Huasi Holding Company Limited(002494)
重大情報内部報告制度
第一章総則
第一条は Huasi Holding Company Limited(002494) (以下「当社」または「会社」と略称する)重大情報内部報告業務を規範化し、会社内部の重大情報の迅速な伝達、収集と有効な管理を保証し、タイムリー、正確、全面的、完全に情報を開示し、投資家の合法的権益を維持し、「中華人民共和国会社法」、「中華人民共和国証券法」、「上場会社情報開示管理方法」、「深セン証券取引所株式上場規則」、「深セン証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第1号–マザーボード上場企業規範運営」、「 Huasi Holding Company Limited(002494) 定款」などの関連規定は、会社の実際と結びつけて、本制度を制定する。
第二条会社重大情報内部報告制度とは、会社の株式及びその派生品種の取引価格に大きな影響を及ぼす可能性のある状況又は事件が発生、発生又は間もなく発生した場合、本制度の規定に従って報告義務を負う関係者及び会社が、第一時間に関連情報を理事長及び取締役会秘書に報告しなければならない制度である。
第三条本制度でいう「内部情報報告義務者」には、
(I)会社の取締役、監事、高級管理者、各部門の責任者;
(II)会社の持株子会社、支店の責任者;
(III)会社は株式会社に駐在する取締役、監事と高級管理者である。
(IV)会社の持株株主と実際のコントロール者;
(V)会社の5%以上の株式を保有するその他の株主;
(VI)会社の各部門の他の会社の重大な事件について知っている人。
第四条本制度は会社、完全子会社、持株子会社及び参株会社に適用する。
第二章重大情報の範囲
第五条会社の重大情報は以下の内容を含むが、これに限らない。
(I)会社の取締役会の審議事項を提出する予定である。
(II)会社監事会の審議事項を提出する予定である。
(III)以下の重大な取引事項が発生または発生する予定である。
資産を購入または売却する。対外投資(委託財テク、子会社への投資などを含む);財務援助(委託貸付などを含む)を提供する。保証を提供する(持株子会社に対する保証を含む);資産を借入または賃貸する。資産と業務を委託または受託管理する。資産を贈与または贈与する。債権または債務再編;研究開発プロジェクトを譲渡または譲受する。許可協定を締結する。権利を放棄する(優先購入権の放棄、出資を優先的に納付する権利などを含む);その他の重要な取引。
(IV)以下の関連取引事項が発生または発生する予定である。
前項に記載の取引事項原材料、燃料、動力を購入する。製品、商品を販売する。労務を提供または受け入れる。委託または受託販売;関連者と共同で投資する。工事請負その他、約定により資源または義務移転が発生する可能性のある事項。
(V)重大訴訟仲裁事項。
(VI)募集資金投資項目を変更する予定です。
(VII)業績予告と業績予告。
(VIII)利益分配と資本積立金の株式移転事項。
会社の株価取引の異常な変動と噂が明らかになった。
(X)会社の株式買い戻しに関する事項。
(十一)会社が転換社債を発行することに関する重大な事項。
(十二)会社及び会社の株主に承諾事項が発生する。
(十三)合併、分立、分割。
(十四)破産事項。
(十五)会社が以下の重大なリスク状況に直面した場合。
重大な損失が発生したり、重大な損失を受けたりする。重大債務が発生し、期限切れの重大債務を返済できなかった違約状況。法に基づいて負う可能性のある重大な違約責任または大額の賠償責任。会社は解散または権利機関に法に基づいて閉鎖を命じられることを決定した。重大債権が満期になっても返済されていないか、または主要債務者が債務を相殺しないか、破産手続きに入る。会社の営業用主要資産は差し押さえ、差し押さえ、凍結、抵当、質押または廃棄され、総資産の30%を超えた。主な業務またはすべての業務が停滞している。会社は犯罪の疑いで法に基づいて立件調査され、会社の持ち株株主、実際のコントロール者、取締役、監事、高級管理職は犯罪の疑いで権力機関に法に基づいて強制措置を取られた。会社またはその持株株主、実際の支配者、取締役、監事、高級管理職は刑事処罰を受け、違法違反の疑いで中国証券監督管理委員会に立件調査されたり、中国証券監督管理委員会の行政処罰を受けたり、その他の権力機関の重大な行政処罰を受けたりする。会社の持株株主、実際の支配者、取締役、監事、高級管理職は深刻な規律違反や職務犯罪の疑いで規律検査・監察機関に留置措置を取られ、職責の履行に影響を与えた。会社の董事長或いは総経理が職責を履行できない場合、董事長、総経理を除く他の会社の取締役、監事、高級管理者は体、仕事の手配などの原因で職責を正常に履行できないか、或いは3ヶ月以上に達する見込みがある場合、或いは違法違反の疑いで有権機関に強制措置を取られ、職責の履行に影響を与える。深セン証券取引所及び会社が認定したその他の重大なリスク状況。
