Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166) 証券引受推薦有限責任会社
について
Beijing Unistrong Science & Technology Co.Ltd(002383)
株式の発行及び現金の支払いによる資産購入及び関連資金の募集及び関連取引
これ
2021年度募集資金の保管と使用状況の査察意見締結日:二〇一六年三月
署名日:二〇二年四月
宣言
Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166) 証券引受推薦有限責任会社(以下「 Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166) 引受推薦」と略称する)は委託を受け、 Beijing Unistrong Science & Technology Co.Ltd(002383) (以下「会社」、「 Beijing Unistrong Science & Technology Co.Ltd(002383) 」と略称する)2016年に株式を発行し、現金を支払って資産を購入し、関連資金及び関連取引の独立財務顧問を募集する。「上場企業重大資産再編管理弁法」、「上場企業募集資金管理と使用の監督管理要求」、「深セン証券取引所株式上場規則」などの関連法律法規と規範性文書の要求に基づき、 Beijing Unistrong Science & Technology Co.Ltd(002383) 重大資産再編関連募集資金2021年度の保管と使用状況を審査し、本審査意見を提出した。
本独立財務顧問が今回の取引所に対して査察意見を発行する根拠は取引各方面が資料を提供することであり、取引関連各方面はすでに本独立財務顧問に保証し、提供したすべての書類と材料は真実で、正確で完全であり、重大な漏れ、虚偽記載または誤導性陳述が存在せず、その真実性、正確性、完全性とタイムリー性に責任を負う。
本審査意見は Beijing Unistrong Science & Technology Co.Ltd(002383) に対するいかなる投資提案を構成しない。投資家は本持続的な監督意見によるいかなる投資決定によって生じた相応のリスクに基づき、本独立財務顧問はいかなる責任も負わない。
釈義
継続的な監督意見では、文義が明記されていない限り、以下の略称は以下の意味を有する。
報告書、再編報告書とは、2016年に株式を発行し、現金を支払って資産を購入し、関連資金を募集し、関連取引報告書を指す。
株式コード： Beijing Unistrong Science & Technology Co.Ltd(002383) 思壮
広州思拓力、思拓力は広州思拓力測絵科学技術有限会社を指す。
吉欧電子指広州吉欧電子科技有限公司
吉欧光学指広州吉欧光学科技有限公司
中科雅図は広州中科雅図情報技術有限会社を指す。
上海泰坦指上海泰坦通信工程有限公司
取引標的、標的資産は広州思拓力100%、吉欧電子100%、吉欧光学100%、中科雅図100%、上海泰坦65%を指す。
標的会社は広州思拓力、吉欧電子、吉欧光学、中科雅図、上海泰坦を指す。
株式の発行及び現金の支払いは中科雅図、広州思拓力、吉欧電子、吉欧光学の4会社の全体株の資産の取引相手の東と上海泰坦の株主の郭信平を指します
今回の再編、今回の取引、会社が株式を発行し、現金を支払って資産を購入し、関連資金を募集することを指す。
中国証券監督管理委員会とは中国証券監督管理委員会を指す。
深セン証券取引所、取引所とは深セン証券取引所を指す。
独立財務顧問、推薦機 Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166) 証券引受推薦有限責任会社、北京 Beijing Unistrong Science & Technology Co.Ltd(002383) 科学技術株構造指部有限会社は今回の取引について招聘した独立財務顧問及び関連融資の推薦機構
Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166) 引受推薦指 Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166) 証券引受推薦有限責任会社
「証券法」は「中華人民共和国証券法」を指す。
「再編管理方法」とは「上場企業の重大資産再編管理方法」を指す。
「発行管理方法」とは「上場企業証券発行管理方法」を指す。
「上場規則」とは「深セン証券取引所株式上場規則」を指す。
元、万元とは人民元元、人民元万元を指す。
一、募集資金の基本状況
会社は中国証券監督管理委員会が2016年9月2日に発行した「承認 Beijing Unistrong Science & Technology Co.Ltd(002383) について靳栄偉などに株式を発行して資産を購入し、関連資金を募集する承認」(文号は「証券監督許可[20162004号」)の承認を得て、会社は非公開発行で28137310株を超えない新株を発行し、今回発行した株式購入資産の関連資金を募集することを許可された。2016年9月13日現在、同社は郭信平に人民元普通株(A株)28137310株を非公開で発行し、発行価格は人民元34.05元/株、募集資金総額は人民元95807540550元で、関連発行費用を差し引いた募集資金の純額は人民ドル94847540550元である。
2016年9月23日現在、募集資金は人民元94847540550元で、すでに会社が Bank Of Jiangsu Co.Ltd(600919) 北京 Beijing Centergate Technologies (Holding) Co.Ltd(000931) 西区支店銀行に開設した人民元口座(口座番号:32310188 Fiyta Precision Technology Co.Ltd(000026) 061)に全部預けられた。上記の募集資金の到着状況はすでに北京興華会計士事務所が発行した「[2016]京会興検字第03020012号」の検査報告書で検証された。
