Leyard Optoelectronic Co.Ltd(300296)
2021年度監事会業務報告
2021年は Leyard Optoelectronic Co.Ltd(300296) (以下「会社」と略称する)が上場する10年目で、公衆株主と会社に責任を負う原則に基づいて、会社の監事会は会社の日常運営過程において、「中華人民共和国会社法」(以下「会社法」と略称する)、「中華人民共和国証券法」(以下「証券法」と略称する)、「 Leyard Optoelectronic Co.Ltd(300296) 定款」(以下「会社定款」と略称する)及び「 Leyard Optoelectronic Co.Ltd(300296) 監事会議事規則」の関連規定は、会社の年度生産経営目標をめぐって各仕事を確実に展開する。会社全体の監事は職務を厳守し、勤勉に責任を果たし、努力して仕事をし、会社の規範運営と資産と財務の正確な完全を保障し、会社の権益と株主の権益を守った。2021年度会社監事会の仕事を以下のように報告する。
一、報告期間内の監事会の仕事状況
報告期間中、会社の監事会は計16回の会議を開き、会議の開催と採決手続きはいずれも「会社法」と「会社定款」などの法律法規と規範性文書の規定に合致した。詳細は次のとおりです。
1、2021年1月8日に会社は第4回監事会第14回会議を開き、「本次男会社の増資拡大の中止に関する議案」を審議し、可決した。
2、2021年1月28日に会社は第4回監事会第15回会議を開き、「会社の株式買い戻し案に関する議案」を審議し、可決した。
3、2021年3月30日会社は第4回監事会第16回会議を開き、「2020年度監事会業務報告」、「2020年度報告及びその要約」、「2020年度財務決算報告」、「2020年度監査報告」、「公司2020年度利益分配予案に関する議案」、「2020年度募集資金の保管と実際の使用状況に関する特別報告」、「2020年度内部統制自己評価報告」、「資産減損引当金計上に関する議案」、「会計士事務所の続投に関する議案」、「会社及び子会社が銀行に対して与信を申請し、関連者が会社に担保及び関連取引を提供する議案」、「会社の2021年度日常関連取引の予想に関する議案」、「会計政策の変更に関する議案」、「グリーンランプ工事(上海)有限会社が2020年度に業績承諾説明を実現しなかった議案について」。
4、2021年3月31日に会社は第4回監事会第17回会議を開き、会議は「子会社NATURAILPOINTについて、INC.株式を Leyard Optoelectronic Co.Ltd(300296) 香港に再編する議案」を審議し、可決した。
5、2021年4月8日に会社は第4回監事会第18回会議を開き、会議は「一部の資金募集投資プロジェクトの延期に関する議案」を審議し、可決した。
6、2021年4月12日に会社は第4回監事会第19回会議を開き、会議は「合弁企業に関連保証を提供することに関する議案」を審議し、可決した。
7、2021年4月23日に会社は第4回監事会第20回会議を開き、会議は「2021年第1四半期報告」を審議し、可決した。
8、2021年5月31日に会社は第4回監事会第21回会議を開き、会議は『会社及びその要約に関する議案』、『会社に関する議案』、『会社及びその要約に関する議案』、「会社に関する議案」、「会社銀行に手紙を申請し、関連者が会社及び子会社に担保及び関連取引を提供することに関する議案」、「一部の募集金の用途の変更及び新実施主体への増資及び元実施主体への減資に関する議案」、「特定対象への株式発行の取り消しに関する議案」を審議し、可決した。
102021年7月16日に会社は第4回監事会第23回会議を開き、「激励対象者に制限株を授与することに関する議案」を審議し、可決した。
112021年8月19日に会社は第4回監事会第24回会議を開き、「及びその要約」、「2021年半年度募集資金の保管と実際の使用状況に関する特別報告」、「会社が銀行に手紙を申請し、関連者が会社に保証及び関連取引を提供する議案について」を審議し、可決した。
