Zhejiang Founder Motor Co.Ltd(002196) 独立取締役
2021年度の職務報告
株主および株主代理人の皆様:
本人は＊＊＊ Zhejiang Founder Motor Co.Ltd(002196) （以下は「会社」と略称する）の独立取締役として、
在任期間中、「会社法」、「証券法」、「上場企業における独立取締役制度の確立に関する指導意見」、「中小企業プレート上場企業の取締役行為ガイドライン」などの法律、法規、および「会社定款」、「独立取締役の仕事制度」などの規定に厳格に従い、真剣に権利を行使し、法に基づいて職責を履行し、会社の2021年度の関連会議に積極的に出席し、取締役会の各議案を真剣に審議した。そして、会社の関連事項に対して独立意見を発表し、独立取締役が果たすべき義務と職責を真剣に履行し、独立取締役の役割を十分に発揮し、会社の規範化運営と全体株主、特に公衆株主の利益を維持した。2021年度の本人が独立取締役の職責を履行する状況を株主の皆様に報告します。
一、2021年度の会社会議への出席状況
（1）取締役会会議
氏名は現場に出席し、通信方式で会議に参加し、欠席回数が2回連続して親回数がないかどうかを依頼する回数席回数は会議に出席する。
肖勇民16 2 14 0 0 No
（2）株主総会会議
2021年度、本人は現場で会社の株主総会に2回出席する。
二、2021年以内に会社の関連会議に対して声明と独立意見を発表する場合
(I)2021年1月4日に会社が開催した第6回取締役会第35回会議の同時開催
独立取締役の意見を表す
1、独立取締役高級管理職の任命に関する独立意見
審議の結果、われわれは、相応の高級管理職を担当する資格を備えており、「会社法」第146条の規定により会社の高級管理職を担当してはならない状況は発見されず、中国証券監督管理委員会に市場参入禁止者と確定され、まだ解除されていない状況もなく、信用喪失被執行者ではなく、信用喪失責任主体や信用喪失懲戒対象でもないと考えている。会社の高級管理職の指名、審議、採決、任命手続きは「会社法」、「会社定款」の関連規定に合致する。第6回取締役会第35回会議の高級管理職に対する任命決議に同意する。
(II)2021年1月29日に会社が開催した第6回取締役会第36回会議で独立取締役の意見を発表する
審議の結果、当社が今回計上した資産減価償却準備は慎重性の原則に基づいて行われ、「企業会計準則」などの関連規定に合致し、根拠が十分であると考えている。会社が資産減価償却準備を計上した後、会社の資産価値に関する会計情報をより真実で信頼性があり、合理性がある。会社及び株主、特に中小株主の利益を損なう状況はなく、審議手続きは関連法律法規と「会社定款」などの規定に合致する。そのため、今回の資産減価償却準備に同意します。
(III)2021年3月27日に会社が開催した第6回取締役会第31回会議で独立取締役の意見を発表する
1、会社の取締役会が独立取締役、非独立取締役を選出することに関する独立意見
(1)、今回指名された取締役候補は法律、行政法規に規定された上場会社の取締役の職務資格を備え、「上場会社で独立取締役制度を確立することに関する指導意見」、「上場会社ガバナンス準則」、および「会社定款」に規定された職務条件に合致し、取締役の職責を履行するために必要な仕事経験を備え、指名手続きは合法的で、有効である。ノミネート者は、ノミネートされた人の教育背景、職業経歴、専門素養などの総合状況を十分に理解した上でノミネートされ、ノミネートされた人本人の同意を得た。
(2)、審査を経て、取締役、独立取締役候補が「会社法」、「会社定款」、「上場会社に独立取締役制度を確立することに関する指導意見」に規定された上場会社の取締役、独立取締役を担当してはならない状況は発見されず、中国証券監督管理委員会に市場の立ち入り禁止者と確認され、立ち入り禁止が解除されていない状況は存在しない。中国証券監督管理委員会およびその他の関係部門の処罰と証券取引所の懲戒を受けたことがない。
(3)、私たちは馮融さん、鄒建生さん、何徳軍さん、牛銘奎さん、牟健さん、徐華月さんを会社の第7回取締役会の非独立取締役候補に指名することに同意し、肖勇民さん、倉勇濤さん、応暁晨さんを会社の第7回取締役会の独立取締役候補に指名し、第7回取締役会の候補者を会社の2021年第1回臨時株主総会の審議に提出することに同意した。
2、『 Zhejiang Founder Motor Co.Ltd(002196) 2021年制限性株式インセンティブ計画(草案)及びその要約』に関する独立意見
