Leyard Optoelectronic Co.Ltd(300296)
インサイダー情報及び知る人管理制度
第一章総則
第一条 Leyard Optoelectronic Co.Ltd(300296) (以下「会社」と略称する)のガバナンス構造をさらに改善し、情報開示の公平原則を維持し、内幕情報関係者が知る権利を乱用して内幕情報を漏らし、内幕取引を行うことを防止するため、「中華人民共和国会社法」(以下「会社法」と略称する)、「中華人民共和国証券法」(以下「証券法」と略称する)、「深セン証券取引所創業板株式上場規則」、「上場会社管理準則」、「上場会社情報開示管理方法」などの関連法律、法規及び「 Leyard Optoelectronic Co.Ltd(300296) 定款」(以下「会社定款」と略称する)の規定により、本制度を制定する。
第二条本制度は、会社の内幕情報及びその関係者の管理に適用する。本制度に規定されていない場合、会社の「 Leyard Optoelectronic Co.Ltd(300296) 情報開示管理制度」及びその他の関連規定を適用する。第三条会社の内幕情報関係者は「会社法」「証券法」などの法律、法規の内幕取引、市場操作などの禁止行為に関する規定を知り、秘密保持義務を厳守し、違法違反の取引を行ってはならない。
第四条会社の取締役会は内幕情報とその関係者の管理事務を指導し、全体的に責任を負う。会社の各部門と支社の責任者、各プロジェクトグループの責任者、各関連部門の関連責任者は、各部門、部門、プロジェクトグループの内幕情報とその関係者管理の第一責任者であり、本部門、部門、プロジェクトグループなどの内幕情報とその関係者管理の仕事に責任を負う。仲介サービス機構が会社と協力して生じる可能性のある内幕情報とその関係者の管理については、対口業務部門が責任を負う。取締役会秘書は会社の内幕情報関係者の届出、書類の作成及び定期検査を担当する。
第二章内幕情報及びその知る人の範囲
第五条本制度の内幕情報とは、会社の経営、財務又は会社の証券市場価格に重大な影響を及ぼす未公開の情報を指し、その中には以下のものが含まれるが、これらに限定されない。
(I)会社の経営方針と経営範囲の重大な変化;(II)会社の重大な投資行為は、会社が1年以内に重大資産を購入、販売して会社の資産総額の30パーセントを超えたり、会社の営業用主要資産の抵当、質押、販売または廃棄したりして、その資産の30パーセントを超えたりする。(III)会社は重要な契約を締結し、重大な保証を提供したり、関連取引に従事したりして、会社の資産、負債、権益と経営成果に重要な影響を与える可能性がある。(IV)会社は重大な債務と期限切れの重大な債務を返済できなかった違約状況が発生した。(V)会社に重大な損失または重大な損失が発生した場合。(VI)会社の生産経営の外部条件に重大な変化が発生した。(VII)会社の取締役、3分の1以上の監事またはマネージャーが変動し、理事長またはマネージャーが職責を履行できない。(VIII)会社の5パーセント以上の株式を保有する株主または実際の支配者が株式を保有したり、会社をコントロールしたりする状況が大きく変化し、会社の実際の支配者とそのコントロールする他の企業が会社と同じまたは類似の業務に従事する状況が大きく変化した。(IX)会社が配当、増資を分配する計画、会社の株式構造の重要な変化、会社の減資、合併、分立、解散及び破産申請の決定、または法に基づいて破産手続きに入り、閉鎖を命じられる。(X)会社の重大な訴訟、仲裁に関連し、株主総会、取締役会の決議が法に基づいて取り消されたり、無効を宣告されたりする。(十一)会社は犯罪の疑いで立件調査され、会社の持ち株株主、実際のコントロール者、取締役、監事、高級管理職は犯罪の疑いで法に基づいて強制措置を取られた。(十二)証券監督管理機構または深セン証券取引所が規定したその他の事項。
