証券コード： Huasi Holding Company Limited(002494) 証券略称： Huasi Holding Company Limited(002494) 公告番号：2022006
Huasi Holding Company Limited(002494)
2021年内部統制自己評価報告
当社及び取締役会の全員は情報開示内容の真実、正確と完全を保証し、虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れがない。
Huasi Holding Company Limited(002494) 全株主：
「企業内部制御基本規範」及びその関連ガイドラインの規定とその他の内部制御監督管理要求(以下「企業内部制御規範体系」と略称する)に基づき、 Huasi Holding Company Limited(002494) (以下「会社」と略称する)の内部制御制度と評価方法を結合し、内部制御の日常監督と特定項目監督の基礎の上で、2021年12月31日(社内統制評価報告基準日)の社内統制の有効性を評価した。
一、重要声明
企業内部制御規範体系の規定に従い、内部制御を確立し、健全かつ有効に実施し、その有効性を評価し、内部制御評価報告書を如実に開示することは会社の取締役会の責任である。監事会は取締役会の内部統制の確立と実施を監督する。マネージャー層は企業内部のコントロールの日常的な運行を指導する責任を負う。会社の取締役会、監事会及び取締役、監事、高級管理者は本報告内容に虚偽記載、誤導性陳述或いは重大な漏れがないことを保証し、報告内容の真実性、正確性と完全性に対して個別及び連帯法律責任を負う。
会社の内部統制の目標は経営管理の合法的なコンプライアンス、資産安全、財務報告及び関連情報の真実と完全を合理的に保証し、経営効率と効果を高め、発展戦略の実現を促進することである。内部制御には固有の限界があるため、上記の目標の実現に合理的な保証を提供することができる。また、状況の変化により内部制御が不適切になったり、制御政策やプログラムに従う程度が低下したりする可能性があるため、内部制御評価結果から将来の内部制御の有効性に一定のリスクがあると推測される。
二、内部制御評価の結論
会社財務報告内部制御重大欠陥の認定状況に基づき、内部制御評価報告基準日において、財務報告内部制御重大欠陥は存在せず、取締役会は、会社はすでに企業内部制御規範体系と関連規定の要求に従ってすべての重大な面で有効な財務報告内部制御を維持したと考えている。
会社の非財務報告内部制御重大及び重要欠陥認定状況に基づき、内部制御評価報告基準日に、会社は非財務報告内部制御重大及び重要欠陥を発見しなかった。
内部統制評価報告基準日から内部統制評価報告書発行日までの間に内部統制有効性評価結論に影響する要因は発生しなかった。
三、内部統制評価業務状況
（Ⅰ）内部制御評価範囲
会社はリスクガイドの原則に従って評価範囲に組み込まれた主要単位、業務と事項及び高リスク分野を確定する。評価範囲に組み入れられた主な単位は以下の通りである: Huasi Holding Company Limited(002494) 及び傘下の子会社は北京華斯服装有限会社、粛寧県京南裘皮城有限会社、河北華斯生活ショッピング広場商業貿易有限会社、滄州市華卓投資管理センター(有限パートナー)、河北華斯裘皮小鎮有限会社、粛寧県尚村皮毛オークション有限会社、香港鋭嶺グループ有限会社、香港鋭城企業有限会社等、粛寧華金商務有限責任会社等は、評価範囲に組み入れた単位資産総額が会社合併財務諸表資産総額の100%を占め、営業収入合計が会社合併財務諸表営業収入総額の100%を占めている。
評価範囲に組み入れられた主な業務と事項は、ガバナンス構造、組織機構、発展戦略管理、安全生産管理、品質管理、風制御管理、内部監査と監督管理、資金管理、投資管理、購買及びサプライヤー管理、販売管理、顧客管理、生産運営管理、固定資産管理、無形資産管理、研究と開発管理、全面予算管理、財務報告管理、人的資源管理、契約管理、内部制度管理、情報システム管理、秘密保持管理など。
1、ガバナンス構造
「会社法」「会社定款」とその他の関連法律法規の規定に基づき、会社は株主総会、取締役会、監事会を核心とする規範管理機構を設立し、制度建設を通じて株主総会、取締役会、監事会の職権を明確にした。
（1）株主総会
株主総会は会社の最高権力機構であり、株主は株主総会を通じて法に基づいて権利を行使する。会社の株主総会は明確な株主総会議事規則を制定し、株主総会の開催と採決手続き、および株主総会の取締役会に対する授権原則などの内容を詳しく規定した。株主総会制度を通じて、会社は株主とコミュニケーションする有効なルートを確立し、健全にし、株主の意見と提案を積極的に聴取し、すべての株主が法律、行政法規と「会社定款」に規定された会社の重大事項に対して平等に知る権利、参加権と採決権を享有することを確保し、株主総会の仕事効率と科学的な意思決定を確保し、それによって投資家に良好な投資収益を獲得させる。
