Shanghai Ganglian E-Commerce Holdings Co.Ltd(300226)
独立取締役は第5回取締役会第18回会議に関する事項の特別説明と独立意見
中国証券監督管理委員会の「上場企業における独立取締役制度の確立に関する指導意見」、「深セン証券取引所創業板上場企業規範運営ガイドライン」及び「 Shanghai Ganglian E-Commerce Holdings Co.Ltd(300226) 会社定款」(以下「会社定款」と略称する)、「独立取締役制度」などの関連規定に基づき、 Shanghai Ganglian E-Commerce Holdings Co.Ltd(300226) (以下「会社」と略称する)独立取締役として、会社、株主全体に責任を負う態度に基づき、独立判断の立場に基づき、現在、会社の第5回取締役会第18回会議に関する議案及び2021年度報告に関する事項について独立意見を発表する。
一、持株株主及びその他の関連者が会社の資金を占用することに関する特別説明と独立意見
中国証券監督管理委員会の「上場企業と関連者の資金往来及び上場企業の対外保証の規範化に関する若干の問題に関する通知」(証券監督管理[200356号)などの関連法律、法規及び「会社定款」などの会社文書の規定に基づき、当社は2021年度の持株株主及びその他の関連者が会社の資金を占有する状況について、真剣に責任を負う査察を行い、現在独立した意見を発表した。
本報告書の期末までに、持株株主及びその他の関連者が会社の資金を非経営的に占有する場合はなく、以前の期間に発生したが報告期間に継続した持株株主及びその他の関連者が会社の資金を違反的に占有する場合もない。二、会社の対外保証状況に関する特別説明と独立意見
中国証券監督管理委員会の「上場企業と関連先の資金往来及び上場企業の対外保証の規範化に関する若干の問題に関する通知」(証券監督管理[200356号)、「上場企業の対外保証の規範化に関する通知」(証券監督管理[2005120号)、「深セン証券取引所創業板株式上場規則」などの関連規定に基づき、2021年度の会社の対外保証状況について、真剣に責任を負う査察を行った。現在、独立した意見を発表するのは以下の通りである。
1、本報告書の期末までに、会社の対外保証残高（連結報告書の範囲内の子会社に提供する保証を含まない）は0万元である。
2、本報告書の期末までに、会社の対外保証残高(合併報告書の範囲内の子会社に提供された保証を含む)は15744035万元で、最近の監査を経て上場会社の株主の純資産に帰属した割合は101.29%である。
この保証の被保証対象は持株子会社上海鋼銀電子商取引株式会社であり、保証タイプは連帯責任保証である。
3、会社は関連法律法規及び会社制度の規定に厳格に従い、対外保証の意思決定手順を実行し、対外保証状況の情報開示義務を履行することができる。
4、会社は期限切れの保証が存在しない、期限切れの保証が連帯返済責任を負う可能性がある状況も存在しない。
5、会社及び持株子会社は持株株主、実際の支配者及びその他の関連者、いかなる非法人単位又は個人に担保を提供する場合がない。
6、会社はすでに「対外保証管理制度」を制定し、関連規定を真剣に貫徹、実行することができる。三、社内統制自己評価報告に関する独立意見
検査の結果、会社は「企業内部統制基本規範」(財会[2008]7号)、「深セン証券取引所創業板株式上場規則」、「深セン証券取引所創業板上場会社規範運営ガイドライン」などの関連法律、法規と規範性文書、および「会社定款」、「内部統制制度」の規定に厳格に従い、会社内部の各業務段階で有効な内部統制制度を確立した。基本的に健全な内部制御システムを形成した。私たちは会社の「2021年度内部制御自己評価報告」が全面的に、客観的に、真実に会社の内部制御システムの建設と運営の実際の状況を反映していると考えています。四、会社の2021年度関連取引事項に関する独立意見
会社が2021年度に発生した関連取引は市場経済の原則に合致する下で公開的に合理的に行い、意思決定プログラムは関連法律、法規の規定に合致し、定価が公正で、会社の実際の生産経営の需要に合致し、会社と株主の利益を損なう行為は存在しない。関連取引は会社の独立性に影響を与えず、会社の主な業務は関連者に依存しない。五、2021年度利益分配予案に関する独立意見
査察の結果、当社は2021年度利益分配予案が会社の現在の実情に合致し、中国証券監督管理委員会の「上場企業の現金配当のさらなる実行に関する通知」、「会社定款」などの規定に合致し、会社の持続的な安定と健全な発展に有利であると考え、当社は2020年度利益分配予案に同意し、この予案を2021年度株主総会の審議に提出することを提案した。六、2021年度日常関連取引及び2022年度日常関連取引の予想を確認することに関する独立意見会社2021年度日常関連取引及び2022年度日常関連取引は会社の日常経営活動に必要であり、関連者は会社の生産経営に必要な資源とルートの優位性を持ち、会社の日常経営において業務の往来が避けられない。関連取引は公開、公平、公正の原則に従い、関連取引価格は市場定価協議を参照して確定され、定価方式は公正で、合理的で、取引は会社の生産経営に有利である。会社の取締役会はこの議案を審議する時、関連取締役は採決を回避し、採決手続きは「深セン証券取引所創業板株式上場規則」、「会社定款」などの法律、法規及び規範性文書の規定に合致し、会社と株主、特に中小株主の利益を損なう状況は存在しない。2021年度日常関連取引及び2021年度日常関連取引の見通しの確認に関する議案に同意する。七、取締役2021年度報酬、2022年度報酬案に関する独立意見