第六条本制度におけるインサイダー情報の知る人とは、会社の株式を保有しているため、又は会社の中で取締役、監事、高級管理職を務めているため、又はその管理地位、監督地位、職業地位及び仲介サービスの原因により、又は会社員としてインサイダー情報に接触又は取得することができ、会社が情報の知る人として管理する機構又は人員を指す。次の内容が含まれます。
(I)会社、持株或いは実際にコントロールする会社及びその取締役、監事、高級管理者;(II)会社の5パーセント以上の株式を保有する株主及びその取締役、監事、高級管理職、会社の実際の制御者及びその取締役、監事、高級管理職;(III)会社の職務或いは会社との業務往来によって会社の内幕情報を取得できる人員及び会社内部で重大事項の計画、論証、意思決定などの一環に参与する人員、例えば、会社の各部門、分、子会社の責任者及び財務部門、証券部門の関連職位人員或いは重大プロジェクトグループの核心メンバー、情報開示事務職員など;(IV)会社買収者又は重大資産取引相手方及びその関連者及びその持株株主、実際の支配者、取締役、監事及び高級管理者;(V)関連事項の提案株主及びその取締役、監事、高級管理職;(VI)職責、仕事で内幕情報を取得できる証券監督管理機構の職員または証券取引場所、証券登録決済機構、仲介機構の関係者;(VIII)法定職責により証券の発行、取引又は会社及びその買収、重大資産取引を管理し、内幕情報を取得できる関係主管部門、監督管理機構の職員;(8552)法に基づいて会社から内幕情報を取得した外部部門の人員。重大事項の計画、論証、意思決定、審査・認可などの一環に参与するその他の外部部門の人員。(X)親族関係、業務往来などの原因で会社の内幕情報を知っている他の人員。(十一)証券監督管理機構または深セン証券取引所が規定した内幕情報を取得できる他の人員。
第三章内幕情報の管理と届出
第七条会社が内幕情報の関係者に非公開情報を提供する場合、会社に厳格に従うべきである。
秘密保持管理制度』秘密保持措置に関する規定。会社及び裏情報関係者は、情報開示前に、当該情報の関係者を最小限に抑え、裏情報を載せた書類、ソフト(磁気)ディスク、光ディスク、録音(像)テープ、会議記録、会議決議などの書類、資料を貸し出してはならない。
第八条会社はインサイダー情報の知る人に対する教育訓練を強化し、インサイダー情報の知る人が自分の権利、義務と法律責任を明確にすることを確保し、関係者に情報の秘密保持職責を厳格に履行することを促し、インサイダー取引を断固として根絶しなければならない。
第九条仕事の原因又は未公開の情報を受け取ったことにより、内幕情報の知る人として、各部門、部門、プロジェクトチームの責任者は関係者に対して内幕情報の知る人に従って管理し、関係者に内幕情報を知る或いは内幕情報の知る人と認定された2営業日以内に届出を申請するように要求する。
第十条内幕関係者の申告書のコピーは直ちに会社の取締役会に届け出なければならない。
第十一条会社は内幕情報関係者管理ファイルを設立し、取締役会が会社証券部に管理を授権する。
第12条内幕情報関係者の管理資料は少なくとも10年間保存する。
第十三条会社の職務又は仲介サービスにより会社の内幕情報を取得することができる関係者は、重大なプロジェクトに参加して内幕情報を知っている関係者は、内幕情報に接触した日から関連内幕情報の開示まで、内幕情報の関係者として管理しなければならない。
第十四条会社は合理的な根拠がない場合、外部使用者に未公開財務情報を報告してはならない。
第十五条会社が持株株主、実際の制御者に未公開情報を提供した場合、法律法規の規定要求に従い、必要に応じて、深セン証券取引所に関連情報の知る人のリストと関連状況を速やかに報告しなければならない。
第十六条会社が外部使用者に未公開の財務情報を提供する場合、当該情報が内幕情報に属することを提示または明記しなければならない。外部使用者は法に基づいて使用しなければならず、内幕情報を利用して会社の証券を売買したり、他人に当該証券を売買したり、当該情報を漏らしたりしてはならない。
第十七条持株株主、実際の支配者に合理的な理由がなく、会社に未公開情報を提供することを要求した場合、会社の取締役会は拒否しなければならない。
