2021年度内部統制自己評価報告
Guangzhou Tech-Long Packaging Machinery Co.Ltd(002209) 全株主：
「企業内部統制基本規範」及びその関連ガイドラインの規定とその他の内部統制監督管理要求（以下「企業内部統制規範体系」と略称する）に基づき、 Guangzhou Tech-Long Packaging Machinery Co.Ltd(002209) （以下「会社」と略称する）内部統制制度と評価方法を結合し、内部統制日常監督と特定項目監督の基礎の上で、2021年12月31日(社内統制評価報告基準日)の社内統制の有効性を評価した。
一、重要声明
企業内部制御規範体系の規定に従い、内部制御を確立し、健全かつ有効に実施し、その有効性を評価し、内部制御評価報告書を如実に開示することは会社の取締役会の責任である。監事会は取締役会の内部統制の確立と実施を監督する。マネージャー層は企業内部のコントロールの日常的な運行を指導する責任を負う。会社の取締役会、監事会及び取締役、監事、高級管理者は本報告内容に虚偽記載、誤導性陳述或いは重大な漏れがないことを保証し、報告内容の真実性、正確性と完全性に対して個別及び連帯法律責任を負う。
会社の内部統制の目標は経営管理の合法的なコンプライアンス、資産安全、財務報告及び関連情報の真実と完全を合理的に保証し、経営効率と効果を高め、発展戦略の実現を促進することである。内部制御には固有の限界があるため、上記の目標の実現に合理的な保証を提供することができる。また、状況の変化により内部制御が不適切になったり、制御政策やプログラムに従う程度が低下したりする可能性があるため、内部制御評価結果から将来の内部制御の有効性に一定のリスクがあると推測される。
二、内部制御評価の結論
会社財務報告内部制御重大欠陥の認定状況に基づき、内部制御評価報告基準日において、財務報告内部制御重大欠陥は存在せず、取締役会は、会社はすでに企業内部制御規範体系と関連規定の要求に従ってすべての重大な面で有効な財務報告内部制御を維持したと考えている。会社の非財務報告内部制御重大欠陥認定状況に基づき、内部制御評価報告基準日に、会社は非財務報告内部制御重大欠陥を発見しなかった。
内部統制評価報告基準日から内部統制評価報告書発行日までの間に内部統制有効性評価結論に影響する要因は発生しなかった。
三、内部統制評価業務状況
（Ⅰ）内部制御評価範囲
会社はリスクガイドの原則に従って評価範囲に組み込まれた主要単位、業務と事項及び高リスク分野を確定する。
1、評価範囲に含まれる主な単位は以下の通りである。
評価範囲に入れる主な単位は親会社、9社の子会社と3社の孫会社を含み、子会社は東莞 Guangzhou Tech-Long Packaging Machinery Co.Ltd(002209) 水処理技術有限会社、新疆宝隆包装技術開発有限会社、東莞宝隆包装技術開発有限会社、 Guangzhou Tech-Long Packaging Machinery Co.Ltd(002209) 北米有限会社、天津宝隆包装技術開発有限会社、珠海宝隆瓶胚有限会社、広州 Guangzhou Tech-Long Packaging Machinery Co.Ltd(002209) 実業有限責任会社、広州 Guangzhou Tech-Long Packaging Machinery Co.Ltd(002209) 包装機械実業有限会社及び広州パトロール知能装備有限会社;孫会社は Guangzhou Tech-Long Packaging Machinery Co.Ltd(002209) ヨーロッパ有限会社、シンソン日化用品(広州)有限会社、 Guangzhou Tech-Long Packaging Machinery Co.Ltd(002209) 包装機械インド個人有限会社です。評価範囲に組み入れた単位資産総額は会社連結財務諸表資産総額の100%を占め、営業収入合計は会社連結財務諸表営業収入総額の100%を占める。
2、評価範囲に入れる主な業務と事項は以下の通りである。
（1）会社のアーキテクチャ：
ガバナンスアーキテクチャ:会社の取締役会は株主総会に対して責任を負い、法に基づいて株主総会が授与した各職権を行使し、戦略委員会、指名委員会、報酬と審査委員会及び監査委員会の4つの機構を設置する。会社の取締役会秘書は上場会社の証券管理、情報開示、会社の事務の協調、投資家関係管理などの具体的な仕事を担当している。
組織アーキテクチャ:会社は職責分業と管理最適化の需要に基づいて、会社の業務規模と経営管理の需要に合致する組織機構を設置した。現在、会社の組織機構の運営は良好で、各組織間の職責は明確で、互いに協力し、互いにバランスを取っている。
（2）子会社の内部統制状況