(1)、「中華人民共和国会社法」(以下「会社法」と略称する)、「中華人民共和国証券法」(以下「証券法」と略称する)、「上場会社株式激励管理弁法」(以下「管理弁法」と略称する)、「深セン証券取引所株式上場規則」(以下「上場規則」と略称する)などの法律、法規と規範性文書に規定された株式インセンティブ計画の実施を禁止する場合、会社は株式インセンティブ計画を実施する主体資格を備えている。
(2)、「 Zhejiang Founder Motor Co.Ltd(002196) 2021年制限株インセンティブ計画(草案)」及び要約の作成、審議の流れは「会社法」、「証券法」、「管理方法」及び「上場規則」などの関連法律、法規、規則及び規範性文書の規定に合致する。
(3)、会社の今回の制限性株式激励計画が確定した激励対象は「会社法」、「証券法」、「管理方法」などの法律、法規と規範性文書に規定された職務資格を備えている。今回確定した激励対象は会社の取締役、高級管理者、中層管理者及び核心技術(業務)人員(独立取締役、監事を含まない、単独或いは合計で会社の5%以上の株式を保有する株主或いは実際の支配者及びその配偶者、両親、子女を含まない)であり、激励対象は以下の状況が存在しない。
①最近12ヶ月以内に証券取引所に不適当な人選と認定された。
2最近12ヶ月以内に中国証券監督管理委員会とその派遣機構に不適切な人選と認定された。
3最近12ヶ月以内に重大な違法行為で中国証券監督管理委員会及びその派遣機構に行政処罰されたり、市場立ち入り禁止措置を取ったりした。
4「会社法」に規定された会社の取締役、高級管理職を担当してはならない状況がある場合。
⑤法律法規は上場企業の株式激励に参加してはならないことを規定している。
⑥中国証券監督管理委員会が認定したその他の状況。
このリストの人員はすべて《管理方法》などの関連法律、法規と規範性文書に規定された激励対象条件に合致し、《 Zhejiang Founder Motor Co.Ltd(002196) 2021年制限性株式激励計画(草案)》に規定された激励対象範囲に合致し、それは会社の2021年制限性株式激励計画激励対象の主体資格として合法的で、有効である。
(4)、「 Zhejiang Founder Motor Co.Ltd(002196) 2021年制限株式インセンティブ計画(草案)」の内容は「会社法」、「証券法」、「管理方法」、「上場規則」などの関連法律、法規及び規範性文書の規定に合致する。各インセンティブ対象制限株の付与手配、ロック解除手配(付与額、付与日、付与価格、ロック期間、ロック解除条件などを含む事項)は、関連法律、法規の規定に違反せず、会社及び株主全体の利益を侵害していない。
(5)、会社は激励対象のために今回の株式激励計画に基づいて関連権益を獲得するために貸付、貸付保証及びその他のいかなる形式の財務援助を提供する計画或いは手配が存在しない。
(6)、会社が制限的な株式激励計画を実施することは、会社の激励、制約メカニズムを健全にし、会社の持続可能な発展能力を高めることができる。経営者と株主に利益共同体を形成させ、管理効率と経営者の積極性、創造性と責任感を高め、会社の長期戦略目標の実現と会社の株主価値の最大化を促進し、会社の持続的な発展に有利であり、会社と全体の株東利益を損なう状況は存在しない。
(7)、「 Zhejiang Founder Motor Co.Ltd(002196) 2021年制限株インセンティブ計画(草案)」及び要約などの議案はすでに会社の第6回取締役会第37回会議で採決され、関連する法定手続きを履行し、会社の持続的な発展に有利であり、会社及び株主全体の利益を損なう状況は存在しない。
(8)、関連取締役はすでに「会社法」、「証券法」、「管理方法」などの法律、法規、規則と規範性文書及び「会社定款」の関連規定に基づいて関連議案の採決を回避した。総合的に、私達は会社の2021年の制限性株式激励計画が会社の長期的な激励メカニズムを健全にすることができて、会社の従業員の利益と会社の長期的な利益の同調を促進して、会社、株主と核心チームの間の利益の共有と制約メカニズムを創立して完備して、更に会社のガバナンス構造を完成して、株主の会社に対する自信を強めます。今回の制限株インセンティブ計画は会社の持続的な健全な発展に有利であり、会社及び株主全体の利益を損なうことはない。当社は今回の制限株インセンティブ計画を実施することに同意し、「 Zhejiang Founder Motor Co.Ltd(002196) 2021年制限株インセンティブ計画(草案)」及びその要約を会社の株主総会審議に提出することに同意する。
