の理事長に報告しなければならない。会社が監督管理部門の処罰が適切でないと判断した場合、取締役会秘書が処罰内容に関連する業務部門と協力し、関連手続きに基づいて申告する。会社が処罰を受ける場合、改善措置をタイムリーに研究し、取締役会の研究を経て、処罰の具体的な状況に基づいて公告するかどうかを決定しなければならない。
第二十六条その他の突発事件が発生した場合、証券部は直ちに取締役会秘書に報告し、会社の理事長の承認を得た後、処理意見を確定し、適時に処理しなければならない。
第五章責任追及
第二十七条会社のいかなる部門または個人も、本制度の規定に違反し、勝手にいかなる投資家関係管理活動を企画、手配または組織し、会社に損害を与えた場合、賠償責任を負わなければならない。犯罪の疑いがある場合は、法に基づいて法律責任を追及する。
第28条会社の投資家関係管理部門と関係者は、仕事のミスにより、投資家関係管理活動を企画、手配または組織する中で会社に損失をもたらした場合、具体的な状況に応じて処罰と行政処分を与える。犯罪の疑いがある場合は、法に基づいて法律責任を追及する。
第六章附則
第三十一条本制度の未完事項は国の関連法律、法規、規範性文書及び「会社定款」の関連規定に従って執行する。本制度の規定が関連法律、法規、規範性文書、「会社定款」の規定と衝突したり、後日公布される法律、法規及び規範性文書の強制性規定と衝突したりした場合、法律、法規、規範性文書及び「会社定款」の規定を基準とする。
第三十二条本制度の解釈権と改正権は会社の取締役会に属する。
第三十三条本制度は会社の取締役会の承認の日から実施する。
3 Hubei W-Olf Photoelectric Technology Co.Ltd(002962) 022年4月