2021年12月31日までに、会社の募集資金の使用金額は人民元9443370万元で、募集資金の残高は人民元137384万元である。
二、募集資金の管理状況
（Ⅰ）募集資金特別口座開設状況
1、2016年9月23日、会社 Bank Of Jiangsu Co.Ltd(600919) 北京 Beijing Centergate Technologies (Holding) Co.Ltd(000931) 西区支店銀行が開設した人民元口座(口座番号:32310188 Fiyta Precision Technology Co.Ltd(000026) 061)。
この口座は募集資金の保管と使用にのみ使用され、他の用途には使用できません。この口座は2019年12月9日に抹消され、口座残高は会社が China Zheshang Bank Co.Ltd(601916) 北京支店に開設した募集資金専用人民元口座に振り込まれた。
2、2016年9月26日、会社の所属する完全子会社広州思拓力測絵科技有限公司 China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 広州開発区支店は募集資金専用口座を設立した(口座番号:12091049710903)。この口座はマーケティングネットワーク建設プロジェクトにのみ使用され、他の用途には使用できません。マーケティングネットワーク建設プロジェクトが終了した後、この口座は2018年9月10日に要求通りに販売を完了した。
3、2016年9月28日、会社の所属する完全子会社広州吉欧電子科技有限公司 China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 広州開発区支店は資金募集専用口座(口座番号:12091003810102)を設立した。この口座は吉欧電子広州研究開発センタープロジェクトにのみ使用され、他の用途には使用できない。
この口座は2020年4月24日に要求通りに販売を完了した。
4、2016年12月13日会社の子会社武漢 Beijing Unistrong Science & Technology Co.Ltd(002383) 空間情報有限会社は China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 武漢金融港支店で募集資金専用口座(口座番号:127909629510808)を開設した。この口座は吉欧電子武漢研究開発センタープロジェクトにのみ使用され、他の用途には使用できない。吉欧電子武漢研究開発センターのプロジェクトが終了した後、この口座は2018年9月25日に要求通りに口座を売却した。
5、2018年4月28日、会社は China Zheshang Bank Co.Ltd(601916) 北京支店で資金募集専用の人民元口座を開設した(口座番号:1 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 0120106023435)。この口座は募集資金の保管と使用にのみ使用され、他の用途には使用できません。
6、2019年11月27日、会社の子会社武漢 Beijing Unistrong Science & Technology Co.Ltd(002383) 空間情報有限会社は China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 武漢金融港支店で募集資金専用口座(口座番号:127909629510106)を開設した。この口座は Beijing Unistrong Science & Technology Co.Ltd(002383) 高精度研究院プロジェクトにのみ使用され、他の用途には使用できません。この口座は2020年12月21日に要求通りに販売を完了した。
7、2020年3月6日、会社の子会社である広州吉欧電子科技有限公司は China Zheshang Bank Co.Ltd(601916) 北京支店に資金募集専用口座を設立した(口座番号:1 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 0120100930111)。この口座は Beijing Unistrong Science & Technology Co.Ltd(002383) 高精度研究院プロジェクトにのみ使用され、他の用途には使用できません。この口座は2020年12月16日に要求通りに販売を完了した。
（Ⅱ）募集資金の管理状況
会社の募集資金の管理と使用を規範化し、資金の使用効率と利益を高め、投資家の利益を保護するために、「中華人民共和国会社法」、「中華人民共和国証券法」、「初めて株式を公開発行し、上場管理方法」などの関連規定に基づき、会社は「募集資金使用管理方法」を制定し、募集資金に対して専戸記憶制度を実行した。募集資金の使用状況を監督する。
「募集資金特別管理制度」の規定によると、会社は2016年09月14日に独立財務顧問 Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166) 証券引受推薦有限責任会社と Bank Of Jiangsu Co.Ltd(600919) 北京 Beijing Centergate Technologies (Holding) Co.Ltd(000931) 西区支店とともに「募集資金三者監督管理協議」を締結した。2016年09月27日、会社及び傘下子会社の広州吉欧電子科技有限公司、 Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166) 証券引受推薦有限責任会社と China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 広州開発区支店は「資金募集四方監督管理協議」に署名した。2016年9月27日、会社及び傘下子会社の広州思拓力測絵科技有限公司、 Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166) 証券引受保薦有限責任公司と招行銀行株式会社広州開発区支店は「資金募集四方監」に署名した。
