重大情報内部報告制度
(2022年改訂)
第一章総則
第一条は Guangzhou Tech-Long Packaging Machinery Co.Ltd(002209) (以下「会社」と略称する)の重大情報内部報告業務を規範化し、会社内部の重大情報収集と管理及び情報開示職責範囲の秘密保持責任を明確にし、会社がタイムリー、正確、全面的、完全に情報を開示することを保証する。「深セン証券取引所株式上場規則」「深セン証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第1号–マザーボード上場企業規範運営」「上場企業情報開示管理方法」などの法律、法規及び「 Guangzhou Tech-Long Packaging Machinery Co.Ltd(002209) 定款」(以下「会社定款」と略す)、「 Guangzhou Tech-Long Packaging Machinery Co.Ltd(002209) 情報開示管理制度」(以下「情報開示管理制度」と略す)に基づき、当社の実情に合わせて本制度を制定する。
第二条本制度は会社の取締役、監事、高級管理者及び会社の各部門、完全子会社、持株子会社及び参株子会社に適用する。
第三条本制度でいう「重大情報内部報告の義務者」は、
(I)会社の取締役、監事、高級管理者、各部門の責任者;
(II)会社の全額/持株子会社の取締役、監事、高級管理者及びその責任者;(III)会社は株式会社に駐在する取締役、監事と高級管理者である。
(III)会社の持株株主と実際のコントロール者;
(IV)会社の5%以上の株式を保有する株主;
(V)会社の各部門のその他の会社の重大な事件について知っている可能性のある人。
第二章重大情報の範囲
第四条本制度でいう重大情報とは、会社の株式及びその派生品種の取引価格に大きな影響を及ぼす、又は社会公衆投資家の投資意思決定に影響を及ぼす可能性のあるすべての情報を指し、出現、発生又は間もなく発生する情報、及び関連情報の持続的な変更過程を含むが、これらに限定されない。
(I)取締役会の審議事項を提出する予定である。
(II)監事会の審議事項を提出する予定である。
（Ⅲ）重大事項
1、会社の経営方針と経営範囲の重大な変化；
2、会社の株式構造或いは生産経営状況に重大な変化が発生した場合；
3、会社の重大な投资行为、会社は1年以内に重大な资产を购入、贩売して会社の资产の総额の30%を上回って、あるいは会社の営业用主要资产の抵当、质押、贩売あるいは廃弃して一度にこの资产の30%を超えます;
4、会社は重要な契約を締結し、重大な保証を提供したり、関連取引に従事したりして、会社の資産、負債、権益と経営成果に重要な影響を与える可能性がある。
5、会社は重大な債務と期限切れの重大な債務を返済できなかった違約状況が発生した場合、または期限切れの債務を返済できなかった場合。
6、会社に重大な損失或いは重大な損失が発生した場合；
7、会社の生産経営の外部条件に発生した重大な変化；
8、会社の董事、三分の一以上の監事或いは総経理が変動した場合、董事長或いは総経理は職責を履行できない；
9、会社の5%以上の株式を保有する株主または実際の支配者が株式を保有したり、会社をコントロールしたりする状況が大きく変化し、会社の実際の支配者とそのコントロールする他の企業が会社と同じまたは類似の業務に従事する状況が大きく変化した。
10、会社の配当、増資の計画、会社の株式構造の重要な変化、会社の減資、合併、分立、解散及び破産申請の決定、または法に基づいて破産手続きに入り、閉鎖を命じられる。11、会社の重大な訴訟、仲裁に関連し、株主総会、取締役会の決議は法に基づいて取り消され、または無効を宣告される。
12、会社は犯罪の疑いで法に基づいて立件調査され、会社の持株株主、実際のコントロール人、取締役、監事、高級管理職は犯罪の疑いで法に基づいて強制措置を取られた。
13、会社に大額の賠償責任が発生した；
14、会社が巨額の資産減損引当金を計上する；
15、会社の株主権益がマイナスになる。
16、会社の主要債務者が債務を抵当しない或いは破産手続きに入る場合、会社は相応の債権に対して十分な貸倒引当金を引き出していない。
