Nanya New Material Technology Co.Ltd(688519)
独立取締役2021年度述職報告
私達は Nanya New Material Technology Co.Ltd(688519) (以下「会社」と略称する)の独立取締役として、「会社法」「証券法」「会社定款」「独立取締役工作制度」などの関連規定に基づいて、会社と全体の株主に対して責任を負う態度に基づいて、全体の株主の特別な中小株主の利益に関心と維持することを宗旨として、2021年度、私達は誠実で勤勉に独立取締役の職責を履行して、積極的に会社の決定に参加して、取締役会の関連事項に対して慎重で客観的な独立意見を発表し、取締役会の科学的な政策決定に有力な支持を提供し、会社の安定、規範、持続的な発展を促進し、会社と中小株主の合法的権益を確実に維持した。具体的な仕事状況は以下のように報告する。
一、独立取締役の基本状況
1、個人の職歴、専門背景及び兼職状況
張瑾、女性、1963年7月生まれ、中国国籍、海外永住権、大学専門学歴がない。2003年3月から2015年3月まで中国印刷回路業界協会の副秘書長、常務副秘書長を歴任した。2015年3月から2017年1月まで中国印刷回路業界協会常務理事兼秘書長を務めた。2017年1月から2020年11月まで中国電子回路業界協会常務理事兼秘書長を務め、2020年11月から現在まで中国電子回路業界協会顧問兼協会科学技術委員会主任を務めている。現在、会社の独立取締役を務めている。
孫剣非、男性、1973年5月生まれ、中国国籍、海外永住権なし、大学院生学歴、博士号。2010年8月から2017年2月まで上海交通大学安泰経済と管理学院の助教授を務めた。2017年2月から2020年8月まで南京監査大学社会と経済研究院教授、上海交通大学安泰経済と管理学院兼任教授を務めた。2020年9月から現在まで上海交通大学上海高級金融学院の副教授を務めている。現在、会社の独立取締役を務めている。
朱炜、男性、1980年3月生まれ、中国国籍、海外永住権、大学院生学歴がない。2001年7月から2006年12月まで浙江星韻弁護士事務所の弁護士を務めた。2007年1月から2020年3月まで浙江楷立弁護士事務所の高級パートナーを務めた。2020年4月現在、浙江六と弁護士事務所の高級パートナーを務めている。現在、会社の独立取締役を務めている。
2、独立性の説明
会社の独立取締役として、私たちは会社で独立取締役以外のいかなる職務を担当していないし、会社の付属企業や関連企業でいかなる職務を担当していない。会社及びその付属企業又は関連企業に財務、法律、コンサルティングなどのサービスを提供していない。本人の直系親族も会社及びその付属企業又は会社の関連企業に勤めていない。われわれは中国証券監督管理委員会の「上場企業における独立取締役制度の確立に関する指導意見」及び「中華人民共和国会社法」が要求する職務資格と独立性を有し、客観的、独立した専門判断を確保することができ、独立性に影響を与える状況は存在しない。
二、独立取締役年度の職責履行概況
1、会議の出席状況
取締役会の参加状況株主大独立董会の参加状況
氏名本年は、出欠を通信依頼で出欠するか、株主2人連続で取締役会席回数を加算する方式で出欠回数を自ら出欠するか、自ら出欠回数を加算会議
張瑾9 9 9 0 0 No 5
孫剣非9 9 0 0 No 5
朱炜9 9 0 0 0 No 5
また、取締役会専門委員会は12回の会議を開き、そのうち監査委員会は6回、指名委員会は1回、報酬と審査委員会は3回、戦略委員会は2回行われた。取締役会の各専門委員会のメンバーとして、私たちはそれぞれの専門委員会会議に参加し、会議を欠席することはありません。
会社の独立取締役として、私たちは慎重で客観的な原則に基づいて、勤勉で責任を果たす態度で、それぞれの専門的な役割を十分に発揮しています。取締役会と各専門委員会の会議が開催される前に、私たちは会議に関する審議事項に対して比較的全面的な調査と理解を行い、必要に応じて会社に質問し、会社は積極的に合併してタイムリーに返事をすることができる。会議の開催過程において、われわれは審議事項について他の取締役と十分に討論し、自身が蓄積した専門知識と執業経験によって会社に合理化の提案を提出し、取締役会の意思決定の客観性、科学性を積極的に促進し、会社と株主全体の利益を確実に守った。
