2021年度内部統制評価報告
Berry Genomics Co.Ltd(000710) 株主全員：
「企業内部制御基本規範」及びその関連ガイドラインの規定とその他の内部制御監督管理要求(以下、企業内部制御規範体系と略称する)に基づき、当社(以下、「会社」と略称する)の内部制御制度と評価方法を結合し、内部制御日常監督と特定項目監督の基礎の上で、2021年12月31日(社内統制評価報告基準日)の社内統制の有効性を評価した。一、重要声明
企業内部制御規範体系の規定に従い、内部制御を確立し、健全かつ有効に実施し、その有効性を評価し、内部制御評価報告書を如実に開示することは会社の取締役会の責任である。監事会は取締役会の内部統制の確立と実施を監督する。マネージャー層は企業内部のコントロールの日常的な運行を指導する責任を負う。会社の取締役会、監事会及び取締役、監事、高級管理者は本報告内容に虚偽記載、誤導性陳述或いは重大な漏れがないことを保証し、報告内容の真実性、正確性と完全性に対して個別及び連帯法律責任を負う。
会社の内部統制の目標は経営管理の合法的なコンプライアンス、資産安全、財務報告及び関連情報の真実と完全を合理的に保証し、経営効率と効果を高め、発展戦略の実現を促進することである。内部制御には固有の限界があるため、上記の目標の実現に合理的な保証を提供することができる。また、状況の変化により内部制御が不適切になったり、制御政策やプログラムに従う程度が低下したりする可能性があるため、内部制御評価結果から将来の内部制御の有効性に一定のリスクがあると推測される。二、内部制御評価の結論
会社の財務報告内部制御重大欠陥の認定状況に基づき、内部制御評価報告基準日において、財務報告内部制御重大欠陥は存在しない。取締役会は、会社はすでに企業内部制御規範体系と関連規定の要求に従ってすべての重大な面で有効な財務報告内部制御を維持していると考えている。
会社の非財務報告内部制御重大欠陥認定状況に基づき、内部制御評価報告基準日に、会社は非財務報告内部制御重大欠陥を発見しなかった。
内部統制評価報告基準日から内部統制評価報告書発行日までの間に内部統制有効性評価結論に影響する要因は発生しなかった。三、内部制御評価業務状況（I）内部制御評価範囲
会社はリスクガイドの原則に従って評価範囲に組み込まれた主要部門、業務と事項及び高リスク分野を確定する。評価範囲に組み入れた単位資産総額は会社連結財務諸表資産総額の100%を占め、営業収入合計は会社連結財務諸表営業収入総額の100%を占める。
1、評価範囲に入れる主な業務と事項は法人管理構造、組織構造、人的資源、資金管理、固定資産管理、在庫管理、購買物流管理、実験室管理、生産管理、契約管理、情報コミュニケーション、工事項目管理などを含む。
（1）法人ガバナンス構造
会社は「会社法」、「証券法」、「上場会社管理準則」などの法律法規の要求と「会社定款」などの規定に基づき、株主総会、取締役会、監事会と経営管理層からなる法人ガバナンス構造を確立し、権力決定機構とマネージャー層間の職責権限を明確にし、各司の職責、相互のバランス、科学的な意思決定、協調運営を確保した。
株主総会は会社の最高権力機構であり、取締役会を通じて会社を管理し、監督し、法定職権を真剣に行使し、上場会社と全株主の合法的権益を守る。
取締役会は株主総会の執行機構であり、株主総会で採択された各決議を執行し、株主総会に対して責任を負い、仕事を報告する。取締役会の下に戦略委員会、指名委員会、監査委員会、報酬と審査委員会の4つの専門委員会を設置し、それぞれ会社の関連業務分野で効果的に職責を履行し、取締役会の運営効率を高めた。
監事会は会社の監督機構であり、全株主に責任を負い、会社の財務及び会社の物心がついていて、高級管理者が職責を履行する合法的なコンプライアンス性を監督し、会社及び株主の合法的権益を守る。
経営管理層は具体的に株主総会と取締役会の決議事項を実施し、会社の日常生産経営管理業務を主宰し、会社の正常な運行を保証する。
(2)組織アーキテクチャ
会社が創立した管理構造体系は財務部、証券部、内部制御部、人的資源部、購買物流部、科学技術サービス事業部、医学検査部、医学事業部、遺伝疾病事業部、取引先支持部、IT部、市場部、ビジネス部、大医学客服部、ブランド広報部、政府事務部などの部門を含み、会社の内部は各部門の各責任を負い、互いに協力し、互いに制約し合う。環環相扣の内部制御システムは、会社の各経済業務の授権、実行、記録が真実で有効で、会社の資産の安全と完全を確保する。内部制御部は社内制御の設計と実行を検査し、改善状況を持続的にフォローし、内部制御システムの確立と健全化を推進する。
（3）人的資源