（十六）会社が次のいずれかの状況が発生した場合：
会社名、会社定款、株式略称、登録資本金、登録住所、事務住所と連絡電話などを変更する。経営方針と経営範囲に重大な変化が発生した。中国証券監督管理委員会の業界分類に関する関連規定に基づき、会社の業界分類が変更された取締役会は新株の発行、転換社債、優先株、社債などの国内外融資案を通じて。会社が新株を発行したり、その他の国内外の融資申請、重大資産再編事項に対して相応の審査意見を受け取った。会社の5%以上の株式を保有する株主または実際の支配者の持株状況または会社を制御する状況に変更が発生または発生する予定である。会社の取締役、総経理、3分の1以上の監事または財務責任者が変動した場合。生産経営状況、外部条件または生産環境に重大な変化(業界政策、製品価格、原材料調達、販売方式の重大な変化などを含む)が発生した。重要な契約を締結することは、会社の資産、負債、権益と経営成果に重大な影響を及ぼす可能性がある。裁判所は持株株主が保有する株式の譲渡を禁止すると裁定した。いずれの株主が保有する会社の5%以上の株式が質押、凍結、司法標識、司法オークション、託管、信託設定または議決権制限などされたり、強制的に名義変更されるリスクが発生したりする。巨額の政府補助金などの追加収益を獲得することは、会社の資産、負債、権益または経営成果に重大な影響を及ぼす可能性がある。証券取引所または会社が認定したその他の状況。
第三章重大情報内部報告手順
第六条会社の各部門及び各部下会社は重大事件が最初に以下のいずれかの時点に触れた後、直ちに会社の取締役会秘書に本部門の責任範囲内或いは部下会社が発生する可能性のある重大情報を予報しなければならない。
(I)部門または傘下会社が当該重大事項を取締役会または監事会の審議に提出する予定である場合。
(II)関係各方面が当該重大事項について協議または交渉を行う場合。
(III)部門、支社の責任者又は子会社の取締役、監事、高級管理者が当該重大事項を知っているか又は知っていなければならない場合。
第七条会社の各部門及び各子会社は下記の規定に従って会社の取締役会秘書或いは証券事務代表に本部門の責任範囲内或いは当社の重大な情報事項の進展状況を報告しなければならない。
(I)取締役会、監事会または株主総会が重大事件について決議した場合、直ちに決議状況を報告しなければならない。
(II)会社はすでに開示した重大事件について関係当事者と意向書または協議に署名した場合、直ちに意向書または協議の主な内容を報告しなければならない。上記の意向書または協議の内容または履行状況に重大な変更が発生した場合、または解除、終了された場合、変更または解除、終了された状況と原因を速やかに報告しなければならない。
(III)重大事件が関係部門の承認を得たり、否決されたりした場合、直ちに承認または否決状況を報告しなければならない。(IV)重大な事件で期限切れの支払い状況が発生した場合、期限切れの支払いの原因と関連の支払い手配を速やかに報告しなければならない。
(V)重大な事件が主な標的に関連するまだ交付または戸籍変更を待っている場合、直ちに交付または戸籍変更に関する事項を報告しなければならない。約束の交付または戸籍変更期限を超えて3ヶ月間も交付または戸籍変更を完了していない場合、期日通りに完成していない原因、進展状況と完成予定の時間をタイムリーに報告し、その後30日おきに交付または戸籍変更を完了するまで、進展状況を報告しなければならない。
(VI)重大な事件が会社の株とその派生品種の取引価格に大きな影響を及ぼす可能性があるその他の進展または変化が発生した場合、事件の進展または変化状況をタイムリーに報告しなければならない。