会社の取締役2021年、2022年の報酬案は会社と業界の実際の状況に合致し、関連法律、法規及び「会社定款」などの関連規定に合致し、私たちは会社の20201年、2022年の取締役報酬案に一致して同意した。八、高級管理職の2021年度報酬、2022年度報酬案に関する独立意見
会社の高級管理職の2021年度報酬の発行、2022年度報酬案の立案は業績考課の原則に合致し、報酬体系の激励作用を強化するのに有利であり、私たちは会社の高級管理職の2021年度報酬、2022年度報酬案に一致して同意した。九、会社の継続雇用2022年度監査機構に関する独立意見
事前の査察を経て、天健会計士事務所は家具備証券、先物関連業務監査就職資格の監査機関であり、上場企業に監査サービスを提供する経験と能力を備えていると考えている。会社は天健会計士事務所を当社の監査機構に招聘して以来、その仕事は勤勉で責任を果たし、公正で客観的な態度を堅持して独立監査を行い、会社の各監査を比較的によく完成した。そのため、私たちは天健会計士事務所を2022年度の監査機関に引き続き招聘することに同意します。十、鋼銀電子商取引及びその傘下会社が引き続き保証業務を展開することに関する独立意見
会社はすでに《セット保証業務管理制度》を制定して、内部のコントロールを強化することを通じて、リスク防止措置を実行して、経営管理レベルを高めて、会社のセット保証業務のために具体的な操作規程を制定しました。
鋼銀電子商取引とその傘下会社は先物ツールのリスク回避保証機能を利用して、スイート保証業務を展開し、市場価格の変動リスクを効果的に低減することができ、生産経営の安定に有利であり、会社と株主全体の利益に合致する。私たちは今回の保証業務事項に同意します。十一、鋼銀電子商取引及びその傘下会社が引き続き外国為替保証業務を展開することに関する独立意見
会社が外国為替オプション保証業務を行うのは安定した原則に従い、投機を目的とする外国為替取引を行わない。すべての外国為替オプション保証業務は正常な生産経営を基礎とし、具体的な経営業務を頼りとし、為替リスクの回避と防止を目的とし、会社の株主、特に中小株主の利益を損なう状況は存在しない。同時に、会社は「外国為替オプション保証業務管理制度」を制定し、関連業務の審査・認可プロセスを完備し、合理的な会計計算原則を確定し、リスクはコントロールできる。会社が当該事項を審議する手順は国家関連法律、法規及び「会社定款」の関連規定に合致する。私たちは会社が関連制度の規定に従って外国為替オプション業務を展開することに同意します。十二、会社及び傘下子会社の相互借入及び関連取引に関する独立意見
会社及び傘下子会社は自己資金で相互借入金を調整して借入金利事項の審議手順を調整し、関連法律、法規と「会社定款」の規定に合致する。この事項は資金使用率の向上に有利であり、今回の借金の金利は市場の原則に従い、会社と鋼銀電子商取引、鋼聯情報、隆衆情報、鋼聯宝の財務リスクはコントロールでき、会社と中小株主の利益を損なわない。そのため、会社及び傘下の持株子会社が相互に借入することに同意する。十三、鋼銀電子商取引の関連者への借入金及び関連取引に関する独立意見
鋼銀電子商取引の関連者への借入事項審議プログラムは関連法律、法規と「会社定款」の規定に合致している。今回の取引は鋼銀電子商取引の経営の実際の要求に合致し、合理的な取引行為に属し、今回の借金の金利は市場金利基準に合致し、金利費用は公正で合理的で、会社と中小株主の利益を損なうことはない。そのため、鋼銀電子商取引が関連者に金を借りることに同意した。十四、鋼銀電子商取引の隆誠基金への借入金及び関連取引に関する独立意見
鋼銀電子商取引の隆誠基金への借入金調整事項の審議手続きは関連法律、法規と「会社定款」の規定に合致している。今回の取引は鋼銀電子商取引の経営の実際の要求に合致し、合理的な取引行為に属し、今回の借金の金利は市場金利基準に合致し、金利費用は公正で合理的で、会社と中小株主の利益を損なうことはない。そのため、鋼銀電子商取引が関連者に金を借りることに同意した。十五、関連先との共同投資及び関連取引の独立に関する意見
今回、関連者の対外投資設立子会社の審議手続きは関連法律、法規と「会社定款」の規定に合致し、関連取締役は採決を回避した。この投資事項は会社の発展戦略に合致し、会社と非関連株主の利益を損なう状況は存在しない。そのため、当社は今回関連者と共同で会社設立及び関連取引事項に投資することに合意しました。
独立取締役:金源周旭杜惟毅2022年4月15日