122021年9月9日に会社は第4回監事会第25回会議を開き、会議は「会社が銀行に授信を申請し、関連者が会社に保証及び関連取引を提供することに関する議案」を審議し、可決した。
132021年10月11日に会社は第4回監事会第26回会議を開き、会議は「会社及び子会社が銀行に授信を申請し、関連者が保証及び関連取引を提供することに関する議案」を審議し、可決した。142021年10月26日に会社は第4回監事会第27回会議を開き、「2021年第3四半期報告」、「会社が銀行に手紙を申請し、関連者が保証および関連取引を提供することに関する議案」を審議し、可決した。
152021年12月3日に会社は第4回監事会第28回会議を開き、会議は「会社が銀行に授信を申請し、関連者が保証及び関連取引を提供することに関する議案」を審議し、可決した。
162021年12月30日に会社は第4回監事会第29回会議を開き、会議は「会社が銀行に授信を申請し、関連者が保証及び関連取引を提供することに関する議案」、「公益基金及び関連取引の設立に関する議案」を審議し、可決した。
二、監事会の会社の2021年度関連事項に対する意見
報告期間内、会社監事会は関連法律、法規及び「会社定款」の規定に厳格に従い、会社の法に基づく運営状況、会社の財務状況、関連取引などの事項に対して真剣に監督検査を行い、検査結果に基づき、報告期間内の会社の関連状況に対して以下の意見を発表した。
1、会社の法律に基づく運営状況
2021年、会社の監事は法に基づいて会社のすべての取締役会と株主総会に列席し、会社の意思決定プログラムと会社の取締役、高級管理者の職責履行状況に対して厳格な監督を行った。監事会は、会社の意思決定手続きは「会社法」、「証券法」などの法律法規、中国証券監督管理委員会、深セン証券取引所及び「会社定款」の各規定に厳格に従い、比較的完備した内部制御制度を確立したと考えている。
情報開示はタイムリーで正確である。会社の取締役、高級管理職は会社の職務を執行する時、法律、法規、「会社定款」に違反したり、会社と株主の利益を損なう行為は存在しない。
2、会社の財務状況を検査する
監事会は2021年度の会社の財務状況、財務管理、財務成果などに対して真剣に細かく、効果的に監督、検査と審査を行い、会社の財務制度が健全で、財務運営規範、財務状況が良好で、会計計算に重大な漏れと虚偽の記載がなく、「会計法」と「企業会計準則」などの法律法規を厳格に執行し、規律違反の問題は発見されなかったと考えている。財務報告書は、会社の2021年度の財務状況と経営成果を真実かつ公正に反映している。
3、会社の定期報告に対して審査意見を発表する
監事会は取締役会が会社の年度報告、半年度報告と四半期報告を編制し審査する手順は法律、行政法規と中国証券監督管理委員会の規定に合致し、報告内容は上場会社の実際の状況を真実、正確、完全に反映し、虚偽の記載、誤導性陳述または重大な漏れは存在しないと考えている。
4、募集資金の使用と管理状況
監事会は2021年度の会社募集資金の使用と管理状況を検査し、監事会は「深セン証券取引所創業板株式上場規則」、「会社定款」、「募集資金管理制度」に厳格に従って募集資金の使用と管理を行い、募集資金を違反して使用する行為はなく、会社募集資金の用途変更は関連審査・認可手続きと開示義務を履行した。
5、会社関連取引状況
監事会は会社の2021年度の関連取引状況に対して監督と審査を行った。
報告期間内、会社及び子会社は経営週間に銀行に転向して総合信用と貸付を申請し、持株株主、実際の支配者の李軍さんが保証を提供し、累計発生した関連保証金額は人民元31.2億元、等価ドル2000万元で、そのうち27.5億元は李軍さん及び配偶者の楊亜妮さんが共同で保証し、この関連取引は上述の関連者が会社及び子会社が銀行に信用を申請するために保証を提供する。関連者は会社に財務サポートを提供し、いかなる費用も受け取っていないし、会社に反担保を提供するように要求していないし、会社や非関連株主の利益を損なう状況は存在しない。