（2）取締役会
取締役会は会社の経営意思決定機構である。会社の株主総会は厳格に「会社法」、「会社定款」に規定された選任手続きに従って取締役を選出し、会社の取締役会の人数と人員構成は法律、法規の要求に合致し、現職の取締役会のメンバーは7人で、そのうち独立取締役は3人である。
会社の取締役会会議の招集、開催、意思決定手続きは厳格に関連規定に従って行い、会社は会議に参加した取締役に議案に関する完全な資料を提供する。取締役会の通知時間、授権委託などの事項は関連規定に合致する。取締役会の会議記録は完全で、安全である。取締役会会議は「深セン証券取引所株式上場規則」、「会社取締役会議事規則」、「会社情報開示事務管理制度」の規定に従って適時に開示することを決議した。
（3）監事会
監事会は会社の監督機関です。会社監事会は「会社法」、「会社定款」の関連規定を厳格に執行し、人数と人員は法律、法規の要求に合致し、会社監事会は3人の監事から構成され、そのうち従業員は監事を代表して2人である。会社の株主総会は「監事会議事規則」を制定し、監事会の議事方式と採決手順を明確にし、監事会の有効な監督を確保した。「会社定款」は監事会が法に基づいて法律法規に与えられた知る権利、提案権、報告権と監督権を享有することを規定している。
2、内部組織構造
会社が設置した内部機構は:総経理、人的資源部、行政部、証券事務部、購買部、設計研究開発センター、生産部、財務部、内審部、販売部と安全環境保護部である。各部門の職責と職責を合理的に区分し、職務に相容れない分離の原則を貫徹することによって、各部門の間に分業が明確で、互いに協力し、互いにバランスを取るメカニズムを形成させ、会社の生産経営活動の秩序ある健全な運行を確保し、コントロール目標の実現を保障した。
3、企業文化
会社の経営理念は人を本とし、執着して進取し、市場を開拓し、誠実にサービスすることである。
チーム精神を提唱し、絶えず革新を追求することは、会社の絶えず発展する源泉であり、会社が成長に頼る資本である。現代化の企業管理と専門化の企業発展戦略は企業が終始追求する目標であり、利益と効率は企業管理の魂であり、高素質の従業員は会社の最大の財産である。会社は市場の需要を導きとし、ユーザーの満足を目標とし、現代化管理を手段とすることを堅持し、絶えず革新して一流の製品とサービスを提供する。会社は文化建設の強化を非常に重視し、積極的な価値観と社会責任感を育成し、誠実で信用を守り、職場を愛し、仕事を敬い、開拓・革新とチームワークの神を提唱し、現代管理理念を確立し、リスク意識を強化する。取締役、監事、マネージャー及びその他の高級管理職は企業文化建設において主導的な役割を果たさなければならない。企業の従業員は従業員の行為規則を遵守し、職場の職責を真剣に履行しなければならない。
4、リスク評価
会社は合理的な制御目標を制定し、有効なリスク評価メカニズムを確立し、制御目標の実現に関連する内部リスクと外部リスクを識別し、対応し、相応のリスク耐性を確定した。会社は戦略目標と発展構想に基づいて、業界の特徴と結びつけて、システム、有効なリスク評価システムを創立して、会社の各種リスクを評価する責任を負います。設定した制御目標に基づいて、全面的に系統的に関連情報を収集し、内部リスクと外部リスクを正確に識別し、リスク評価をタイムリーに行い、リスク制御を実現する。
5、内部の監査と制御
会社の各規則制度を実地に定着させ、資産の安全と完全を保証し、経営活動中に発生した財務と非財務情報の正確さを確保するために、内審部が定期的または不定期に販売、購買などの重要な経営段階の状況を審査し、書面監査報告を提出し、存在する問題、資産の存続状況に対して、監査提案と意見を提出し、会社に報告して処理と確認を行う。
6、人的資源政策
当社は企業の競争は人材の競争にあると考えており、会社は企業の持続可能な発展に有利な人的資源政策を制定し、従業員の採用、育成、辞退と辞任を含む。従業員の報酬、審査。同時に、会社は従業員の素質を非常に重視し、職業道徳修養と専門適任能力を従業員の選抜と採用の重要な基準としている。会社はまた実際の仕事の需要によって、異なる職場に対して多種の形式の後続の育成訓練教育を展開して、従業員たちにすべてその職場に適任させることができます。
7、管理活動
2021年、会社は各方面で内部制御システムを確立し、健全にし、内部制御の組織、推進と協調などの面で重要な役割を果たした。
（1）会社管理レベル
