China Securities Co.Ltd(601066)
営口風光新材料株式会社について
2021年度募集資金の保管と使用状況の特別審査報告
China Securities Co.Ltd(601066) (以下「 China Securities Co.Ltd(601066) 証券」または「本推薦機構」と略す)営口風光新材料株式会社(以下「風光株式」または「会社」と略す)として初めて株式を公開発行する推薦機構として、「証券発行上場推薦業務管理弁法(2020年改訂)」「深セン証券取引所創業板株式上場規則(2020年改訂)」と「深セン証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第13号-推薦業務」などの関連規定に基づき、風光株式2021年度(以下「報告期間」と略称する)の募集資金の保管と使用状況を審査し、以下の推薦意見を発表した。
一、会社が初めて株式を公開発行して資金を募集する状況
（Ⅰ）募集資金の到着状況
会社は中国証券監督管理委員会の「営口風光新材料株式会社が初めて株式登録を公開発行することに同意することについての承認」(証監許可3366号)文を通じて承認し、深セン証券取引所の同意を得た。会社は主な引受商 China Securities Co.Ltd(601066) がネットの下で条件に合致する投資家に引合して販売し、ネット上で深セン市場のA株の非限定販売または非限定販売預託証書の市場価値を持つ社会公衆投資家に定価発行を結合する方式で人民元普通株(A株)50000000株を発行し、1株当たりの額面価格は27.81元で、募集すべき資金総額は1390500000元である。2021年12月14日現在、会社の募集資金総額は1390500000元で、推薦と引受費用7739575472元を差し引いた後、2021年12月14日に募集資金を実収した金額は1313131314424528元で、自己資金で支払った監査費、弁護士費と発行に関連する費用を差し引いた合計1368784466元で、募集資金の純額は129941640062元だった。
上記の募集資金の到着状況はすでに会計士事務所(特殊普通パートナー)に検証され、同検字(2021)第110 C 00890号「検資報告」を発行した。会社はすでに募集資金の特別口座を開設し、募集資金に対して専門口座の記憶を採用し、専門口座の口座開設銀行、推薦機構と「募集資金の三者監督管理協議」を締結した。
（Ⅱ）2021年度募集資金使用及び残高状況
資金口座の専戸残高は1313325307206元で、そのうち募集資金の実収金額は131313140424528元で、発生した利息は14882678元である。
二、募集資金の保管と管理状況
（Ⅰ）募集資金の管理状況
関連法律法規及び監督管理機構の規定に基づき、規範、安全、高効率、透明の原則に従い、会社は「募集資金管理制度」を制定し、募集資金の記憶、審査、使用、管理と監督に対して明確な規定を行い、制度上募集資金の規範使用を保証した。
管理制度と経営の需要を結びつけて、会社は2021年12月から募集資金に対して専戸記憶を実行して、銀行で募集資金の使用専戸を設立して、そして口座開設銀行、推薦機構と《募集資金専戸記憶三方監督管理協議》を締結して、募集資金の使用に対して厳格な審査・認可を実施して、専金専用を保証します。2021年12月31日現在、会社はいずれもこの「募集資金専戸記憶三者監督管理協議」の規定に厳格に従い、募集資金を保管し、使用している。
（Ⅱ）募集資金専用口座の保管状況
2021年12月31日現在、募集資金の具体的な保管状況(単位:人民元)は以下の通りである。
口座開設銀行口座口座種別預金残高
China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 411903945810909専用預金口座50010139570営口支店
Bank Of Communications Co.Ltd(601328) 21800390001 Anhui Anke Biotechnology (Group)Co.Ltd(300009) 8648専用預金口座81315167636営口支店
Bank Of Communications Co.Ltd(601328) 612899999910130 Shenzhen Topway Video Communication Co.Ltd(002238) 2専用預金口座0.00楡林支店
合計131313235307206
三、2021年度募集資金の実際使用状況
（Ⅰ）募集資金の使用状況
2021年12月31日現在、会社の募集資金はまだ使用されていない。
(II)募集資金投資項目の実施場所、実施主体、実施形態変更状況報告期間内において、会社は募集資金投資項目の実施場所、実施主体、実施形態を変更することはない。
