3 Xiamen Kingdomway Group Company(002626) 独立取締役2021年度述職報告
二〇二年四月
株主の皆様:
本人は3 Xiamen Kingdomway Group Company(002626) 第5回取締役会の独立取締役として、2021年度に《会社法》、《上場会社で独立取締役制度を創立する指導意見》、《深セン証券取引所創業板株式上場規則》、《深セン証券取引所創業板上市会社規範運営ガイドライン》などの法律法規と《会社定款》、《独立取締役制度》などの会社制度の要求に従って、独立取締役の職責を忠実に履行し、独立取締役の役割を十分に発揮し、勤勉に責任を果たし、会社全体の利益を維持し、全体の株主、特に中小株主の合法的権益を維持した。現在、本人が独立取締役の職責を履行した状況を株主の皆様に報告します。
一、会議に出席する状況
2021年度の任期中、勤勉に職務を遂行する態度に基づいて、本人は積極的に会社の取締役会会議に参加し、会議資料を真剣に審議し、各議題の討論に積極的に参加し、合理的な提案を提出し、年内に自ら取締役会に8回参加し、他の独立取締役に代わって会議に0回出席するように依頼し、2回連続して直接会議に参加しなかった場合が発生した。取締役会が審議した各議案に賛成した。
二、日常業務状況
2021年度の任期中、本人は取締役会が提出した各議案を真剣に審議し、取締役会の決定を経なければならない事項に対して、事前に会社が紹介した状況と提供した資料を真剣に審査した。会社の発展の需要によって、本人は指名委員会の主任委員として、「独立取締役制度」、「指名委員会の仕事細則」などの関連制度の規定に従って、指名委員会の日常の仕事を主宰して、会社の取締役、高級管理職の招聘側に専門的な意見を提供した。監査委員会委員として、監査委員会の日常業務に参加し、会社の内部統制制度と執行状況を審査し、定期的に会社の財務状況と経営状況を理解した。報酬委員会委員として、報酬委員会の日常業務に参加し、会社の取締役、監事、高級管理職の報酬を審査し、会社が競争力のある報酬政策を制定するために良好な提案を提供する。
同時に、2021年度の任期内に、本人は各種の形式を通じて会社の動態を理解し、会社の大株主、実際の支配者またはその他の会社と利害関係のある単位または個人の影響を受けず、中小株主の合法的権益を損害を受けないようにする。
三、独立意見を発表する場合
2021年度の任期内に、本人が会社の独立取締役として関連事項について独立意見を発表した場合は以下の通りである。
1、2021年2月3日、第5回取締役会第9回会議では、会社の「2021年制限株インセンティブ計画(草案)」とその要約、2021年制限株インセンティブ計画設定指標の科学性と合理性、高級管理職の招聘などの事項について独立した意見を発表した。
2、2021年2月6日、第5回取締役会第10回会議では、会社の2021年制限株インセンティブ計画インセンティブ対象者のリストと授与数の調整、インセンティブ対象者に初めて制限株を授与することについて独立した意見を発表した。
3、2021年3月30日、第5回取締役会第11回会議では、2020年度の日常関連取引及び2021年度の日常関連取引の見通しを確認し、2021年度の監査機関、会社及び傘下の持ち株子会社の相互借入及び関連取引、鉄鋼銀電子商取引の鉄鋼聯物ネットワーク借入及び関連取引、鉄鋼銀電子商取引の隆誠基金借入及び関連取引、鉄鋼銀電子商取引の智維工業貿易借入及び関連取引、鋼銀電子商取引は置晋貿易借入金及び関連取引などの事項に事前認可と独立意見を発表した。持株株主及びその他の関連者が会社の資金を占用し、会社の対外保証状況、会社内部の自己評価報告、会社の2020年度関連取引事項、2020年度利益分配予案、取締役の2020年度報酬、2021年度報酬案、高級管理職の2020年度報酬、2021年度報酬案に対して、鋼銀電子商取引及びその傘下会社は引き続き保証業務を展開している。鋼銀電子商取引とその傘下会社は引き続き外国為替オプション業務を展開するなど、特定項目の説明と独立意見を発表した。
4、2021年4月28日、第5回取締役会第12回会議では、新しい賃貸準則の執行と関連会計政策の変更について独立した意見を発表した。
5、2021年5月14日、第5回取締役会第13回会議で、持株子会社の鋼銀電子商取引が会社の持株株主に借金及び関連取引をすることについて事前承認と独立意見を発表した。
6、2021年6月28日、第5回取締役会第14回会議で、第5回取締役会非独立取締役の補選について独立意見を発表した。
7、2021年7月30日、第5回取締役会第15回会議では、鉄鋼銀電子商取引による関連者への借入金について事前承認と独立意見を発表した。2021年上半期の持株株主及びその他の関連者が会社の資金を占有し、会社の対外保証状況の特別説明と独立意見について。
2021年度の任期内に、会社が審議した重大事項はすべて「会社法」、「証券法」などの関連法律、法規と「会社定款」の規定に合致し、公開、公平、公正の原則を体現し、会社の重大事項の審議と採決の手続きは合法的に有効であり、関連取引事項を審議する際に関連取締役、関連株主はいずれも採決を回避し、会社と全体の株主を損害することはない。特に中小株主の利益の状況。
四、投資家の権益を保護するその他の仕事状況
1、情報開示の仕事。監督会社は「深セン証券取引所創業板株式上場規則」、「深セン証券取引所創業板上場会社規範運営ガイドライン」、「深セン証券取引所上場会社情報開示業務ガイドライン」などの法律法規と会社の「情報開示制度」の関連規定に厳格に従い、真実、正確、完全、タイムリー、公平に情報開示業務を行う。
2、経営管理と管理機構の仕事。関連法律法規及び会社制度の要求に厳格に従い、独立取締役としての独立性を維持し、会社の経営管理活動を積極的に監督する。終始勤勉に各職責を履行し、会社の内部管理機構の設立と完備状況に注目し、会社の取締役会決議と株主総会決議の執行状況を監督し、広範な投資家、特に中小株主の合法的権益を保護する。
五、学習状況
報告期間内に国家の法律、法規及び各規則制度の学習を重視し、特に創業板会社の特殊な規定を重視する。深セン証券取引所、証券監督局及び会社が組織した各訓練活動に積極的に参加する。法人のガバナンス構造を深く理解し、規範化し、社会の公衆株主の権益を保護し、会社の科学的な意思決定とリスク防止・コントロールにより良い提案を提供することを絶えず鞭撻する。
六、独立取締役特別職権の行使状況
2021年度の任期中、本人は会社の独立取締役として以下の特別職権を行使しなかった。
1、取締役会に臨時株主総会の開催を要請する。
2、取締役会の開催を提案する。
3、独立して外部監査機構とコンサルティング機構を招聘する。
4、株主総会の開催前に株主に投票権を公募する。
ここに報告します。
独立取締役：周旭
2022年4月15日