会社は厳格に《労働法》、《労働契約法》などの国家関連法律制度の規定に従って、すべての労働関係を創立した従業員と《労働契約》を締結して、そして実際と結びつけて完備した人的資源管理体系を創立しました。企業発展計画及び年度生産経営計画に基づいて合理的に職場を設置し、科学的な採用、育成訓練、考課、賞罰、昇進と淘汰などの人事管理制度を確立し、実施し、従業員の潜在能力を深く掘り下げ、企業人的資源管理全体のレベルを高める。本報告期間内に会社の「従業員マニュアル」を再改正し、集中宣伝、図文プッシュ、微課制作などの多ルートを採用し、これらの制度を十分に宣伝・学習し、貫徹・実行させた。
従業員と管理者の素質を高め、会社の管理レベルを高め、会社が持続的に発展できることを保障するために、有効な育成訓練をしなければならない。会社の育成訓練の仕事は貝瑞学苑が引き受けて、貝瑞学苑の下に4つの支店を設置して、それぞれオーロラ学院、鴻鵠学院、美学院、黄埔軍学校です。オーロラ学院は各部門の年度訓練計画の実行と実行を担当する。鴻鵠学院は汎用技能向上類課程の開発と実施を担当している。美学院は文化宣伝と従業員の素養向上類課程の開発と実施を担当している。黄埔軍学校は会社の核心人材育成、リーダーシップ向上プロジェクトの計画と実施を担当している。
会社は完全な人員ファイル管理制度とEHR情報システムを創立して従業員の異動、育成訓練、勤務試験、評価などに対してシステム化管理を行う。
（4）社会的責任
会社は合法的なコンプライアンス経営、製品及び検査サービスの品質コントロール、従業員の合法的権益保護、環境保護、及び実験室の生物安全防護などの面で厳格な操作手順と関連制度を制定し、社会責任を効果的に履行した。
COVID-19疫病の持続に伴い、首都疫病の予防とコントロールを支援するため、会社の管理層は内部資源を動員し、各級地方政府と積極的に協力して核酸検査任務を実行した。北京実験室は安全を確保する前提の下で、検査能力を高め、検査範囲を拡大し、スクリーニング速度とスクリーニング精度を高め、各級政府と関連機構が制定した各検査任務をすばらしく完成し、好評を受けた。
同時に、会社の内部で従業員の健康と疫病の予防とコントロールに対して全方位の宣伝と予防の配置を行って、高リスク区域の環境消殺制度を制定して会社と各分、子会社の応急対策を完備して、会社の各仕事が順調に行われることを確保しました。
（5）資金管理
会社は《会計法》、《会計準則》、《企業会計制度》などの法律法規に基づいて、《全面予算管理制度》、《資金管理制度》、《借金清算制度》、《印鑑管理制度》などを制定した。会社財務本部は資金集中管理制御を採用し、各分、子会社の印鑑保管使用、銀行口座開設、資金及び有価手形の保管と使用、資金支払い授権審査・認可などの面で明確な規定を統一した。資金の支払いは関連法律法規と会社の各制度と審査・認可権限に基づいて段階的に審査・認可しなければならないことを明確にし、関連職場は職位の相容れない原則に従って設置し、それぞれの責任を負い、互いに制約する仕事のメカニズムを形成しなければならない。同時に、会社の各子会社は「銀企業直結」システムに参加し、会社の資金の統一的な使用規則、合理的、安全有効を確保する。
（6）固定資産管理
会社は《固定資産管理制度》を制定して、そして《購買管理制度》と予算管理を結びつけて固定資産の購入、検収、使用、保管メンテナンス、棚卸し、減価償却から固定資産の処置、廃棄、移転処理などまで規定した。資産管理の内部制御を強化し、日常管理を具体的な人員に明確にし、資産管理業務における各種の誤りと不正行為を効果的に防止し、タイムリーに是正し、資産の安全と完全を保護することができる。各部門の資産管理者は効率的なコミュニケーションメカニズムを確立し、資産状態と各需要部門の需要計画をタイムリーにフィードバックし、既存の固定資産を十分に利用し、資産の閑置と重複購買を避け、資産の使用効率を高める。
（7）棚卸資産管理
会社はシリーズ倉庫操作管理制度を制定し、「購買管理制度」と予算管理を結びつけて在庫の購買審査・認可、検収入庫、受入出庫、保管処置、定期棚卸、返品などの仕事の一環に対して肝心な内部制御を行った。日常管理の中で直ちに在庫の有効期限、貯蔵環境の温湿度が貯蔵要求に合致するかどうかを確認し、同時に情報システムを利用して在庫の回転状況の監視を強化し、安全在庫を確保し、浪費を避け、在庫管理の全過程を有効に制御する。
（8）購買管理
会社は「購買管理制度」と関連付属購買管理方法を制定し、購入、審査、購入、検収、支払い、購買後評価などの一環の職責と審査許可権限を明確にした。
会社は肝心なサプライヤーの枠組み交渉と審査評価メカニズムを確立し、主にサプライヤーの製品品質、サービスレベル、定刻到着率、検査合格率、製品価格などの面に注目し、購買ルートを最適化し、購買コストを下げる。
