創耀(蘇州)通信科学技術株式会社
2021年度独立取締役職責履行報告
「会社法」と「会社定款」などの関連規定に基づき、創耀(蘇州)通信科学技術株式会社の第1回取締役会独立取締役2021年度の仕事報告は以下の通りである。
一、独立取締役の基本状況
（Ⅰ）独立取締役の構成状況
会社の取締役会は9人の取締役から構成され、そのうち独立取締役は3人で、取締役会の人数の3分の1を占め、関連法律法規と会社制度の規定に合致している。
第1回取締役会の独立取締役の経歴は以下の通りである。
娄爱华、男性、1981年生まれ、中国国籍、海外永住権がなく、北京化学工業大学学士、アモイ大学修士、博士。2015年2月から12月まで蘇州市相城区人民法院で副院長を務め、2011年7月から現在まで蘇州大学王健法学院で民商法教研室副教授を務め、2016年8月から現在まで江蘇百年東呉弁護士事務所で兼職弁護士を務め、現在は蘇州市仲裁委員会仲裁員、江蘇省民法学会、商法学会、不動産法学会理事を兼任し、2020年6月から現在まで会社の独立取締役を務めている。
徐賛、男性、1981年生まれ、中国国籍、海外永住権なし、上海大学学士、中欧国際工商学院EMBA。2009年7月から2010年10月まで立信会計士事務所(特殊普通パートナー)の監査マネージャーを務め、2010年10月から2011年10月まで Ningbo Solartron Technology Co.Ltd(688299) 財務総監を務め、2011年10月から2019年9月まで Ningbo Exciton Technology Co.Ltd(300566) 副総経理、取締役、取締役会秘書、財務総監を務め、2017年4月から2019年10月まで寧波沃衍株式投資パートナー企業(有限パートナー)会社の投資委員会メンバーを務めた。2019年11月から現在まで上海鹿在情報科学技術有限会社の執行取締役兼総経理を務め、2020年6月から現在まで会社の独立取締役を務めている。
張衛、男性、1968年生まれ、中国国籍、海外永住権なし、西安交通大学学士、修士、博士。1995年6月から2019年6月まで復旦大学副教授、教授、マイクロエレクトロニクス学部主任、マイクロエレクトロニクス学院副院長、マイクロエレクトロニクス学院執行院長を歴任し、2019年6月から現在まで復旦大学マイクロエレクトロニクス学院院長を務め、2020年9月から現在まで会社の独立取締役を務めている。
(Ⅱ)独立性に影響する場合の説明
会社の独立取締役として、当社は会社で独立取締役以外のいかなる職務を担当していないし、会社の主要株主でいかなる職務を担当していないし、会社及び会社の主要株主との間に独立客観的な判断を妨げる関係は存在せず、独立取締役の独立性に影響を与える状況は存在しない。
二、独立取締役年度の職責履行概況
3人の独立取締役は2021年度のすべての取締役会と相応の専門委員会に出席し、2021年度のすべての株主総会に列席した。在任期間中、「会社の第1回取締役会非独立取締役候補指名に関する議案」、「2018年-2021年6月の関連取引の確認に関する議案」などの議案について独立意見を発表した。
(I)会議出席状況
取締役会会議への出席状況株主総会への参加状況
独立董は自ら出席して通信委託で欠席するかどうか
事氏名回数席方式出席回数回数回自ら出席していない回数席数席会議
徐賛9 9 8 0 0 2
娄爱华9 9 8 0 0 2
張衛9 9 8 0 0 2
（Ⅱ）専門委員会への参加状況
2021年度全体の独立取締役は職責を真剣に履行し、監査委員会、指名委員会、報酬と考課委員会の会議に積極的に参加し、計6回、そのうち監査委員会は4回、報酬と考課委員会は1回、指名委員会は1回、いずれも理由もなく欠席したことがない。取締役会に関する重大事項の審議及び意思決定において重要な役割を果たし、会社の取締役会の意思決定効率を効果的に向上させた。われわれは、各専門委員会会議の招集、開催はいずれも法定手続きに合致し、関連事項の決定はすべて必要な審査・認可手続きと開示義務を履行し、法律法規と会社定款の関連規定に合致していると考えている。
（III）現場調査及び会社協力独立取締役状況
報告期間内に、我々は現場参加会議と会社の年度報告監査期間を利用して公認会計士とコミュニケーションを行う機会を利用して、会社に対して実地現場考察を行い、会社の経営発展状況を全面的に深く理解し、専門知識と企業管理経験を運用し、公司取締役会の関連提案に対して建設的な意見と提案を提出し、監督と指導の役割を十分に発揮した。私たちの独立取締役が職権を行使する時、会社の管理層は積極的に協力して、私たちが他の取締役と同等の知る権利を享有することを保証して、私たちと積極的な疎通を行って、私たちが注目している問題に対して適切に実行して改善することができて、私たちの職責履行に必要な条件と十分な支持を提供しました。三、独立取締役の年度職責履行における重点的な関心事項の状況
独立取締役の在任期間中、関連取引、対外保証、社内統制の有効性などの事項に重点的に注目し、会社の関連事項はすべて規範的に展開され、過程は合法的に規則に合致し、具体的な状況は以下の通りである。
（Ⅰ）対外保証及び資金占用状況
2021年度、会社は対外保証及び大株主資金の占用状況が存在しない。
(II)取締役、高級管理職報酬案
2021年度、取締役、高級管理職の報酬支給は業績貢献によって確定され、取締役会及び報酬と審査委員会の審議を経て可決され、合法的に有効である。
(III)会計士事務所の任命状況
2021年度、会社は中匯会計士事務所を招聘して会社の上場監査会計士事務所を担当し、招聘手続きは規則に合致し合法である。
(IV)内部制御の実行状況
会社は比較的に完備した法人ガバナンス構造を創立して、既存の内部制御体系は比較的に健全で、国家の関連法律法規の規定に合致して、しかも有効な執行を得た。
(V)取締役会及び傘下専門委員会の運営状況
関連法律法規によると、会社の取締役会の下に4つの専門委員会が設置され、それぞれ監査委員会、指名委員会、報酬と審査委員会、戦略委員会である。専門委員会のメンバーは取締役会の選挙によって発生し、過程は合法的で、実際の運営は有効である。
（VI）関連取引状況
2021年度、会社は関連法人と関連取引を行っていない。関連自然人との取引金額は比較的小さく、日常経営における通常事項に属する。
四、全体評価と提案
2021年、独立取締役は創耀(蘇州)通信科学技術株式会社の運営が「会社法」と関連法律法規の要求に合致し、会社の管理と内部制御が有効であると考えている。2022年度、独立取締役は引き続き関連法律法規の導きの下で、勤勉に責任を果たし、中小投資家の利益を維持すると同時に、自身の専門優位性を利用して企業のために提案し、企業のより良い発展に支持と助けを提供する。
独立取締役:娄愛華、徐賛、張衛2022月4月15日
