2021年度監事会業務報告
Berry Genomics Co.Ltd(000710) (以下「会社」と略称する)監事会は「会社法」、「証券法」、「会社定款」、「監事会議事規則」などの法律法規の規定に基づき、監事会の職権を真剣に履行し、会社の法に基づく経営、財務管理、重大な意思決定、関連取引、株主総会の開催手順及び取締役、高級管理者の職責履行状況などの面に対して有効な監督を実施し、積極的に会社を維持し、株主及び従業員の合法的権益は、会社の規範運営を促進する。監事会の2021年度の主な仕事を以下のように報告する。
一、監事会の日常業務
本報告期間中、監事会は「会社法」、「会社定款」、「監事会議事規則」と会社関連制度の規定に従い、職責を真剣に履行し、会社、株主と従業員の利益を積極的に維持する。監事会は会社の内部統制体系の建設と運行を監督、指導することを通じて、会社の監事会に列席し、株主総会に出席し、会社の財務報告、重大な経営活動の法律文書などの資料を審査し、会社の戦略執行状況、資産運営状況、重大な投資意思決定実施状況などを分析評価し、会社の規範運営と財務統制などの内部統制制度の運行状況及び会社の取締役、高級管理職の職責履行行為の合法的コンプライアンス性について持続的な監督を行った。
二、監事会会議の開催状況
報告期間中、監事会は計6回の会議を開き、15議案を審議・採択し、具体的な会議の開催と審議状況は以下の通りである。
会議回開催日開示日会議決議
第9回監事会第5 2021年02月2021年02月「今回の非公開発行A株株株の中止に関する事項次会議25日27日及び申請書類の撤回」
第9回監事会第6 2021年03月2021年03月「第1期従業員持株計画(草案)>次会議15日16日及び要約の改訂に関する議案」、「第1期従業員持株計画管理弁法の改訂に関する議案」
第9回監事会第7 2021年03月2021年03月「非従業員代表監事候補指名に関する議案」第2回会議20日22日
第9回監事会第8 2021年04月2021年04月「2020年度報告全文及び要約」、「2021年
第1四半期報告全文及び本文、「2020年度財務決算報告と2021年度財務予算報告」、「2020年度監事会業務報告」、「2020年度内部統制自己評価報告」、「2021年度監査機関の招聘に関する議案」、「2020年度利益分配の予案」、「会社監事会主席の選出に関する議案」、「会計政策の変更に関する議案」
第9回監事会第9 2021年08月-『2021年半年度報告全文及び要約』
次会議27日
第9回監事会第102021年10月-『2021年第3四半期報告』
本会議は29日
三、監事会は会社の2021年度の関連事項に対する審査意見
会社監事会は「会社法」、「証券法」、「深セン証券取引所株式上場規則」、「会社定款」、「監事会議事規則」などの関連規定に基づき、監事会の職責を真剣に履行し、会社の法に基づく経営、財務状況、関連交易、内幕情報関係者、内部統制などの方面に対して全面的な審査と監督を行い、真剣に審議し、意見を発表した。
（Ⅰ）会社の法律に基づく運営状況
監事会は会社の取締役会と株主総会の開催、招集手続き及び議案審議手続きが関連規定に合致していると判断した。会社の取締役、高級管理職は勤勉に職責を履行することができ、「会社定款」などの法律法規の関連規定に違反していない。違反のない対外保証及び株式、資産置換状況;会社の利益及び株主権益を損なったり、会社の資産流失をもたらしたりしない場合。報告期間内に、会社は会社のガバナンス構造と内部管理制度をさらに完備し、各政策決定プログラムは合法である。
（Ⅱ）会社の財務状況
報告期間内、監事会は会社の財務状況を検査する職責を真剣に履行し、会社の財務状況、財務管理などを監督し、審査し、会社の財務報告の作成と審議プログラムが法律、行政法規及び中国証券監督会の規定に合致していると考えている。財務制度が健全で、財務運営規範、財務内制御メカニズムが完備し、財務状況が良好で、「会計法」、「企業会計準則」などの法律法規に違反する状況は発見されず、重大な漏れ金額、虚偽記載などの状況は発見されなかった。会社合併財務諸表はすべての重大な面で「企業会計準則」の規定に従って作成され、会社の財務報告は会社の財務状況と経営成果を真実かつ正確に反映することができ、上会会計士事務所(特殊普通パートナー)が発行した基準に保証意見のない監査報告は会社の財務状況を真実かつ正確に反映していると考えている。
(III)会社関連取引審議状況
報告期間内、監事会は会社の関連取引事項に対して査察と監督を行い、会社が関連する関連取引事項は公平、互恵の基礎の上で行い、関連審議の決定手続きを履行し、採決手続きは合法的で、関連取引双方の生産経営の実際の需要に合致し、定価原則は公正で、会社と非関連株主の利益を損なう状況は発見されず、会社の独立性に影響を与えていないと考えている。関連取引事項議案の審議過程において、関連取締役は採決を回避し、独立取締役は関連取引に対して独立意見を発表し、取締役会は関連取引の審議過程において、誠実な信用と勤勉な責任を果たす義務を履行し、法律法規と会社定款に違反する行為はない。
(IV)社内情報関係者管理制度の実施状況
報告期間中、監事会は会社が内幕情報の知る人管理制度を実施した状況を審査し、会社はすでに比較的完備した内幕情報と知る人管理制度を確立したと考えている。会社は中国証券監督管理委員会の「上場企業のインサイダー情報関係者登録管理制度の確立に関する規定」及び「会社のインサイダー情報及び関係者管理制度」の規定に基づき、インサイダー情報関係者ファイルを確立し、厳格な報告プログラムを制定した。報告期間中、インサイダー情報関係者管理制度は厳格に執行され、インサイダー情報関係者が会社の株価に影響を与える重大な敏感な情報開示前にインサイダー情報を利用して会社の株を売買し、監督管理部門に調査・処分され、改善を要求された状況は発生しなかった。
監事会は定期的に上記の書類を審査することによって、会社の内幕情報の知る人の書類が真実で、正確で、完備していると考えている。会社はインサイダー情報のコントロールと管理処置が適切で、会社のインサイダー情報と知る人の管理制度は会社がインサイダー情報の漏洩とインサイダー取引事項の発生を防ぐのに有利である。
(V)社内統制自己評価報告
会社の監事会は会社の経営管理の現状に立脚し、内部制御に関する要求に従い、会社の内部制御システムの建設と運行を指導し、監督する。監事会は会社の「2021年度内部統制自己評価報告」及び会社内部統制制度の建設と運行状況を審査し、この報告は会社のガバナンスと内部統制の実際の状況を十分に反映していると考え、会社は比較的完備した内部統制システムを構築し、有効に運行することができる。報告期間内に、会社は深セン証券取引所の「上場会社の内部統制ガイドライン」と会社の内部統制制度に違反する状況が発生しなかった。将来、会社は会社の内部統制の実情を全面的に、真実に、正確に反映できる有効な制度規定を引き続き制定し、実施する。
四、未来の仕事計画
将来の報告期間中、会社の監事会は引き続き会社、株主、従業員の利益に責任を負う態度に基づいて、法律法規と「会社定款」が与えた職権を真剣に行使し、監督職責を強化し、会社の健康、規範的な発展を促進する。
Berry Genomics Co.Ltd(000710) 監事会2022年4月11日
