Huasi Holding Company Limited(002494)
2021年度独立取締役(丁建臣)述職報告
株主の皆様:
Huasi Holding Company Limited(002494) (以下「会社」と略称する)の第4回取締役会の独立取締役として、2021年度の私の在任期間中、私は厳格に「会社法」、「上場会社管理準則」及び「上場会社で独立取締役制度を確立することに関する指導意見」などの法律、法規と「会社定款」の規定に従い、独立取締役の職責をよりよく履行し、慎重、まじめ、勤勉に独立取締役の各権利を行使し、会社の2021年度の関連会議に積極的に出席し、各議案を真剣に審議し、関連事項に対して独立意見を発表し、会社と株主の全体的な利益を守る。
2021年度の私の在任期間中に独立取締役の職責を履行した状況を以下のように報告する。
一、取締役会及び株主総会に出席する場合
2021年、会社の第4回取締役会が期限切れになる前に4回の会議を開き、本人が直接参加した。会社は11月11日に取締役会が選挙に変わる前に株主総会を2回開き、本人が直接1回参加した。本人は時間通りに取締役会会議に出席し、株主総会に列席し、議案を真剣に審議し、慎重な態度で議決権を行使し、会社の株主、特に社会公衆株の株主の合法的権益を守ることができる。今年度、私は取締役会に提出されたすべての議案を真剣に審議し、いずれも賛成票を投じ、反対、棄権の状況はなかった。二、独立意見を発表する場合
法律、法規と会社の規則制度の規定に基づき、会社の第4回取締役会の独立取締役として、本人は会社の2021年度の経営活動状況に対して真剣に理解し、検査を行い、肝心な問題に対して評議と審査を行った上で、以下の独立意見を発表した。
(I)2021年4月9日、 Huasi Holding Company Limited(002494) 第4回取締役会独立取締役第4回取締役会第17回会議に関する事項に関する独立意見
私達は Huasi Holding Company Limited(002494) (以下「会社」と略称する)の第4回取締役会の独立取締役として、「会社法」、「上場会社で独立取締役制度を創立することに関する指導意見」などの関連法律法規と「会社定款」の関連規定に基づき、慎重、真実を認める研究を経て、以下の事項について独立意見を発表する。
1、会社の2020年度内部統制自己評価報告に関する独立意見
われわれは、会社の内部統制関連制度は「会社法」、「深セン証券取引所株式上場規則」、「深セン証券取引所上場会社規範運営ガイドライン」などの法律、行政法規、規範性文書及び「会社定款」の規定に合致し、内部統制関連制度は比較的健全で完備し、有効に執行されると考えている。会社の内部統制関連活動はすべて会社の内部統制関連制度の規定に従って展開し、行い、そして関連取引、対外保証、資金募集使用、重大投資、情報開示などの重点活動の面で厳格、十分、有効に制御することができ、会社の規範運営を保証した。「2020年度内部統制自己評価報告」は、社内統制関連制度の確立及び内部統制の展開、運行状況を真実かつ客観的に反映しており、「2020年度内部統制自己評価報告」に異議はない。
2、継続雇用会社2021年度外部監査機構に関する独立意見
大華会計士事務(特殊普通パートナー)は証券、先物関連業務主体資格を備え、十分な独立性、専門適任能力、投資家保護能力を備え、審議手順は関連法律法規の関連規定に合致していると考えている。この所在地は2020年度に会社の監査業務及び資金検査業務において独立、客観、公正な職業準則に従い、独立かつ職責を果たして会社の2020年の監査業務を完成し、会社の2020年度の財務業務に対する要求を実現し、私たちはその仕事能力、敬業精神、責任態度に満足し、会社の2021年度の外部監査機構の継続招聘に同意した。
3、会社の累計と当期の対外保証状況及び関連者の資金占有状況に対する独立意見
中国証券監督管理委員会の「上場企業と関連者の資金往来及び上場企業の対外保証の規範化に関する若干の問題に関する通知」(証券監督管理200356号)、「上場企業の対外保証行為の規範化に関する通知」(証券監督管理2005120号)及び「会社定款」などの関連規定に基づき、当社は会社の独立取締役として、関連資料を真剣に審査した後、会社の累計と当期の対外保証及び関連者の資金占有状況に対する独立意見は以下の通りである。
1)報告期間内に、会社及び持株子会社は持株株主及びその他の関連者、いかなる非法人単位又は個人に担保を提供する場合は存在せず、前年度に発生し、2020年12月31日まで累計した対外保証、違反対外保証などの状況も存在しない。