管理契約書。2016年12月26日、会社及び傘下子会社武漢 Beijing Unistrong Science & Technology Co.Ltd(002383) 空間情報有限会社、 Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166) 証券引受推薦有限責任会社と China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 武漢金融港支店は「資金募集四方監督管理協議」に署名した。2018年5月4日、会社、 Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166) 証券引受推薦有限責任会社と China Zheshang Bank Co.Ltd(601916) 北京支店は「資金募集三者監督管理協議」を締結した。2019年11月15日、会社及び傘下子会社武漢 Beijing Unistrong Science & Technology Co.Ltd(002383) 空間情報有限会社、 Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166) 証券引受推薦有限責任会社と China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 武漢金融港支店は「資金募集四方監督管理協議」に署名した。2020年3月11日、会社及び傘下子会社の広州吉欧電子科技有限公司、 Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166) 証券引受推薦有限責任会社と China Zheshang Bank Co.Ltd(601916) 北京支店は「資金募集四方監督管理協議」に署名した。
上記の監督管理協定は深セン証券取引所の3つの監督管理協定のモデルと重大な違いはなく、会社は募集資金を使用する際に厳格に遵守して履行している。
(III)募集資金専戸抹消状況
同社は2018年7月26日に第4回取締役会第22回会議、第4回監事会第6回会議を開き、「募集資金の一部の用途の変更に関する議案」、「募集プロジェクトの結項に関する議案」を審議・採択し、「吉欧電子広州研究開発センタープロジェクト」、「吉欧電子武漢研究開発センタープロジェクト」、「マーケティングネットワーク建設プロジェクト」を結項することに同意した。また、「 Beijing Unistrong Science & Technology Co.Ltd(002383) 高精度業務華南本社及び広州研究開発センター」に資金を募集した。
募集资金を振り替えた后、「吉欧电子武汉研究开発センタープロジェクト」、「マーケティングネットワーク建设プロジェクト」の募集资金口座残高はゼロで、口座管理を容易にするため、会社は China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 広州开発区支店(口座番号:12091049710903)と China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 武漢金融港支店(口座番号:127909629510808)の募集资金口座を抹消した。同時に、会社と傘下子会社の広州思拓力測絵科技有限公司、 Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166) 証券引受保荐有限責任公司と招行銀行株式有限公司広州開発区支店が署名した「資金募集四方監督管理協議」及び会社と傘下子会社の武漢 Beijing Unistrong Science & Technology Co.Ltd(002383) 空間情報有限公司、 Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166) 証券引受推薦有限責任会社と China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 武漢金融港支店が署名した「資金募集四方監督管理協議」は終了した。
2019年12月9日、会社は Bank Of Jiangsu Co.Ltd(600919) 北京 Beijing Centergate Technologies (Holding) Co.Ltd(000931) 西区支店が開設した人民元口座(口座番号:32310188 Fiyta Precision Technology Co.Ltd(000026) 061)を抹消し、口座残高は会社が China Zheshang Bank Co.Ltd(601916) 北京支店で開設した募集資金専用人民元口座に振り込まれた。同時に、会社は Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166) 証券引受推薦有限責任会社、 Bank Of Jiangsu Co.Ltd(600919) 北京 Beijing Centergate Technologies (Holding) Co.Ltd(000931) 西区支店と「資金募集三方監督管理協議」を締結し、終了した。
広州開発区支店の募集資金専用口座の募集資金はすでに China Zheshang Bank Co.Ltd(601916) 北京支店の募集資金専用口座に振り込まれたため、 China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 広州開発区支店の募集資金口座には後続の使用用途がない。管理を容易にするため、会社は2020年4月24日に China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 広州開発区支店の資金募集専門家の抹消手続きを完了し、関連する「資金募集四方監督管理協議」は終了した。
同社は2020年9月3日に第4回取締役を開催