第八条本制度の規定に従って重大な情報報告義務を負う関係者は、本制度第二章に記載された重大な情報を知った第一時間に直ちに面談または電話で会社の理事長と取締役会秘書に報告し、24時間以内に重大な情報に関する書面を直接会社の取締役会秘書に提出またはファックスし、必要に応じて原本を特急配達の形式で送付しなければならない。
第九条取締役会秘書は関連法律法規、「深セン証券取引所株式上場規則」などの規範性文書及び会社の「定款」の関連規定に従い、報告された重大情報を分析し、判断しなければならない。関連規定に従って公開する。
第十条本制度の規定に従い、書面の形式で重大な情報を報告する関連資料は、(I)重要な事項が発生した原因、各方面の基本状況、重要な事項の内容、会社の経営に対する影響などを含むが、これらに限定されない。
(II)関連する協議書、意向書、協議、契約など;
(III)関連する政府の文書、法律、法規、裁判所の判決と状況紹介など。
(IV)仲介機構が重要事項について発行した意見書。
(V)社内の重大事項に対する承認意見。
第四章重大情報内部報告の管理と責任
第十一条会社は重大情報のリアルタイム報告制度を実行する。会社の各部門、各部下の支店、各持株子会社及び参株会社が第2章の状況が発生、発生または間もなく発生する場合、報告義務を負う人員は関連情報を会社の理事長と取締役会秘書に報告し、タイムリー、真実、正確、完全、虚偽、深刻な誤導性陳述または重大な漏れがないことを確保しなければならない。
第12条会社の取締役会秘書と証券部は、年度報告、中期報告、四半期報告を含む会社が開示すべき定期報告を具体的に担当する。年度報告、中期報告、四半期報告に関わる内容資料は、会社の各部門及び各部下会社がタイムリー、正確、真実、完全な証券部に報告しなければならない。
第十三条会社内部情報報告義務者である内部情報報告義務の第一責任者は、その勤務先又は部門の実情に基づき、相応の内部情報報告制度を制定し、関連業務及び法規に詳しい人員を情報報告連絡者として指定しなければならない(各部門連絡者は部門責任者を適切とし、部下会社は実際の状況に基づき、連絡者は財務責任者又はその他の適当な人員を適切とする)。本部門または当社の重大情報の収集、整理及び会社の取締役会秘書、証券事務代表との連絡を担当する。相応の内部情報報告制度と指定された情報報告連絡者は会社の証券部に届け出なければならない。重大情報の送付資料は第一責任者が署名した後、理事長と取締役会秘書に送付することができる。
第14条会社の総裁及びその他の高級管理職は誠実さの責任を負い、常に会社の各部門、各部下の支店、会社の持株会社、参株会社に重大な情報の収集、整理、報告を促すべきである。
第十五条会社の取締役、監事、高級管理者は仕事の関係で会社が情報を開示すべきであることを知ったその他の人員は、関連情報がまだ公開されていない前に、当該情報の知る者を最小限に抑え、関連情報を厳格に秘密にし、会社の内幕情報を漏らしてはならず、内幕取引を行ったり、他人に協力して株とその派生品種の取引価格を操作してはならない。
第十六条会社の取締役会秘書は会社の実情に基づき、定期的または不定期に会社に重大な情報報告義務を負う関係者に対して、会社のガバナンスと情報開示などの面でのコミュニケーションと訓練を行い、会社内部の重大な情報報告のタイムリーかつ正確さを保証しなければならない。
第十七条本制度に記載の重大情報が発生した場合、報告すべきで、適時に報告しなかった場合、第一責任者、連絡者及びその他の報告義務を負う人員の責任を追及する。そのため、情報開示の違反を招いた場合、報告義務を負う関係者が責任を負う。会社に深刻な影響または損失をもたらした場合、報告義務を負う関係者に処分を与えることができ、批判、警告、罰金を与えて職務を解除するまでの処分を含むが、これらに限定されない。
第五章附則
第18条本制度の未完成事項は、関連法律、行政法規と規範性文書及び会社の「定款」の規定に従って執行する。本制度は、国が後日公布した法律、行政法規と規範性文書または改正後の会社の「定款」と衝突した場合、国の関連法律、行政法規と規範性文書および会社の「定款」の規定に従って執行し、直ちに本制度を改正し、取締役会に審議・採択する。
第19条本制度の解釈権は会社の取締役会に属する。
第20条本制度は取締役会の審議承認の日から発効し、執行する。
Huasi Holding Company Limited(002494) 2022年4月14日