3、『 Zhejiang Founder Motor Co.Ltd(002196) 2021年制限性株式激励計画実施考課管理方法』に関する独立意見
今回の制限株激励計画の考課指標は2つの階層に分けられ、それぞれ会社レベルの業績考課、個人レベルの業績考課である。
会社レベルの業績指標は営業収入指標であり、この指標は会社の主な業務の経営状況と戦略目標の実現状況に直接反応することができる。会社はすでに“省エネと新エネルギーの自動車の核心の部品の優秀なサプライヤーになります”を戦略の目標にすることを確定して、核心の業務の新エネルギーの自動車の駆動の電機は急速な発展期にあって、会社の現在の戦略の上で市場の占有率を優先して目標を考慮して、だから今回の株権の激励の審査と核も相応して営業収入を審査の指標にします。本インセンティブ計画の業績指標の設定によると、2020年を基数として、会社の20212023年の営業収入の増加率はそれぞれ40%、75%、120%を下回らない。この業績指標は会社の歴史業績、業界発展状況、市場競争状況及び会社の未来の発展計画などの関連要素に基づいて設定され、本インセンティブ計画のインセンティブ作用を兼ね、同時に一定の挑戦性を持っている。激励対象の仕事の情熱と積極性を十分に引き出し、会社の未来の発展戦略と経営目標の実現を確保し、株主により効率的で、より持続的なリターンをもたらすのに役立つ。
会社レベルの業績考課のほか、会社は個人に対して厳密な業績考課体系を設置し、激励対象の仕事の業績に対して比較的正確で全面的な総合評価を行うことができる。会社は激励対象者の審査年度業績評価結果に基づき、激励対象個人が販売制限を解除する条件に達しているかどうかを確定する。
関連議案と材料を審査した結果、当社は2021年の制限株激励計画の考課体系に全面性、総合性と操作性があり、考課指標の設定には良好な科学性と合理性があり、同時に激励対象に対して制約効果があり、今回の激励計画の考課目的を達成することができると考えている。当社は今回の制限株インセンティブ計画考課管理方法を実施することに同意し、「 Zhejiang Founder Motor Co.Ltd(002196) 2021年制限株インセンティブ計画実施考課管理方法」を会社の株主総会審議に提出することに同意した。
(IV)2021年4月14日会社は第7回取締役会第1回会議を開き、独立取締役の意見を発表した。
1、会社の役員の任命に関する独立意見
今回任命される予定の高級管理職の個人履歴と仕事の実績を審査した結果、相応の高級管理職を担当する資格を備えていると考えられ、「会社法」第146条に会社の高級管理職を担当してはならないと規定されている状況は発見されず、中国証券監督管理委員会に市場参入禁止者と確定され、まだ解除されていない状況も発見されず、信用喪失被執行者ではない。信用喪失責任主体や信用喪失懲戒対象でもない。会社の高級管理職の指名、審議、採決、任命手続きは「会社法」、「会社定款」の関連規定に合致する。第7回取締役会の第1回会議の高級管理職に対する任命決議に同意する。(V)2021年4月28日に会社が開催した第7回取締役会第2回会議と会社の2020年度関連事項について独立取締役の意見を発表する
1、2020年度募集資金の保管と使用状況に関する特別報告の独立意見
「上場企業における独立取締役制度の確立に関する指導意見」、「中小企業ボード上場企業内部監査業務ガイドライン」及び「独立取締役業務制度」などの関連規則制度に関する関連規定に基づき、 Zhejiang Founder Motor Co.Ltd(002196) (以下「会社」と略称する)独立取締役として、取締役会が会社の2020度募集資金の保管と使用状況に関する特別報告について以下の意見を発表する。
査察の結果、2020年度の募集資金の保管と使用状況は中国証券監督管理委員会、深セン証券取引所の上場企業の募集資金の保管と使用に関する規定に合致し、募集資金の保管と使用違反は存在しない。
2、2020年度内部統制自己評価報告に関する独立意見
「上場企業における独立取締役制度の確立に関する指導意見」、「中小企業ボード上場企業内部監査業務ガイドライン」及び「独立取締役業務制度」等の関連規則制度の関連規定に基づき、 Zhejiang Founder Motor Co.Ltd(002196) (以下「会社」と略称する)独立取締役として、「会社取締役会の2020年度内部統制に関する自己評価報告