17、新しく公布した法律、行政法規、規則、業界政策は会社に重大な影響を与える可能性がある。18、会社は株式激励、買い戻し株式、重大資産再編、資産分割上場または看板を展開する。
19、裁判所は持株株主の持株株式の譲渡を禁止すると裁決した。いずれかの株主が保有する会社の5%以上の株式が質押、凍結、司法オークション、託管、信託設定、または法に基づいて議決権を制限されたり、強制的に名義変更されるリスクが発生したりする。
20、主要資産は差し押さえ、差し押さえまたは凍結される。主要銀行口座が凍結された。
21、会社は経営業績に損失が発生したり、大幅な変動が発生したりすると予想している。
22、主な業務または全部の業務が停滞している。
23、当期損益に重大な影響を与える追加収益を獲得し、会社の資産、負債、権益または経営成果に重要な影響を与える可能性がある。
24、会社監査の会計士事務所に任命または解任する。
25、会計政策、会計推定重大自主変更;
26、前期に披露された情報に誤りがあり、規定通りに披露されなかったり、虚偽の記載がなかったりしたため、関係機関から改正を命じられたり、取締役会の決定を経て訂正を行う。
27、会社またはその持株株主、実際の支配者、取締役、監事、高級管理職は刑事処罰を受け、違法違反の疑いで中国証券監督管理委員会に立件調査されたり、中国証券監督管理委員会の行政処罰を受けたり、その他の権力機関の重大な行政処罰を受けたりする。
28、会社の持株株主、実際の支配者、取締役、監事、高級管理職は深刻な規律違反または職務犯罪の疑いで規律検査・監察機関に留置措置を取られ、職責の履行に影響を与えた。
29、董事長或いは経理以外の会社のその他の董事、監事、高級管理者は身体、仕事の手配などの原因で職責を正常に履行できない或いは3ヶ月以上に達する見込みがある、或いは違法違反の疑いで有権機関に強制措置を取られ、職責の履行に影響を与える。
30、中国証券監督管理委員会と深セン証券取引所が規定したその他の事項。
（IV）重大取引事項
1、資産の購入又は売却（原材料、燃料及び動力の購入及び製品の販売等の日常経営に関する資産を含まないが、資産の置換において当該資産の購入、売却に係るものは、含まなければならない）；2、対外投資（委託財テク、子会社への投資などを含む）；
3、財務援助(委託貸付などを含む)を提供する。
4、保証を提供する（持株子会社に対する保証などを含む）；
5、資産を借入または賃貸する。
6、委託或いは受託管理資産と業務；
7、債権或いは債務再編；
8、譲渡或いは譲り受けた研究開発プロジェクト；
9、許可協議を締結する；
10、権利の放棄（優先購入権の放棄、出資の優先納付権利等を含む）；
11、監督管理部門、証券取引所または会社が認定したその他の重大な取引。
上記第2項、第4項の取引が発生した場合、金額の大小にかかわらず報告する必要があり、その他の事項が発生した取引が以下の基準に達した場合、報告者は報告義務を履行しなければならない。
(1)取引に関わる資産総額は上場企業の最近の監査総資産の10%以上を占め、当該取引に関わる資産総額に帳簿価額と評価値が同時に存在する場合、高い者を基準とする。
(2)取引標的(例えば株式)に係る資産純額が上場企業の最近の監査純資産の10%以上を占め、かつ絶対金額が1千万元を超え、当該取引に係る資産純額に帳簿価額と評価値が同時に存在する場合、高い者を基準とする。
(3)取引先の(株権など)最近の会計年度に関連する営業収入は上場企業の最近の会計年度に監査された営業収入の10%以上を占め、絶対金額は1千万元を超えた。
(4)取引先の(株権など)最近の会計年度に関連する純利益は上場企業の最近の会計年度に監査された純利益の10%以上を占め、絶対金額は百万元を超えた。
(5)取引の成約金額(債務と費用を負担することを含む)は上場企業の最近の監査純資産の10%以上を占め、絶対金額は1千万元を超えた。
(6)取引によって生じた利益は上場企業の最近の会計年度の監査純利益の10%以上を占め、絶対金額は百万元を超えた。
上記の標準計算に係るデータが負の値である場合は、その絶対値を取って計算する。
