浙江東望時代科学技術株式会社
独立取締役2021年度述職報告
浙江東望時代科技株式会社（元「 Zhejiang Guangsha Co.Ltd(600052) 」、以下「会社」「上場会社」と略称する）の独立取締役として、私達は厳格に『中華人民共和国会社法』『上場会社管理準則』『上場会社独立取締役規則』及び関連法律、法規及びその他の規範性文書の規定に従い、職責を果たし、勤勉に責任を果たして独立取締役の職責を履行した。独立取締役の権利を行使し、2021年会社の株主総会と取締役会に積極的に出席し、取締役会と取締役会専門委員会の各議案を慎重に審議し、重大事項に対して独立意見を発表し、独立取締役の独立性と専門性の役割を発揮し、公司と権利株主、特に中小株主の利益を維持し、会社の規範運営を促進した。私たちが2021年度に独立取締役の職責を履行した状況について以下のように報告します。
一、独立取締役の基本状況
会社の独立取締役として、私たちはすべて専門知識と能力を持っていて、従事する専門分野で豊富な経験を蓄積しました。私たちの具体的な状況は以下の通りです。
(I)個人の職歴、専門背景及び兼職状況
1、第十一回取締役会独立取締役：
陳高才:男性、1975年生まれ、中国共産党党員、上海財経大学会計学専門博士、清華大学経済管理学院工商管理流動ステーション博士後。2008年から2010年まで、清華大学経済管理学院工商管理流動ステーション博士後、2010年から2021年6月まで浙江工商大学財務と会計学院会計学部主任などの職務を担当し、現在安徽大学商学院に勤めている。2021年7月から会社の第11回取締役会の独立取締役に就任する。
武鑫:男、1979年生まれ、中国共産党党員、博士学歴、教授、浙江大学経済学博士、浙江省151育成人材。2014年から現在まで浙江財経大学金融学院の教師、国際金融学部の主任を歴任し、現在浙江財経大学教授、中国金融研究院の副院長、寧波華平智制御科学技術株式会社の独立取締役を務め、2021年7月から会社の第11回取締役会の独立取締役を務めている。
劉俐君:男、1982年生まれ、中国共産党党員、本科学歴、弁護士、2007年6月から2008年12月まで、上海市錦天城弁護士事務所杭州分所弁護士を務めた。2009年1月から2013年9月まで、浙江豊国弁護士事務所の弁護士を務めた。2013年10月から現在まで浙江沢大弁護士事務所の弁護士を務め、 Petpal Pet Nutrition Technology Co.Ltd(300673) と浙江晨泰科技株式会社の独立取締役を兼任している。2021年7月から、会社の第11回取締役会の独立取締役を務めた。
2、第十回取締役会独立取締役：
趙敏:女性、1965年生まれ、上海財経大学修士、教授、修士指導者。1987年7月から現在まで浙江財経大学の会計学で教育、科学研究、育成活動に従事している。現在 Huafon Chemical Co.Ltd(002064) Zhejiang Communications Technology Co.Ltd(002061) Yongxing Special Materials Technology Co.Ltd(002756) Baida Group Co.Ltd(600865) 独立取締役を務めています。2017年3月から2021年7月まで会社の第8回、第9回、第10回取締役会の独立取締役を務めた。
李学尧:男、1977年生まれ、中国共産党党員、浙江大学法学博士。2014年12月から2016年9月まで、上海財経大学法学部院長、講席教授を務めた。2016年から2017年まで、上海交通大学計画処の副処長を務めた。現在、上海交通大学凱原法学院教授、博士指導教官を務め、上海金融と法律研究院研究員、 Jushri Technologies Inc(300762) Shanghai Zj Bio-Tech Co.Ltd(688317) 、浙江国祥株式会社と独立取締役を兼任している。2017年3月から2021年7月まで会社の第8回、第9回、第10回取締役会の独立取締役を務めた。
李勤:男、1975年生まれ、法学学士。2005年から2013年まで民生証券有限会社の債券販売北京の一部社長を務め、2014年1月から2017年5月までチベットChina Stock Market News証券株式会社の企業融資部、投資銀行本部で総監、副総経理を務めた。2017年6月から現在まで Yintai Gold Co.Ltd(000975) 総裁補佐兼金融業務管理部総経理を務めている。2017年11月から2021年7月まで、会社の第9期、第10期取締役会の独立取締役を務めた。
(II)独立性に影響を及ぼすことがない場合の説明
私たちは独立取締役の職務資格を備えており、会社で独立取締役以外のいかなる職務を担当していないし、会社の主要株主単位でいかなる職務を担当していない。私たちは会社と会社の主要株主または利害関係のある機構と人員から追加の、開示されていないその他の利益を得ていない。したがって,独立性に影響を及ぼすことはない.