購買物流部は購買計画を統一的に手配し、規定の審査許可権限と購買プロセスに従って購買業務を行う。購買支払管理の面では、会社は授権承認制度を確立し、支払金額の大きさに応じて、相応のレベルを区分し、審査・認可の授権権限を明確にし、すべての購買金は相応の権限を持つ指導者の審査・認可を経てから支払うことができる。
購買物流部は「購買管理制度」と管理方法に基づき、定期的に購買過程の弱い一環を検査し評価し、適切な制御措置をとり、効果的に購買リスクを制御し、減少した。
会社は物流管理関連制度と異なる物流業務の操作規範を制定し、物流活動に対して計画、組織、指揮、協調、監視と監督を行い、各物流活動に最適な協調と協力を実現させ、物流コストを下げ、損失を減らし、物流効率を高め、会社の人員安全意識を高める。
（9）販売管理
会社は「売掛金管理制度」、「契約管理制度」を制定し、各販売体系は会社の発展戦略目標と各製品ライン業務の特徴に基づいて、合理的な販売政策を制定した。政策では年度販売目標、製品価格戦略などの硬性指標を設定し、同時に業績考課制度と結びつけて各級販売人員の主観的能動性を動員した。
会社の全体的な目標と政策制度の下で、各販売システムの内部は一連の販売管理プロセスを制定した:販売契約審査・認可プロセス、対帳請求プロセス、売掛金入金プロセス、顧客信用制御と評価。商務部は以上のプロセスを厳格に実行し、売掛金の決算リスクと不良債権の発生確率を効果的に低減し、資金のタイムリーな回収と売掛金の良性循環を保障した。契約決算条項に従って返済していない顧客に対して、関係販売人員に催促を行い、必要に応じて会社の法務会は法律の手続きを通じて徴収の有効な追及を完成することに協力する。
持続的なCOVID-19疫病は会社の売掛金の返済速度に一定の影響を及ぼしているが、全体的にコントロールできる。同時に、会社の各業務部門は顧客との連絡を強化し、期日通りに顧客と売掛金の照合を行い、積極的に催促作業を行う。
（10）契約管理
会社は「契約管理制度」、「印鑑管理制度」などを制定し、制度の中で会社の各種契約、協議の改訂、再検討、審査・認可、履行、解除、保管などの仕事の流れを規定した。
会社契約は統一管理を実行する:各種標準テンプレート契約(協議)はすべて会社の法務と使用部門が共同で起草、改訂を行う。対外的に標準テンプレート契約(協議)を締結するには、審査・認可権限のある各級の指導者が審査・認可した後、印鑑を押すことができる。同時に効率を高めるために、安全と金額のリスクをコントロールできる購買に対して簡略版の注文形式で注文する。対外的に締結した非標準テンプレート契約(協議)は、いずれも会社の法務によって再検討された後、審査許可権限のある各級の指導者が審査・認可した後、印鑑を押すことができる。会社の各種契約(協議)は行政部ファイル室が保管する。
（11）実験室管理
会社は監督管理機構の関連規定に基づいて実験室の検査操作プログラムを制定し、プログラムファイルは検査実験室の日常管理、人員育成と審査制御プログラム、検査標準操作プロセス、顧客情報秘密保持制御プログラム、資材と設備管理制御プログラム、サンプル管理制御プログラム、検査結果報告制御プログラム、品質指標監視と評価制御プログラムなどの一連の実験室制御プログラムを詳しく規定した。真実で正確な検査結果を提供するために有力な保障を提供した。
（12）生産管理
会社は監督管理機構の関連規定に基づいて《品質マニュアル》を編制して、同時にISO 13485品質管理体系認証とISO 9001品質管理体系認証を通じて、品質管理体系を更に完備させます。品質管理制御の面で、会社は各部門、各階層、各職場に対して明確な職責と権限を制定し、一連のSOP操作基準を制定し、生産計画の制定、生産プロセスの手配、製品品質検査などの面に対して明確な規定を作った。製品生産の全過程に対して厳格な品質制御を行い、材料品質制御、生産過程品質制御、品質保証の3つの方面から製品品質制御を行う。会社は品質優先、持続的な改善の原則に従って定期的にCAPA分析を行い、適時に是正し、防止する。
（13）情報コミュニケーション
会社は有効でスムーズな情報コミュニケーションと伝達メカニズムを確立し、各種情報の収集、処理と伝達プログラムを規範化し、サプライチェーンシステムとモバイルオフィスプラットフォームを構築し、経営管理情報を会社内部の各管理レベル、業務部門、業務段階の間でタイムリーに伝達し、有効にコミュニケーションさせる。
会社は完全な電子情報システム制御制度を制定し、情報システムの日常運行、安全管理、システム操作、変更管理、応用システムの実施と維持に対して有効な管理を実行し、情報システムの正常な運行を指導し、情報システムの安全性、信頼性と合理性、および情報の秘密保持性、完全性と実行可能性を強化し、有効な情報とコミュニケーションメカニズムを確立するために保障を提供する。同時に会社は国家の《情報安全等級保護管理方法》に基づいて複数の肝心な核心システムに対して関連公安機に対して