（V）関連取引重大事項
1、上記（IV）に規定された取引事項；
2、原材料、燃料、動力を購入する；
3、製品、商品を販売する。
4、労務を提供または受け入れる。
5、委託或いは受託販売；
6、預金貸付業務；
7、関連者と共同投資；
8.その他約定によって資源又は義務の移転をもたらす可能性がある事項。
上記関連取引事項の報告基準は以下の通りである。
(1)会社と関連自然人との取引金額が30万元(30万元を含む)以上の関連取引。
(2)会社と関連法人との取引金額が300万元(300万元を含む)以上であり、会社の最近の監査純資産の絶対値の0.5%以上を占める関連取引。
(3)年度日常関連取引総額予想結果は既に株主総会で審議され、開示されており、実際の執行において予想総額を超える日常関連取引。
上記の指標計算に係るデータは、負の値の場合、その絶対値を取って計算する。
(VI)重大訴訟と仲裁事項
1、会社が発生した重大訴訟、仲裁事項の関連金額は会社の最近の監査純資産の絶対値の10%以上を占め、かつ絶対金額が1千万元を超える重大訴訟、仲裁事項は速やかに報告しなければならない。
2、上場会社の株主総会、取締役会の決議が取り消しを申請されたり、無効を宣告されたりした訴訟。3、証券紛争代表者訴訟。
第1項の基準に達していない、または具体的な金額がない訴訟、仲裁事項は、取締役会が事件の特殊性に基づいて会社の株とその派生品種の取引価格に大きな影響を及ぼす可能性があると判断したり、深セン証券取引所が必要と判断した訴訟である。
4、連続して12ヶ月以内に発生した訴訟及び仲裁事項の関連金額が第1項に記載の基準に達した場合、当該条の規定を適用する。
（VII）監督管理事項
1、監督管理部門が発行した以上の処分を批判する決定文書。
2、監督管理部門が会社に出した監督管理書、関心書、質問書などのいかなる手紙。
（VIII）その他の事項
1、募集资金の投向の変更;
2、会社名、株式略称、会社定款、登録資本金、登録住所、事務住所と連絡電話などを変更する。
3、業績予告、業績速報と利益予測;
4、利益分配と資本積立金の株価転換事項；
5、会社の株式取引の異常な変動;
6、会社及び会社の株主が発生した承諾事項；
7、取締役会は新株またはその他の再融資案を発行する。
8、中国証券監督管理委員会株式発行審査委員会(上場企業買収合併再編審査委員会を含む)は、会社が新株を発行したり、その他の再融資申請、重大資産再編事項に対して相応の審査意見を提出する。9、中国証券監督管理委員会、深セン証券取引所が認定したその他の事項。
(8552)会社が転換社債を公開発行する場合、関連する重大な事項は以下を含むべきである。
1、社債の信用格付けが変化した。
2、会社の重大資産の抵当、質押、販売、譲渡、廃棄;
3、会社の新規借入金または対外提供保証が前年末の純資産の20%を超えた場合。
4、会社が債権又は財産を放棄して前年度末の純資産の10%を超えた場合；
5、会社は前年末の純資産の10%を超える重大な損失が発生した。
6、会社に関わる重大な訴訟、仲裁；
7、会社は犯罪の疑いで法に基づいて立件調査され、会社の持株株主、実際のコントロール人、取締役、監事、高級管理職は犯罪の疑いで法に基づいて強制措置を取られた。
8、中国証券監督管理委員会、深セン証券取引所が規定したその他の事項。
第五条会社の持株株主又は会社の5%以上の株式を保有する株主及びその一致行動者が二級市場で保有する会社の株式を売却又は譲渡する場合、当該株主は直ちに報告しなければならない。
第六条会社の持株株主又は会社の5%以上の株式を保有する株主及びその一致行動者が会社の株式を保有して抵当、質押、凍結、オークション、託管又は信託設定などの状況が発生した場合、速やかに報告しなければならない。
第三章重大情報報告の手順と管理
第七条報告義務者は重大事件が最初に以下のいずれかの時点に触れた後、直ちに会社の取締役会秘書に本部門の責任範囲内または部下の子会社で発生する可能性のある重大情報を予報しなければならない。
(I)部門または傘下の子会社が当該重大事項を取締役会または監事会の審議に提出する予定である場合。（Ⅱ）関係各方面は当該重大事項について協議する予定である