(III)募集資金投資項目の前期投入及び置換状況
報告期間内に、会社は資金募集投資プロジェクトの前期投入置換状況が発生しなかった。
(IV)アイドル募集資金一時補充流動資金状況
報告期間中、会社はアイドル募集資金を使って一時的に流動資金を補充する状況は存在しない。
（V）余剰募集資金の使用状況
2021年12月31日現在、会社の資金募集投資プロジェクトはまだ建設されておらず、資金募集の余剰は存在しない。
（VI）超募集資金の使用状況
会社の超募集資金は人民元39941640062元で、2021年12月31日現在、会社はまだ超募集資金を使用していない。
(VII)未使用の募集資金の用途及び行方
2021年12月31日現在、会社がまだ使用していない募集資金の金額は131313230507206元で、すべて募集専用口座に保管されている。
(VIII)募集資金の使用その他の状況
報告期間中、会社は資金を募集して使用する他の状況は存在しません。
四、募集資金の使用及び開示に存在する問題
会社は《上場会社監督管理ガイドライン第2号–上場会社募集資金管理と使用の監督管理要求(2022年改訂)》と《深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第2号-創業板上場会社規範運営(2022年)》の関連規定と会社募集資金使用管理方法の関連規定に従って、募集資金の保管と使用状況をタイムリー、真実、正確、完全に開示する。
会社の募集資金の保管、使用及び開示に違反はない。
五、会計士は募集資金の年度保管と使用状況に対する特別審査意見
会計士事務所(特殊普通パートナー)と会社の2021年度募集資金の使用状況を監査し、「営口風光新材料株式会社2021年度募集資金の保管と使用状況の鑑証報告」を発行し、同専字(2022)第110 A 006509号に「風光株式取締役会が作成した2021年度募集資金の保管と実際の使用状況の特別報告と一致「上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業の募集資金管理と使用の監督管理要求(2022年改訂)」と「深セン証券取引所上場企業の自律監督管理ガイドライン第2号-創業板上場企業の規範運営(2022年)」に関する規定と関連格式ガイドラインの規定は、すべての重大な面で風景株式会社の2021年度募集資金の保管と実際の使用状況を如実に反映している。
六、推薦機構の検査
推薦機構は主に募集資金の専門家の流水、会社の公告、仲介機構の関連報告と日常のコミュニケーションなどの方式を調べることを通じて、風光株式2021年度の募集資金の保管と使用状況を検査する。
七、推薦機構の審査意見
調べによりますと、推薦機構は、風光株式2021年度の募集資金の保管と使用状況は「上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業の募集資金管理と使用の監督管理要求(2022年改正)」「深セン証券取引所創業板株式上場規則」と「深セン証券取引所上場企業の自律監督管理ガイドライン第13号-推薦業務」などの法律法規と制度文書の規定に合致しているとみています。募集資金に対して専戸記憶と特定項目使用を行い、関連情報開示義務をタイムリーに履行し、募集資金の具体的な使用状況は会社のすでに開示した状況と一致し、募集資金の用途を変更し、株主の利益を損なう状況は存在せず、募集資金を違反して使用する状況は存在しない。
(以下、本文なし)
付表1：
2021年度募集資金使用状況対照表
単位:元
募集資金総額129941640062本年度投入募集資金総額-
報告期間内の用途変更の募集資金総額-
累計変更用途の募集資金総額-累計投入募集資金総額-累計変更用途の募集資金総額比率-
コミットメント投資項目と募集資金を変更したかどうかコミットメント調整後の投資総額本年度投入金期末累計期末までの投資進捗項目が前本年度実現に達したかどうかプロジェクトの実行可能性に達したかどうか(部資総額(1)額投入金額(2)(3)=(2)/(1)使用可能状の利益予想利益に重大な変化が発生した場合の日付
投資項目の承諾
オレフィン酸化防止剤の触媒は、暫定的に達成できなかったが、暫定的に達成できなかった。
化学物質品目No 900000 China Baoan Group Co.Ltd(000009) 00000000003365153280435092919232 38.99使用状態使用可能状態使用可能No
じょうたい
投資項目が小さいことを承諾する
計-90000 China Baoan Group Co.Ltd(000009) 0000000003365153280435092919232 38.99—-
超募集資金の投入
未指定用途-3994164006239941640062——
銀行ローンの返済(例えば
あります