報告期間内、会社のすべての議案の提出、審議、採決は法定手続きに合致し、規範的、合法的、有効であり、議案の内容は会社の発展の実際の需要に合致し、そのため、2021年度取締役会と各専門委員会のすべての議案に賛成票を投じた。会社の取締役会が2021年度に審議したすべての議案がすべて採決された。
2、現場視察及び会社の協力状況
報告期間内、私達は会社の取締役会秘書と財務総監などの管理層とずっと疎通を維持して、会社の経営管理状況と財務状況に密接に関心を持って、個人の時間を利用して会社に対して実地考察を行って、直ちに会社の生産経営動態、内部監査とリスクコントロール、資金投資プロジェクトの進展状況などの重大な事項の情報を得ることができて、外部環境と市場の変化が会社に与える影響に関心を持って、会社の管理レベルの向上を促進する。
会社は取締役会及び関連会議を開催する前に、会議資料を真剣に組織し、準備し、タイムリーに正確に配達し、会社の重大事項の重要な進展状況をタイムリーに通報し、会社の意思決定の実行の進度を効果的に知ることができ、会社の運行動態を把握し、独立董事の職責履行に便利な条件を提供し、私たちに法に基づいて、職責を適切に履行するために全面的な支持を提供した。
三、独立取締役の年度職責履行における重点的な関心事項の状況
1、関連取引状況
報告期間内、当社は会社の日常関連取引と年度予想発生の日常関連取引を審査し、2021年度予想の日常関連取引は正常な経営往来に属し、関連取引の定価原則は合理的で、公正で、自発的、等価、有償の原則を遵守し、会社の発展需要に合致すると考えている。
関連取引の決定と採決手続きは「上海証券取引所科創板株式上場規則」、「会社定款」などの関連規定に合致し、客観的、公平、公正の原則に従い、会社と株主全体の利益を損なう状況は存在しない。
2、対外保証及び資金占用状況
会社は対外保証及び資金占用管理事項において関連法律法規と「会社定款」の規定を厳格に遵守する。報告期間内に、会社の子会社を除き、第三者に保証を提供する状況もなく、資金占有状況も存在しない。関連審議手続は関連法律法規の要求に合致し、違反担保の状況は存在せず、会社及び中小株主の利益を侵害する行為と状況は発見されなかった。
3、募集資金の使用状況
報告期間内、「上場企業監督管理ガイドライン第2号-上場企業の募集資金管理と使用の監督管理要求」と「上海証券取引所上場企業の募集資金管理方法」などの関連規定に基づき、当社は会社の募集資金の保管と使用状況に対して監督と検査を行い、会社の募集資金の保管と使用は関連法律法規と制度の要求に合致し、関連事項の開示は真実であると考えている。正確で完全で、募集資金の管理と使用違反は存在しない。
4、買収合併再編状況
報告期間中、会社は買収合併再編を行っていない。
5、高級管理職の指名及び報酬状況
2021年4月26日に会社は第2回取締役会第6回会議を開き、「会社の高級管理職の招聘に関する議案」を審議・採択し、包欣洋を会社運営副総として招聘し、残りの高級管理職は変わらない。この任命手続きは関連法律、法規及び「会社定款」の規定に合致する。この人選は関連法律、法規及び「会社定款」に規定された職務条件に合致し、会社の高級管理職を担当するのに適していない法定状況は存在せず、職務職責を履行する専門能力と経験を備えている。同时に、私达は报告期の会社の高级管理者の给料の情况に対して审査を行って、会社の2021年度の高级管理者の给料の方案は会社の実情と业界、地区の给料のレベルと职务の贡献などの要素を结び付けて制定したので、《会社法》、《上场会社の管理の基准》、《会社の定款》などの関连する法律、法规の规定に合って、高級管理職の積極性と創造性を引き出すのに有利である。
6、業績予報及び業績速報状況