第四章インサイダー情報関係者の取引制限
第18条会社は証券取引の内幕情報の知る人及びその関係者、不法に内幕情報を取得した人が内幕情報を利用して証券取引活動に従事することを禁止する。
第19条会社が財務情報を公開していないことを知っている可能性のある内幕情報の関係者は、会社の年度報告、半年度報告公告の前30日以内(特殊な原因で公告日を延期した場合、元の予約公告の前30日から計算する)、会社の四半期報告、業績予告、業績速報公告の前10日以内に、会社の株を売買してはならない。
第20条会社の非公開重大事項を知る可能性のある内幕情報の知る人は、会社の証券及びその派生品種の取引価格に重大な影響を及ぼす可能性のある重大事項が発生した日又は意思決定の過程において、法に基づいて開示された日まで、会社の株を売買してはならない。
第21条内幕情報関係者は、当社の株式及び派生品種を売買する前に、取締役会秘書に諮問しなければならない。取締役会秘書は会社の情報開示及び重大事項などの進展状況を検査し、当該売買行為に不当な状況がある可能性がある場合、取締役会秘書は直ちに売買を行う予定の内幕情報関係者に通知し、関連リスクを提示しなければならない。
第二十二条関係者は、内幕情報関係者としての期間中、会社の株式及び派生品種を売買する場合、二つの取引日以内に各部門、単位、プロジェクト責任者及び会社の取締役会秘書に以下の内容を明確に申告しなければならない。(I)今回の変動前の持株数;(II)今回の株式変動の日付、数量、価格;(III)変動後の持株数;(IV)会社は、インサイダー取引情報取引に関与しない声明など、他の説明を提供することを要求している。
第二十三条会社の取締役、監事と高級管理職が保有する会社の株式とその変動の管理は、会社の「取締役、監事と高級管理職が保有する会社の株式とその変動管理制度」を適用しなければならない。
第五章責任処罰
第二十四条本制度に違反し、無断で内幕情報を漏らした内幕情報の知る人に対して、会社の取締役会は情状の軽重と会社に与えた損失と影響に基づいて、関連責任者に対して処罰を行い、法律、法規と規範性文書に基づいて、法律責任を追及する。犯罪にかかわる場合は、関係司法機関に状況を提供し、刑事責任を追及する。
第二十五条社内に勤務する人員に対して、本制度の規定に違反した場合、情状の軽重に応じて、それぞれ以下の処分を与える:(I)批判を通報する;(II)警告;(III)降格して賃金を下げる。(IV)労働関係を解除する。
以上の処分は単独または併処することができる。会社の取締役、監事または高級管理者の行為が同時に会社の「取締役、監事と高級管理者が保有する会社の株式とその変動管理制度」に違反した場合、責任処罰はこの方法を適用する。
第二十六条持株株主、実際の支配者及びその在任者が本制度に違反した場合、会社の取締役会は違反リスクの提示を行う。関連法律、法規または規範的な法律文書の規定に触れた場合、会社は関連監督管理部門に処罰される。
第二十七条仲介サービス機構が本制度に違反した場合、会社は状況に応じてリスクを提示し、協力を終了する。関連法律、法規または規範的な法律文書の規定に触れた場合、会社は監督管理部門に処罰を要請する。第28条各部門、部門、プロジェクトグループの内幕情報及び関係者管理責任者及び仲介サービス機構の対口業務部門責任者が、本制度に規定された管理責任を履行できなかった場合、情状の軽重に応じて、それぞれ責任者に対して批判または警告を通報する。
第六章附則
第二十九条本制度の未完事項は国の関連法律、法規、規範性文書及び「会社定款」の関連規定に従って執行する。本制度の規定が関連法律、法規、規範性文書、「会社定款」の規定と衝突したり、後日公布される法律、法規及び規範性文書の強制性規定と衝突したりした場合、法律、法規、規範性文書及び「会社定款」の規定を基準とする。
第三十条本制度の改正権及び解釈権は会社の取締役会に帰属する。
第三十一条本制度は会社の取締役会の審議が可決された後に施行する。
Leyard Optoelectronic Co.Ltd(300296)
2022年4月