2）会社は持株株主及びその他の関連者が会社の資金を正常に占用しない場合がない。
4、2020年度利益分配予案に関する独立意見
「上場企業における独立取締役制度の確立に関する指導意見」、「会社定款」及び「独
立取締役業務制度」などの関連規則制度の規定は、会社の独立取締役として、2020年度利益分配予案について以下の意見を発表する。
会社の主な業務は成長段階にあり、大きな投資需要がある。同時に、同社は2019年に株式買い戻し作業を展開し、現在までに、同社の累計買い戻し株式は8250100株で、同社の総株式の2.1398%を占め、支払い総額は49988255元(取引費用を含まない)である。2018年11月9日に証券監督管理委員会、財政部、国資委員会が共同で発表した「上場企業の株式買い戻し支援に関する意見」によると、上場企業が現金を対価とし、要約方式、集中競売方式で株式を買い戻した場合、上場企業と現金配当を考慮し、現金配当に関する割合を計算する。現段階の経営と長期的な発展の需要を十分に考慮し、投資家に対する合理的なリターンを両立させる前提の下で、現在の会社の経営現状、資金状況及び未来の発展の需要と結びつけて、会社の2020年度の利益分配の予案は:2020年度の会社は利益分配を行わず、資本積立金の増資も行わない。
われわれは、会社の2020年度利益分配案は会社の実情に合致し、関連法律、法規と会社定款の規定に合致し、故意に投資家の利益を損なう状況は存在しないと考えている。私たちは上記の利益分配予案を株主総会の審議に提出することに同意します。
5、独立取締役の信用及び資産減損損失の計上に対する意見
独立取締役によると、会社は今回、慎重性の原則に基づき、「企業会計準則」、「会社定款」及び会社会計政策などの関連法律法規、規範性文書の規定に厳格に従い、2020年12月31日までの連結報告書の範囲内の関連資産に対して信用及び資産減損損失を計上し、根拠が十分で、計上方式と意思決定手続きが合法的に有効である。
今回信用及び資産減損損失を計上した後、会社の資産価値と財務状況をより真実かつ正確に反映することができ、投資家により信頼できる会計情報を提供するのに役立ち、会社及び株主全体の利益を損なう状況は存在しない。
6、自己資金による現金管理に関する独立意見
会社(完全子会社と持株子会社を含む)が今回、自己遊休資金を運用して現金管理を行うのは、その主な業務の正常な経営と資金の安全を確保する前提の下で実施され、遊休自己資金を十分に利用して現金管理を行い、低リスク、流動性が高く、投資収益率が比較的高い製品を選択し、資金の使用効率を高め、財務コストを下げ、会社の現金資産収益を増加するのに有利である。会社の日常資金の正常な回転需要に影響を与えず、会社の主な業務の正常な展開に影響を与えず、会社と全体の株主、特に中小株主の利益を損なう状況は存在しない。当社は会社(完全子会社と持株子会社を含む)がいずれかの時点の最高額の合計が人民元1.5億元を超えない閑置自有資金を使用して現金管理を行うことに同意し、上記の額内で循環使用することができる。
7、会社の会計政策変更の議案に対して以下の独立意見を発表する。
会社の今回の会計政策の変更は財政部の関連書類の要求に基づいて合理的に変更され、関連規定と会社の実際の状況に合致している。変更後の会計政策は、会社の財務状況と経営成果をより客観的かつ公正に反応させることができる。会社及び全株主の合法的権益、特に中小株主の利益を損なう合法的権益は存在しない。今回の会計政策の変更の手順は「深セン証券取引所上場企業規範運営ガイドライン」と「会社定款」の関連規定に合致している。このため、独立取締役は会社の今回の会計政策の変更に合意した。
(II)2021年4月9日、第4回取締役会第17回会議に関する事項の事前承認意見
大華会計士事務所(特殊普通パートナー)は当社の監査機構を招聘されて以来、独立監査準則を堅持し、監査機構の責任と義務を勤勉に履行し、会社の財務規範運営、内部制御制度の建設と執行に重要な指導作用を果たした。私たちは大華会計士事務所(特殊普通パートナー)を2021年度の外部監査機構として引き続き招聘し、会社の第4回取締役会第17回会議の審議に提出することに同意します。
(III)2021年8月17日、第4回取締役会独立取締役会社第4回取締役会第19回会議関連事項に関する独立意見
私達は Huasi Holding Company Limited(002494) (以下「会社」と略称する)の第4回取締役会の独立取締役として、「会社法」、「上場会社で独立取締役制度を創立することに関する指導意見」などの関連法律法規と「会社定款」の関連規定に基づき、慎重、真実を認める研究を経て、第4回取締役会第19回会議の関連事項に対する独立意見を提出した。
