独立取締役2021年度述職報告(李広超)
私は現在、 Berry Genomics Co.Ltd(000710) (以下「会社」と略称する)の第9回取締役会の独立取締役として、「会社法」、「上場企業における独立取締役制度の確立に関する指導意見」、「会社定款」、「会社独立取締役工作制度」などの関連法律法規の規定と要求に基づき、会社の取締役会と株主総会会議に積極的に出席し、慎重、まじめ、勤勉に独立取締役の権利を行使した。専門の角度から会社の管理と経営発展に対して合理的な意見と提案を提出し、会社の関連事項に対して独立意見を発表し、独立取締役の職責を忠実に履行し、2021年度の職責履行状況を以下に報告する。
一、会議に出席する状況
(I)取締役会会議への出席状況
独立董は現場の通信方式に出席して席次会議の出席を委託しなければならない。
事氏名回数席数出席回数席数
第9回取締役会第6回会議、第9回取締役会第7回会議、第9回取締役会第8回会議、第9回取締役会第9回会議、李広超9 0 9 0 0 0第9回取締役会第10回会議、第9回取締役会第11回会議、第9回取締役会第12回会議、第9回取締役会第13回会議、第9回取締役会第14回会議
(Ⅱ)株主総会会議への出席状況
独立董は現場出通信方式に出席して欠席会議の回数を委託しなければならない。
事名回数席回数出席回数席回数
2020年度株主総会、2021李広超3 0 3 0年第1回臨時株主総会、2021年第2回臨時株主総会
二、独立意見の発表状況
私は会議の関連議案を公正に審議し、独立、客観、慎重な態度で議決権を行使し、2021年度に取締役会の各議案及びその他の事項に対して異議を提出せず、具体的な意見事項は以下の通りである。
会議に出席した回の意見発表時間の独立意見意見タイプ
会社は今回のA株の非公開発行を中止した。
第9期取締役会2021年2月25日票事項及び中国証券監督管理委員会事への承認意見、同第6回会議員会が今回の非公開発A株意の撤回を申請した独立意見
株式出願書類
第9回取締役会2021年3月15日に完全子会社に担保同意を提供する独立意見
第7回会議第1期従業員持株計画の改訂
2020年度内部統制自己評価報告同意の独立意見
2021年度日常関連取引予想事項承認意見・同意の独立意見
第9回取締役会会社の持株株主及びその他の関連者が特定項目の説明と同意を占有する第8回会議2021年4月28日会社の資金、会社の対外保証状況の独立意見
会計政策変更同意に関する独立意見
2021年度監査機関の採用に関する承認意見、同意の独立意見
2020年度利益分配予案同意の独立意見
第9回取締役会2021年7月2日に子会社の増資拡大優先納付権を放棄することに関する承認意見、第9回会議及び関連取引意との独立意見
第9回取締役会2021年8月12日完全子会社に担保同意を提供する独立意見
第10回会議
第9回取締役会2021年08月27日会社の持株株主及びその他の関連者が特定項目の説明と同意を占有する第11回会議会社の資金、会社の対外保証状況の独立意見
第9回取締役会2021年9月30日会社の総経理の辞任及び総経理の任命同意の独立意見
第12回会議
第9回取締役会2021年10月18日に子会社の増資拡大株優先納付権を放棄することに関する承認意見、第13回会議及び関連取引意との独立意見
第9回取締役会2021年10月29日会社の持株株主及びその他の関連者が特定項目の説明と同意を占有する第14回会議会社の資金、会社の対外保証状況の独立意見
三、投資家の合法的権益を保護する面での仕事
（Ⅰ）日常業務状況
私は会社の取締役会傘下の専門委員会の委員として、企業管理、会計、法律などの専門知識と実践経験を利用して、積極的に会社の重大事項の審議に参加して、取締役会の決定を経なければならない重大事項に対して、真剣に関連報告を聞いて、取締役会の上で意見を発表して、取締役会の決定の科学性と客観性を促進して、会社の重大事項に対して有効な審査と監督を行った。
（Ⅱ）現場調査状況
私は取締役会に参加する機会とその他の時間を利用して会社の経営状況を理解し、会社の管理層の経営状況と規範運営に関する報告を聞く。ニュースメディア、新聞雑誌とネットなどのメディアを通じて、会社と関係のある報道に注目し、いつでも外部環境と市場変化が会社に与える影響に注目し、会社の取締役、高級管理職と関係スタッフと密接な連絡を保ち、会社の各重大事項の進展状況をタイムリーに知り、会社の運行動態を把握する。
(III)会社情報開示業務に対する監督
私は会社の情報開示の仕事に引き続き注目し、情報開示のタイムリー性に対して有効な監督と検査を行い、会社の情報開示の真実性、正確性、完全性と公平性を保証する。報告期間内に、会社は「深セン証券取引所株式上場規則」、「情報開示管理制度」、「会社定款」などの関連規定に従い、真実、正確、タイムリー、完全、公平に情報開示を完成することができる。
(IV)会社管理特別活動に対する監督
報告期間内、私は会社の生産経営、財務管理、関連取引などの重大事項について真剣に検査を行い、会社のガバナンス関連活動、特に会社の内部コントロール状況に対して持続的な監督を行った。
(V)学習と訓練状況
報告期間内、私は積極的に各種の訓練に参加し、中国証券監督管理委員会と深セン証券取引所の最新の法律法規とその他の関連文書を真剣に学び、会社法人のガバナンス構造と社会公衆投資家の合法的権益を保護する理解と認識を強化し、会社の利益と株主の合法的権益を守る能力を高めた。
四、その他の仕事
報告期間中、市場競争が激化し、COVID-19疫病が繰り返され、会社全体の経営基本面が圧迫され、管理層は積極的に対応措置をとり、業務の条線構造、モデルなどを調整し、内部管理レベルと運営効率などを高めることによって、コストを下げ、効果を高め、会社の業績レベルを改善した。報告期間内に、会社の株主総会、取締役会の招集、開催及び審議手続きは法定要求に合致する。私は独立取締役として取締役会の開催を単独で提案せず、会計士事務所の解任を提案せず、外部監査機構とコンサルティング機構を独立して招聘せず、取締役会議案の採決で棄権または反対を提出しなかった。
今後の報告期間中、私は引き続き誠実さと勤勉さの精神に基づいて、「会社法」、「上場会社で独立取締役制度を確立することに関する指導意見」、「会社定款」、「会社独立取締役工作制度」などの関連法律法規の規定と職責の履行を求め、独立取締役の役割を発揮し、会社全体の利益と全体株主、特に中小株主の合法的利益を確実に維持する。
Berry Genomics Co.Ltd(000710) 独立取締役:李広超2022年4月14日