報告期間中、会社の合併範囲内の子会社は9社の子会社と3社の孫会社を含む。会社は関連法規と監督管理部門の要求に従って、「子会社管理制度」と「子会社財務管理制度」などの規範性文書を制定し、子会社の経営と発展は必ず会社の発展戦略と全体計画に従い、サービスしなければならないことを規定し、子会社の董事、監事及び高級管理者は会社から派遣または推薦され、その重要な人事変動、重大な経済活動などはすべて会社の関連職能部門に報告して審査と届出をしなければならない。会社は財務諸表、経営会議などの方式を通じて子会社の生産経営状況をタイムリーに把握し、部下の子会社の財務リスクと経営リスクに重点を置いてコントロールする。
報告期間内に、会社は下に設置された子会社と孫会社の管理制御を厳格に、十分に、有効にし、重大な漏れは存在しない。
（3）会社の重大投資の内部統制状況
会社の重大な投資は合法、慎重、安全、有効の原則に従い、投資リスクをコントロールし、投資効果を重視する。「会社定款」では、株主総会、取締役会の重大投資に対する審査・認可権限を明確にし、「投資管理制度」を制定し、会社の重大投資管理の範囲、審査・認可権限、意思決定制御、執行管理、処置制御、情報開示などの管理規定を明確にした。
報告期間内に、会社の重大な対外投資は関連審査・認可手続きを履行し、内部統制は厳格で、十分で、有効であり、会社の内部統制要求に違反する状況は存在しない。
（4）会社関連取引の内部統制状況
会社は関連取引の内部制御管理を非常に重視し、会社の関連取引を規範化するために、会社は「関連取引決定制度」を制定し、関連取引の基本原則、関連取引関連事項、関連取引の定価原則、関連取引の審議執行、関連側の採決回避措置などについて詳細な規定を行った。
報告期間内に、会社の関連取引事項は関連審査・認可手続きを履行し、内部統制は厳格で、十分で、有効であり、会社の内部統制要求に違反する状況は存在しない。
（5）会社対外保証の内部統制状況
会社は監督管理部門の関連要求に従って「対外保証決定制度」を制定し、保証の基本原則、保証の審査・認可権限と審査・認可手続き、保証対象の制限条件を明確に規定した。
報告期間内に、会社は規定に違反した対外保証が発生しなかった。
（6）会社情報開示の内部統制状況
会社の情報開示業務を規範化し、会社と投資家の合法的権益を守るために、会社は「情報開示管理制度」を制定し、会社の情報開示業務は公平、公正、公開の原則を厳格に遵守し、真実、正確、完全に情報開示を行うべきであることを明確にした。
報告期間内、会社は上述の関連規定に従い、すべての開示の定期報告と各種臨時公告は厳格な審議手続きを履行し、規定の期限内に関連公告を発表し、未開示事項を開示すべきではない。
（7）業績考課の内部統制状況
会社は実際の状況と結びつけて、経営管理層、各職能部門、子会社に対して一連の審査激励メカニズムを確立した。年度経営目標に基づき、各事業部、職能部門及び管理者の職責と考課指標をそれぞれ確定し、年末に年度計画の完成状況と結びつけて総合考課評価を行い、考課結果に基づいて賞罰を実施する。会社の傘下機関と従業員の業績評価と激励の仕事はすでに制度化され、常態化されている。（8）情報とコミュニケーションの内部統制状況
内部統制制度の運営効率を高めるために、会社は「重大情報内部報告制度」を制定し、内部情報報告義務者、重大情報の定義、報告、開示などの事項に対して明確な規定を行い、そして各種の方式を通じて管理情報の発表を規範化し、会社の内部部門間のコミュニケーションがスムーズであることを保証した。会社の各情報管理システム、データベース、電子メールシステム、内部情報ネットワーク、ウェブサイトなどはすべて専任者が定期的に維持し、各種情報の有効な伝達とコミュニケーションに便利で速いプラットフォームを提供した。
報告期間内に、会社は情報開示の内部制御に対して厳格で、十分で、有効であり、関連規定及び会社の内部制御要求に違反する状況は存在しない。
（9）内部監督管理活動
会社は「上場会社の内部制御規範」に基づいて内部制御監督体系を確立し、内部監査部と関連部門の内部監督における職責権限を明確にし、内部監督の手順と方法を規範化した。2021年度、内部監査部は定期的に会社の内部統制管理状況に対する監査を展開し、財務管理通常監査、対外投資監査、対外保証監査、関連資金占有状況の監査、証券投資、リスク投資状況監査などと定期報告審査などを含む。内部監査部は定期的に監査委員会に関連監査業務状況を報告し、監査計画の実施と監査業務の完成状況を監督し、内部監督制御業務の規範化、制度化を促進する。
（10）会社財務会計の内部統制状況
会社の会計計算、財務管理と監督を規範化し、会社の資産の安全、完全を保証し、会社の管理層に信頼できる意思決定根拠を提供し、企業の経済効果を向上させるために、会社は財政部が公布した「企業会計準則」などの関連法律法規に基づき、会社の具体的な状況と結びつけて「財務管理制度」「財務会計内部制御制度」と「子会社財務管理制度」を制定した。
会社は国家規定の会計制度と政策要求に厳格に従って財務諸表を作成し、会社全体の会計計算、財務報告の作成、発表などに対して厳格な制御と管理を行い、財務データの正確性と真実性を保証した。
