Nanya New Material Technology Co.Ltd(688519) 監事会
会社が2021年に制限株インセンティブ計画に一部のインセンティブ対象リストを付与することに関する査察意見
（予約授与日まで）
Nanya New Material Technology Co.Ltd(688519) (以下「会社」と略称する)監事会は「中華人民共和国会社法」(以下「会社法」と略称する)「中華人民共和国証券法」(以下「証券法」と略称する)「上海証券取引所上場会社内部統制ガイドライン」「上場会社株式激励管理方法」(以下「管理方法」と略称する)に基づき、「上海証券取引所科創板株式上場規則」(以下「上場規則」と略称する)及び「科創板上場会社自律監督管理ガイドライン第4号-株式激励情報開示」(以下「監督管理ガイドライン」と略称する)などの関連法律、法規及び規則性文書と「会社定款」の関連規定会社の2021年の制限性株式インセンティブ計画(以下「今回のインセンティブ計画」と略称する)に対してインセンティブ授与対象リストを保留して検査を行い、現在検査意見を発表した。
1、今回のインセンティブ計画は一部のインセンティブ対象者が「管理方法」第8条に規定されたインセンティブ対象になってはならない状況が存在しない。
(1)最近12ヶ月以内に証券取引所に不適切な人選と認定された。
(2)最近12ヶ月以内に中国証券監督管理委員会とその派遣機構に不適切な人選と認定された。
(3)最近12ヶ月以内に重大な違法行為で中国証券監督管理委員会とその派遣機構に行政処罰されたり、市場禁制措置を取られたりした。
(4)「会社法」に規定された会社の取締役、高級管理職を担当してはならない状況がある場合。(5)法律法規が上場企業の株式激励に参加してはならないことを規定している場合。
(6)中国証券監督管理委員会が認定したその他の状況。
2、今回の激励計画は授与部分の激励対象を保留し、独立取締役、監事を含まない。
3、会社の今回の制限株インセンティブ計画は一部のインセンティブ対象者のリストを保留し、会社が2021年第3回臨時株主総会で承認した「2021年制限株インセンティブ計画(草案)」に規定されたインセンティブ対象確定基準と一致する。
4、今回のインセンティブ計画の授与予定部分のインセンティブ対象リストは「会社法」「証券法」などの法律、法規と規範性文書及び「会社定款」に規定された職務資格に合致し、「管理方法」「上場規則」などの法律、法規と規範性文書に規定されたインセンティブ対象条件に合致し、会社の本インセンティブ計画に規定されたインセンティブ対象条件に合致する。
以上より、当社の今回のインセンティブ計画の一部のインセンティブ対象リストの予約に同意し、当社の今回のインセンティブ計画の予約制限株の授与日が2022年04月14日であることに同意し、16.40元/株の授与価格で10名のインセンティブ対象者に45万株の制限株を授与することに同意した。
Nanya New Material Technology Co.Ltd(688519) 監事会2022年04月15日