会社は「会社法」、「証券法」などの関連法律法規の規定に基づき、「会社定款」、「株主総会議事規則」、「取締役会議事規則」、「監事会議事規則」、「関連取引制度」、「募集資金管理制度」、「情報開示管理制度」、「独立取締役工作制度」、「取締役会秘書工作細則」、「内幕情報知る人登録管理制度」などの重大な規則制度は、会社の規範的な運営を保証し、会社の健全な発展を促進する。
会社の持続的、安定した成長を保証するために、会社の取締役会は規範的な法人ガバナンスアーキテクチャと内部制御システムの建設を重視し、法人ガバナンスと内部制御の完備をめぐって一連の関連規則制度を制定または改正する。会社は5部委員会の「企業内部制御基本規範」と深セン証券取引所の「上場会社内部制御ガイドライン」の要求を真剣に実行し、内部管理と監督検査を強化し、発見した内部制御制度の弱い部分を改善し、効果的に風保険の防犯能力を高めた。会社の内部統制建設をさらに完備させ、年度報告情報開示プログラムを規範化し、情報開示の質を確実に向上させ、会社の取締役会の財務報告編成に対する監視を強化する。
（2）独立取締役側
会社は「独立取締役工作制度」を制定し、その中で独立取締役の職務資格、職権範囲などの規定は中国証券監督管理委員会の関連要求に合致している。独立取締役は「会社定款」、「独立取締役工作制度」に厳格に従って仕事を展開し、職責を履行するのはすべて独立判断に基づいており、上場会社の主要株主、実際の支配者などの影響を受けていない。独立取締役は会社の発展戦略、会社の内部制御、意思決定メカニズムの完備などの面で多くの建設的な意見を提出し、会社の重大な生産経営意思決定、内部監査などの面で監督コンサルティングの役割を果たした。会社の独立取締役はその職責を履行するために必要な知識基礎を備え、証券監督管理委員会の関連規定に合致し、取締役会の意思決定において独立取締役の職責を履行することができ、会社の年度報告、監査報告、取締役会などの関連書類資料をよく審査し、重大な関連取引と対外保証、会社の発展戦略と意思決定メカニズム、高級管理職の任命と解任などの事項において独立意見を発表することを含む。独立取締役の役割を果たす。
（3）日常運営管理について
会社は「財務管理制度」、「印鑑管理規定」、「出張旅費清算管理制度」などの財務関連制度を制定した。「人的資源管理規定」、「勤務管理制度」などの人的資源関連制度。「原皮購買管理規定」、「原皮購買及び現金支出方法」などの購買と在庫関連制度;「完成品出庫管理方法」などの販売関連制度。会社は基本制度を基礎にして、日常の生産管理過程の一連の制度をカバーして、各仕事がすべて規則に従うことができることを確保して、規範的な管理体系を形成しました。
会社の制御目標の実現を保証するために、会社は同時に必要な制御プログラムを確立した。主な内容：1）資金運営と管理
会社は《財務管理制度》、《資金管理制度》、《原皮買収現金管理制度》を通じて内部資金の支払い審査許可権限と審査許可プログラムを規範化し、会社は投資資金、資金調達資金、運営資金の3つの方面から、資金の支払い申請、審査許可権限、再検討と支払いの処理などの一環に対して規定を行った。承認責任者、承認権限、承認手順は、業務の異なるカテゴリによってそれぞれ決定されます。
報告期間内に当社は制定した規則制度を確実に遵守し、違反事項は発見されず、当社の貨幣資金の内部統制は有効である。
2）購買管理
会社は「契約管理制度」、「原皮購買管理規定」、「原皮購買及び現金支出方法」などの制度を通じて、購買と支払いの一環を規範化し、コントロールする。以上の制度はサプライヤー評価プログラム、引合比価プログラム、購買契約締結、未払金の支払いをカバーし、各職場の職責、権限を明確に説明し、相容れない職場の分離を確保し、会社の規模と業務発展と一致している。
購買部は会社の規定に従って日報制度を実行し、購買申請は購買カテゴリ、品質等級、規格、数量、標準などの重要な要素を明確にし、購買記録が真実で完全で、購買プロセスの中で各級の審査・認可プロセスが実行された。購買進度のコントロールはタイムリーで、検収入庫手続きは完備しており、購買インボイスはタイムリーに財務に送付され、支払い手続きは合理的である。会社の購買と支払いの内部統制は有効である。
3）販売管理
会社は《完成品の出庫管理方法》、《契約管理制度》、《流動資金管理方法》などの制度を通じて、製品の定価制御、受注、納品配送、返品交換、広告宣伝及び掛け売り管理を厳格に規範化し、職場、権限設置の上で相容れない職位の分離を確保する。
会社の販売と入金の一環の各プロセスの中で関連する職場の従業員の職権は分離して、毎月取引先の信用額によって売掛金の回収状況を監視します;価格交渉と契約締結の相容れない職場を分離する。会社の販売と入金の内部統制は有効です。
4）生産と品質管理
会社は職場標準生産プロセスと安全、環境保護制度を制定し、生産計画の制定、