（11）財産管理内部統制状況
会社が創立した《在庫管理制度》《財産管理制度》《固定資産管理制度》などは会社の財産の購入と建造、検収、工事請求、メンテナンス、廃棄或いは減損、処置、棚卸しと記録などの制御プロセスを明確にし、予算制御、授権制御と実行制御などの制御措置を通じて固定資産記録の正確、完全と安全性を確保した。固定資産の正常な運行と有効な使用を保証する。
報告期間内に、会社の財産管理の各段階のコントロール措置はすべて有効に実行された。
（12）販売と入金の内部管理状況
会社はすでに顧客開発、販売注文審査プロセス管理、アフターサービス管理、及び在外機構管理などの一連の管理販売活動と入金の管理制度を制定し、販売と入金に関する各段階、例えば販売予測、販売計画、製品販売価格の確定、注文処理、顧客信用の審査、販売契約の締結、販売契約の管理、出荷、代金決済及び回収、返品及び割引、アフターサービス、売掛金の処理手順及び不良債権の処理などを明確に規定した。会社が制定した販売と入金に関する管理規定とプロセス制御は会社が効果的に市場を開拓することを確保し、合理的な価格と費用で企業の製品とサービスを販売し、会社の販売部門が効果的にマーケティング、市場研究、信用調査、包装輸送、アフターサービスなどの販売活動を組織し、販売効率を高めると同時に売掛金記録の正確さを確保するのに有利である。完全性とセキュリティ。
報告期間内に、販売と入金に関わる部門と人員はいずれも関連管理制度の規定に厳格に従って業務操作を行うことができ、各段階の制御措置は効果的に実行することができる。
（13）購買及び支払内部管理状況
会社は物資購買管理、資材価格管理、購買支払管理、倉庫管理、資材受入管理、物資入庫管理、商品発行管理などの一連の購買及び支払管理制度を規範化し、資材購買審査・認可、サプライヤー選択、発注書編成、資材検収入庫、受領、返品処理、購買報告書制御、支払、倉庫保管、棚卸と在庫制御などの一環に対して明確な規定を作った。会社が制定した仕入れと支払い制度は会社の在庫が適切で安全なレベルに維持されることを確保し、物資仕入れ管理プログラムは注文した品目が注文書に定められた規格に合致することを保証し、サプライヤーの詐欺とその他の不正行為の発生を減らすと同時に、受け取ったすべての品目と関連情報が処理され、生産、倉庫とその他の関連部門にタイムリーに使用されることを確保した。資材調達が秩序正しく行われることを保証し、会社の売掛金記録の正確、完全及び安全性を確保する。
報告期間内に、購買と支払いに関わる部門及び人員はいずれも以上の制度の規定に従って業務処理を行うことができ、制御措置は効果的に実行することができる。
（14）生産管理内部制御状況
会社は「生産過程制御プログラム」などの生産人員の仕事規則と審査規定を制定し、「固定資産管理方法」「安全検査、改善管理規定」「不合格品制御プログラム」などの生産管理規定、安全生産管理規定と品質管理制度などの一連の生産プロセスに関する管理制度を制定した。生産管理制度の制定は会社が既定の生産計画に従って生産活動を行うことを確保し、生産過程が安全で効率的な状況で行うことを保証し、同時に生産した製品が関連品質制御基準に合致することを保証した。
報告期間内に、会社の生産人員は以上の制度の規定に厳格に従って生産活動を行うことができ、コントロール措置は効果的に実行することができる。
（15）報酬及び従業員福利管理の内部統制状況
会社は《給料と審査委員会の議事規則》《給料管理制度》《賞罰管理制度》、《勤務と休暇管理制度》《幹部選抜任用管理制度》《福祉管理方法》などの一連の給料と従業員の福祉管理制度を創立して、および従業員の採用、昇進、育成訓練と辞退などの人的資源管理政策に関連して、人事資料、人的資源の計画、招聘、訓練、審査、昇進、報酬表の作成、報酬の支給などの流れを明確に規定した。報酬及び従業員福祉管理制度及び人的資源管理政策の実施は人的資源の安定とシステム全体の正常な運転及び従業員の会社に対する満足度を保証し、離職率の低下を保証し、人的資源部門に人的資源リスクの管理制御を合理的に実現させることができる。給与制度は従業員の給与を労働契約の形式で確定することを規定し、一定レベルの管理者の審査・認可を経なければならない。専任者が給与書と給与書類、勤務記録を照合し、給与書の完全性を審査し、給与計算の正確性を確保した。
報告期間内に、会社が人事、報酬管理を専門に担当する部門と人員はいずれも以上の制度の規定に従って人事報酬管理を行うことができ、関連制御措置は効果的に実行することができる。
重点的に注目している高リスク分野は主に、販売、購買、生産、資産、資金、投資、関連取引などを含む。
上記の評価範囲に組み込まれた単位、業務と事項及び高リスク分野は会社の経営管理の主な面をカバーし、重大な漏れは存在しない。
(II)内部制御評価作業根拠及び内部