報告期間中、会社は2020年度業績速報を発表し、具体的な内容は2021年02月02日に上海証券取引所のウェブサイト(www.sse.com.cn.)を参照してください。開示された『2020年度業績速報に関する公告』(公告番号:2021009)。会社の業績速報の発表は「上海証券取引所科創板株式上場規則」などの関連法律法規の規定に合致している。
7、会計士事務所の任命又は変更状況
報告期間中、会社は天健会計士事務所(特殊普通パートナー)を会社の監査機関として引き続き招聘した。同事務所は上場企業に専門監査サービスを提供する経験と能力を備えており、2021年度の監査業務の要求を満たすことができる。会社の継続招聘会計士事務所の決定手順は「会社法」「上海証券取引所科創板株式上場規則」「会社定款」などの関連法律法規と規範性文書の要求に合致し、会社と株主の利益、特に中小株主の利益を損なう状況は存在しない。
8、現金配当及びその他の投資家のリターン状況
2021年04月26日、会社は第2回取締役会第6回会議を開き、「会社2020年度利益分配案に関する議案」を審議・採択し、会社2020年度株主総会審議に提出した。会社の2020年度利益分配方案は関連法律、法規及び「会社定款」の関連規定に合致し、会社自身の利益状況及び資金需要などの各要素を十分に考慮し、会社の経営現状と発展戦略に合致し、会社の株主、特に中小株主の利益を損なう状況は存在しない。
9、会社及び株主の承諾履行状況
報告期間内、会社及び株主は関連承諾を厳格に履行し、会社及び株主が承諾に違反する状況は発見されなかった。
10、情報開示の実行状況
報告期間内、会社は「会社法」、「証券法」、「上海証券取引所科創板株式上場規則」、「上場会社情報開示管理方法」などの規定に厳格に従い、真実、正確、タイムリー、完全に関連情報開示を行い、いかなる虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れも存在しない。
11、内部制御の実行状況
報告期間内、会社は国家関連法律法規と「企業内部制御基本規範」などの関連規定の要求に厳格に従い、会社の実際の状況と結びつけて、完全な内部制御制度を確立し、会社は上場会社の管理準則に従い、企業自身の発展の管理要求に基づき、着実に内部制御システムの建設を推進する。12、取締役会及び部下専門委員会の運営状況
報告期間内、会社は厳格に「会社法」「会社定款」及び「取締役会議事規則」などの法律法規と規範性文書に従って9回の取締役会を開き、会社の各経営活動の順調な展開を保証した。会社の取締役会の下に監査委員会、報酬と審査委員会、指名委員会と戦略委員会の4つの専門委員会を設置し、それに応じて相応の仕事規則を制定し、各専門委員会は積極的に仕事を展開し、仕事の職責を真剣に履行し、会社の規範運営、取締役会の意思決定に積極的な役割を果たした。取締役会専門委員会は計12回の会議を開き、そのうち監査委員会は6回、報酬と審査委員会は3回、指名委員会は1回、戦略委員会は2回行われた。
13、新しい業務展開状況
報告期間中、会社は主な業務以外の新しい業務を展開していない。
14、独立取締役が上場企業が改善すべきその他の事項
報告期間内に、会社の制度が健全で、運営規範があり、現在改善すべきその他の事項は存在しない。四、全体評価と提案
報告期間内、当社は会社の独立取締役として、法律法規及び「会社定款」の規定に従い、客観、公正、独立の原則に基づいて、誠実、勤勉に職責を履行し、各仕事を深く展開し、独立取締役の役割を十分に発揮し、会社の全体利益と株主、特に中小株主の合法的権益を確実に維持する。
2022年、われわれは引き続き関連法律法規と会社制度の規定と要求に従い、独立、客観、慎重の原則を引き続き堅持し、会社の経営発展と管理状況に引き続き注目し、会社の重大事項の決定に積極的に参加し、独立取締役の職責を忠実に、勤勉に、責任を持って履行し、会社の株主、特に中小株主の合法的権益を確実に守り、会社の規範運営を効果的に促進し、健全な発展を促進する。
ここに報告します。
(以下、本文なし)
