Nanya New Material Technology Co.Ltd(688519)
取締役会監査委員会2021年度の職責履行状況報告
当社は＊＊＊ Nanya New Material Technology Co.Ltd(688519) （以下「会社」と略称する）監査委員会委員として、中国証券監督管理委員会、上海証券取引所の関連法律法規及び「会社定款」、「会社取締役会監査委員会仕事規則」などの関連規定に基づき、2021年度、会社監査委員会は積極的に仕事を展開し、誠実、勤勉に監査委員会の職責を履行する。会社監査委員会の2021年度の具体的な仕事状況を以下に報告する。
一、監査委員会の基本状況
会社監査委員会は3人のメンバーから構成され、そのうち独立取締役の割合は1/2を超え、上海証券取引所の規定と「会社定款」などの関連制度の要求に合致している。独立取締役の孫剣非氏は専門会計士で、主任委員を務めている。具体的には以下の通りです。
孫剣非先生(独立取締役、主任委員);
朱炜先生(独立取締役、委員);
鄭暁遠さん(取締役、委員)。
二、監査委員会報告期間内の会議開催状況
報告期間中、会社監査委員会は計6回の会議を開き、委員全員が自ら会議に出席し、すべての議案を審議し、可決した。具体的には、開催日会議の内容
1、会社の2020年度報告及びその要約に関する議案；
2、会社の2020年度財務決算報告に関する議案；
3、会社の2021年度財務予算報告に関する議案；
4、会社の2020年度利益分配方案に関する議案；
2021/4/26 5、2021年度に予定されている会社及び傘下企業と関連先との日常関連取引に関する議案;
6、会社の2020年度内部統制評価報告に関する議案；
7、会社が2021年第1四半期に報告した議案について。
8、監査委員会の2020年度の職務履行状況報告に関する議案。
9、会計政策の変更に関する議案。
1、会社の2021年半年度報告及びその要約に関する議案；
2021/8/42、長期外国為替取引業務の展開に関する議案;
3、会社が2021年半年度に募集した資金の保管と実際の使用状況に関する特別報告の議案。
2021/8/242021年度監査機関の再雇用に関する議案。
202110/26 1、会社が2021年第3四半期に報告した議案について。
202111/8、会社が当社及び完全子会社の資産プールに担保を提供する額を増やし、資産プール協力銀行を増やすことに関する議案。
202112/17、完全子会社 Nanya New Material Technology Co.Ltd(688519) 料科技(江西)有限公司が輸出入銀行に融資を申請して担保を提供する議案について。
三、監査委員会の報告期間内の職責履行状況
1、外部監査機構の監督及び評価
会社の取締役会審査委員会は天健会計士事務所(特殊普通パートナー)の専門適任能力、投資家保護能力、独立性と誠実さ状況などを十分に理解し、審査し、証券業務、先物関連業務に従事する資格と上場会社に監査サービスを提供する経験と能力を備えていると考えている。報告期間内、監査委員会は天健会計士事務所(特殊普通パートナー)と十分なコミュニケーションと理解を行い、会社の監査委員会は関連監査の仕事の中で、「中国公認会計士監査準則」などの関連規定を厳格に遵守して仕事を展開し、監査の過程で職務を厳守し、勤勉に責任を果たし、独立、客観、公正な職業準則に従ったと考えている。
2、内部監査業務の指導
報告期間内に、会社の監査委員会は会社の内部監査に関する仕事資料を真剣に審査し、会社の内部監査機構が監査規範の流れと計画に従って各仕事を行うことを督促し、監査委員会の職能を十分に発揮し、会社の規範運行を確保した。検査の結果、内部監査に重大な問題があることは発見されなかった。
3、会社の財務報告書を審査し、意見を発表する
報告期間内、会社監査委員会は真剣に会社の各期財務報告書を審査し、会社の財務報告書はすでに企業会計準則の規定に従って編成されたと考え、財務報告書は真実で、正確で、完全に会社の財務状況と経営状況を反映し、虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れがなく、会社は重大な会計ミス調整が存在しない。重大な会計見積りの変更及び非標準無保留意見監査報告書の発行を招く事項。
4、内部制御の有効性を評価する
報告期間内、会社の監査委員会は積極的に会社の内部制御システムの建設、評価及び各完備活動を推進し、会社の監査部門に内部制御評価活動の展開を促し、会社の内部制御の有効な実行を推進する。社内統制評価報告書をレビューした結果、内部監査に重大な問題があることは発見されなかった。
5、管理層、内部監査部門及び関連部門と外部監査機構とのコミュニケーションを調整する
報告期間内、会社の監査委員会は年度報告の編成と監査に関する問題についてコミュニケーションを行い、年審公認会計士の会社の監査状況に対する報告を聴取し、監査中に現れた問題に対して合理化の提案を提出し、事前、事中、事後の十分なコミュニケーションを通じて、年度監査会計士に品質保証量を保証して監査業務を完成させ、関連監査業務の効率を高めた。
四、全体評価
2021年、会社監査委員会は「上海証券取引所上場会社監査委員会運営ガイドライン」及び「会社取締役会監査委員会議事細則」などの関連規定に基づき、監督審査の役割を十分に発揮し、職責を厳守し、職責を果たし、監査委員会の関連職責を履行した。
2022年、監査委員会は引き続き独立、客観、公正な職業準則に従い、会社の外部監査、内部監査、経営管理層間のコミュニケーションをさらに強化し、専門知識を十分に発揮し、会社の経営意思決定の科学的コンプライアンスを保障し、会社と株主全体の合法的権益を確実に維持する。
ここに報告します。
(以下、本文なし)