報告期間内、業務協力状況及び会社の業務発展の需要に基づき、会社は2021年度の会社及び持株会社と関連先の利晶マイクロエレクトロニクス技術(江蘇)有限会社(以下「利晶」と略称する)の日常取引額を予想し、関連取引の総金額は人民元35248005196424万元であると予想している。2021年度の実際発生関連取引額は3436637万元で、実際発生額は予想額を超えていない。
報告期間内に、会社の合弁企業である利晶は Bank Of Jiangsu Co.Ltd(600919) 無錫河埒支店に信用総額が人民元1.4億元の貸付を申請し、会社は前述の貸付に7000万元の連帯責任保証保証を提供し、利晶はその設備で会社が負担する連帯責任保証保証保証に対して反保証を提供する。今回の関連保証の目的は、利晶の経営発展における資金需要を満たし、長期的な発展を促進し、会社の経営業績に不利な影響を及ぼさないことである。
報告期間内、会社は会社の持株株主、実際のコントロール者、理事長、総経理の李軍さんと共同で公益基金を設立し、原始基金の額は1000万元である。このうち、会社は500万元を寄付し、李軍さんは500万元を寄付した。今回、同社が関係者の李軍氏と共同で公益基金を設立したのは、社会に還元し、社会公益事業を支援し、「共同富裕」の実現に貢献し、利益の輸送状況が存在せず、会社やその他の中小株主の利益を損なっていないためだ。
会社の2021年度の関連取引事項はすべて関連意思決定手続きを履行し、関連取締役、監事は採決を回避し、採決手続きは関連法律、法規及び「会社定款」などの規定に合致している。
6、会社の対外保証及び株式、資産置換状況
監事会は会社の2021年度の保証状況に対して監督と審査を行った。
報告期間内に、会社の新規保証の保証対象は会社の完全子会社、持株子会社及び持株50%の合弁企業を含み、全体保証リスクはコントロールできる。債務再編、非貨幣性取引事項及び資産置換は発生せず、その他の会社の株主利益を損害したり、会社の資産流失をもたらしたりすることも発生しなかった。
7、内部統制自己評価報告に対する意見
監事会は実地調査を通じて、取締役会の2021年度内部統制に関する自己評価報告を審議した後、以下の審査意見を発表した。
(1)会社の内部統制制度は中国の関連法規と証券監督管理部門の要求に合致し、現代管理の要求に合致する内部組織構造であり、現在の会社の生産経営の実際の状況の需要にも適合する。
(2)会社の組織構造と内部制御措置は企業管理の各過程、各段階の制御に対して比較的に良い役割を果たした。リスクを予防し、会社の各業務活動の健康と安定した運行を保証することができる。
(3)会社の「内部統制自己評価報告」は会社の内部統制の真実を如実に反映し、明らかな弱点と重大な欠陥は存在しない。会社の未来の経営発展の需要に伴い、会社は絶えず管理を深化させ、内部統制制度をさらに完備させ、会社の発展の需要と国家の関連法律法規の要求に適応させる必要がある。
三、会社監事会2022年度業務計画
2022年会社監事会は引き続き忠実に職責を履行し、会社法人のガバナンス構造の完備と経営管理の規範運営をさらに促進し、会社の良好な誠実さのイメージを確立する。2022年度監事会の仕事計画は主に以下のいくつかの方面がある。
1、会社監事会は引き続き職責を忠実に履行し、自身の学習と監督を強化し、会社法人のガバナンス構造の完備と経営管理の規範運営を促進する。
2、会社監事会は引き続き国の関連法規政策、規範性文書及び「会社定款」の規定に厳格に従い、監督職責を積極的に履行し、取締役会、管理層とのコミュニケーションと協調を強化し、監督と検査活動を深く展開し、子会社に対する監督力を強化し、会社の取締役と高級管理者を監督し、勤勉に職責を履行する。3、会社の財務状況を検査し、定期的に財務報告書を理解し、審査することによって、会社の財務運営状況に対して監督を実施する。
Leyard Optoelectronic Co.Ltd(300296) 監事会
2022年4月14日