二、独立取締役年度の職責履行概況
(I)会議出席状況
2021年、会社は11回の取締役会、8回の株主総会を開催した。2021年7月29日、会社の持株株主及び実際の支配者が変更されたことを考慮して、会社は2021年の第2回臨時株主総会を開き、「会社の第10回取締役会の早期交代に関する議案」を審議・採択した。
2021年1月1日から2021年7月28日まで、趙敏さん、李学尧さん及び李勤さんの具体的な状況は株主総会に参加し、取締役会の状況は以下の表の通りである。
2021年1取締役会開催回数3株主総会3
月1日から開催回数
2021年7取締役会出席状況株主総会出席
月28日の状況
直接現場に出席して連絡を依頼して欠席するかどうか連続して直接出るかどうか
氏名会議回数表決出席回数2回未親席回数
回数自欠
趙敏3 1 2 0 0 No 2
李学尧3 0 3 0 0 No 1
李勤3 1 2 0 0 No 0
2021年7月28日から2021年12月31日まで、陳高才さん、武鑫さん及び劉俐君
氏の具体的な状況は株主総会に参加し、取締役会の状況は以下の表に示す。
2021年7取締役会開催回数8株主総会5
月28日から開催回数
2021年12取締役会出席状況株主総会出席
月31日の状況
直接現場に出席して連絡を依頼して欠席するかどうか連続して直接出るかどうか
氏名会議回数表決出席回数2回未親席回数
回数自欠
陳高才8 3 5 0 0 No 5
武鑫8 3 5 0 0 No 2
劉俐君8 3 5 0 0 No 5
（Ⅱ）独立意見の発表状況
時間事項（議案名）意見タイプ
会社の2020年1月について、天健会計士事務所(特殊普通パートナー)が発行した監査報告書には、2020年度の財務状況と経営状況に合致しないことを強調する事項があると考えています。
保留意見監査報告書二、『 Zhejiang Guangsha Co.Ltd(600052) 取締役会が会社の2020年に関連事項のある特定項目について強調事項段の保留意見のない監査報告に関連する事項の特定項目の説明』に同意し、公明司の取締役会と管理層に関連事項に引き続き関心を持つように促し、関連事項が会社に与える不利な影響を解消し、会社の持続を促す。安定し、健全に発展し、広範な投資家の利益を確実に維持する。
2021年4月一日関係者の資金往来について
月28日から2020年12月31日まで、会社と持株株主及び関連者の資金往来はいずれも会社の関連者の資本が正常な生産経営活動における往来に対して、会社の持株株主及びその他の関連者は非往来及び対外保証事の経営性が会社の資金を占有する状況が存在しない。
項目の特別説明及び独二、対外保証状況の特別説明
意見1、年審会計士とのコミュニケーションと当期監査報告書の調査を通じて、2020年12月31日現在、実際に発生した保証残高は3180964万元で、合併所有者の権益94.11%を占めている。会社の20202021年の保証額審議プログラムは「会社法」、「上場会社の対外保証行為の規範化に関する通知」などの制度における関連規定に合致している。
時間事項（議案名）意見タイプ
2、われわれは会社が引き続き関連者に対する保証残高を徐々に下げ、法律法規及び「会社定款」「会社対外保証管理方法」の要求に厳格に従い、対外保証行為を規範化し、被保証者の財務状況にタイムリーに注目し、リスクを回避または有することを要求する。
3、期限を過ぎた保証に対して、われわれは各方面にできるだけ早く処理することを要求し、関連問題で上場会社及び中小株主の利益を損なう状況を根絶する。
「企業会計準則」、「上海証券取引所株式上場規則」と「2020年度計定款に関する会社」などの規定に基づき、今回の減価償却損失及び不良債権の消込は相応の意思決定手順を履行し、減価償却損失及び消込は会社の実際の状況と結びつけ、十分に基づいて、会社の財務状況及び不良債権の議案運営成果を公正に反映することができる。このうち、不良債権の消込は関連者にかかわらず、会社と株主の合法的権益を損害する状況はなく、今回の消込に言及することに同意する。
2020年度利益については、会社の2020年度利益分配予案が株主収益と会社の潤沢分配予案を両立させる議案が持続的に発展し、会社と株主の利益に合致すると考え、この議案を株主総会の審議に提出することに同意します。
1、会社と China Zheshang Bank Co.Ltd(601916) 株式会社は非関連先と同類で取引する