持株株主及びその他の関連者が会社の資金と会社の対外保証状況を占有する特別説明
中国証券監督管理委員会の「上場企業と関連先との資金往来及び上場企業の対外保証の規範化に関する若干の問題に関する通知」(証券監督管理[200356号文)、「上場企業の対外保証行為の規範化に関する通知」(証券監督管理[2005120号文)及び「公司定款」などの関連規定に基づき、 Huasi Holding Company Limited(002494) (以下「会社」と略称する)の独立取締役として、会社、全体の株主及び投資家が責任を負う態度は、会社が2021年1月1日から2021年6月30日までの間に持株株主及びその他の関連者が会社の資金を占有する状況を確認し、現在独立した意見を発表した。
1、報告期間内に、会社及び持株子会社は持株株主及びその他の関連者、いかなる非法人単位又は個人に担保を提供する状況は存在せず、前年度に発生して2021年6月30日まで累計した対外担保、違反対外担保などの状況も存在しない。
2、報告期間内に、会社は持株株主及びその他の関連者が会社の資金を正常に占有しない場合はない。
(IV)2021年10月25日、 Huasi Holding Company Limited(002494) 第4回取締役会独立取締役は会社の取締役会の交代に関する独立意見
Huasi Holding Company Limited(002494) 第4回取締役会の任期が満了し、会社の取締役会は本人に新しい取締役会候補の資料を提出した。本人は関連書類を審査し、関連状況について会社に問い合わせ、『中華人民共和国会社法』(以下「会社法」と略称する)と『上場会社に独立取締役制度を確立する指導意見』の規定に基づき、本人の独立判断に基づき、以下の事項について独立意見を発表する。
会社の取締役会が第5回取締役会のメンバーに指名した候補者のリストに同意する。今回のノミネートは、ノミネートされた人の教育背景、職業経歴、専門素養などの総合状況を十分に理解した上で行われ、ノミネートされた人本人の同意を得ており、ノミネートの手続きは関連規定に合致し、ノミネートされた人は会社の取締役、独立取締役を担当する資質と能力を備えている。取締役候補者が「会社法」、会社の「定款」及び「上場企業における独立取締役制度の確立に関する指導意見」に規定された会社の取締役、独立取締役を務めてはならない状況は発見されず、中国証券監督管理委員会に市場参入者と確定され、まだ解除されていない状況は存在せず、中国証券監督管理委員会と深セン証券取引所のいかなる処罰と懲戒も受けたことがない。
そのため、取締役候補メンバーの指名に同意し、2021年の第1回臨時株主総会の審議に提出します。
三、現場検査状況
2021年度、私は取締役会に参加する機会を利用して会社に対して現場検査を行い、企業の発展の現状を深く理解し、電話とメールを通じて、会社の他の取締役、役員と関係スタッフと密接な連絡を保ち、経済情勢と市場変化が会社の経営状況に与える影響にタイムリーに注目し、メディア、ネット関係会社の関連報道に注目し、会社の重大事項の進展状況をタイムリーに知る。定期的に会社が提供した定期報告、臨時公告を審査し、会社の経営と発展状況をタイムリーに把握し、主な業務経営状況と発展傾向などの重大な経営活動に重点を置き、会社の経営発展におけるチャンスと挑戦を深く検討し、リスクをタイムリーに提示する。
四、専門委員会の職務状況
報告期間中、私は報酬と審査委員会の招集者、戦略委員会の委員を務めた。報酬と審査委員会は「深セン証券取引所株式上場規則」、「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第1号–マザーボード上場会社規範運営」、「会社定款」などの関連規定と委員会の仕事制度に基づき、積極的に職責を履行する。報告期間中、報酬と審査委員会は会社の取締役、高級管理職の職責履行状況を審査し、上述の人員が受け取った報酬と開示の状況が一致していることを確認した。委員会は会社が業績考課制度と激励制約メカニズムを徐々に健全化していると考えている。
2021年、報酬と審査委員会は1回の会議を開き、会社の取締役、高級管理職の2020年度の報酬状況を審査した。現在まで、会社は株式インセンティブ計画を実施していない。
同時に、私は指名委員会委員として、積極的に他の委員と交流し、協議し、会社の発展のために事前に人材を備蓄し、会社が管理者を招聘する予定であることを提案した。
五、独立取締役の職責を履行するその他の状況
(1)取締役会の開催を提案していない。
