会社コード： Zhejiang Guangsha Co.Ltd(600052) 会社略称：東望時代浙江東望時代科技株式会社
2021年度内部統制評価報告
浙江東望時代科学技術株式会社の全体株主:
「企業内部制御基本規範」及びその関連ガイドラインの規定とその他の内部制御監督管理要求(以下、企業内部制御規範体系と略称する)に基づき、当社(以下、会社と略称する)の内部制御制度と評価方法を結合し、内部制御日常監督と特定項目監督の基礎の上で、当社2021年12月31日(内部制御評価報告基準日)の内部制御有効性を評価した。一.重要な宣言
企業内部制御規範体系の規定に従い、内部制御を確立し、健全かつ有効に実施し、その有効性を評価し、内部制御評価報告書を如実に開示することは会社の取締役会の責任である。監事会は取締役会の内部統制の確立と実施を監督する。マネージャー層は企業内部のコントロールの日常的な運行を指導する責任を負う。会社の取締役会、監事会及び取締役、監事、高級管理者は本報告内容に虚偽記載、誤導性陳述或いは重大な漏れがないことを保証し、報告内容の真実性、正確性と完全性に対して個別及び連帯法律責任を負う。
会社の内部統制の目標は経営管理の合法的なコンプライアンス、資産安全、財務報告及び関連情報の真実と完全を合理的に保証し、経営効率と効果を高め、発展戦略の実現を促進することである。内部制御には固有の限界があるため、上記の目標の実現に合理的な保証を提供することができる。また、状況の変化により内部制御が不適切になったり、制御政策やプログラムに従う程度が低下したりする可能性があるため、内部制御評価結果から将来の内部制御の有効性に一定のリスクがあると推測される。二.内部統制評価の結論1.会社は内部統制評価報告基準日に、財務報告内部統制の重大な欠陥があるかどうか
□はい√いいえ
2.財務報告内部統制評価の結論
√有効□無効
会社財務報告内部制御重大欠陥の認定状況に基づき、内部制御評価報告基準日において、財務報告内部制御重大欠陥は存在せず、取締役会は、会社はすでに企業内部制御規範体系と関連規定の要求に従ってすべての重大な面で有効な財務報告内部制御を維持したと考えている。3.非財務報告の内部統制に重大な欠陥が発見されたか
□はい√いいえ
会社の非財務報告内部制御重大欠陥認定状況に基づき、内部制御評価報告基準日に、会社は非財務報告内部制御重大欠陥を発見しなかった。4.内部統制評価報告基準日から内部統制評価報告の発行日までの間に内部統制有効性評価の結論に影響する要因
内部統制評価報告基準日から内部統制評価報告書発行日までの間に内部統制有効性評価結論に影響する要因は発生しなかった。5.内部統制監査意見が会社の財務報告内部統制有効性に対する評価結論と一致しているか
√はい□いいえ6.内部統制監査報告非財務報告内部統制重大欠陥の開示が社内統制評価報告開示と一致するかどうか√はい□いいえ3.内部統制評価作業状況(一).内部制御評価範囲
会社はリスクガイドの原則に従って評価範囲に組み込まれた主要単位、業務と事項及び高リスク分野を確定する。1.評価範囲に入れる主な単位は以下の通りである:浙江東望時代科学技術株式会社、浙江正藍省エネ科学技術株式会社、広厦メディア有限会社、杭州ボタン唯体育文化発展有限会社、東陽漢寧科学技術サービス有限会社、広厦(南京)不動産投資実業有限会社、60052文化産業発展有限会社、杭州歌画映画・テレビ有限会社、広厦(南京)文化メディア有限会社、 Zhejiang Guangsha Co.Ltd(600052) 文化観光開発有限会社、 Zhejiang Guangsha Co.Ltd(600052) スポーツ文化有限会社、杭州ボタン沃文化スポーツ有限会社、東陽市広厦旅行社有限会社、広盛スポーツ文化(上海)有限会社。2.評価範囲に入れる単位比率：
指標の割合（%）
評価範囲に組み入れた単位の資産総額が会社連結財務諸表の資産総額に占める割合100
評価範囲に組み入れた単位の営業収入合計が会社連結財務諸表の営業収入総額に占める割合100
3.評価範囲に入れる主な業務と事項は以下の通りである。
組織構造、発展戦略、人的資源、社会責任、企業文化、資金活動、購買業務、資産管理、販売業務、研究と開発、工事プロジェクト、保証業務、関連取引、財務報告、全面予算、契約管理、内部情報伝達、情報システムなど。4.重点的に注目する高リスク領域は主に以下の通りである。
担保業務、関連取引、資金活動、販売業務、契約管理、財務報告。5.上記評価範囲に組み入れた単位、業務と事項及び高リスク領域は会社の経営管理の主要な方面をカバーし、重大な漏れがあるか
□はい√いいえ6.法定免除があるかどうか
□はい√いいえ.その他の説明事項
无(二).内部制御評価作業根拠及び内部制御欠陥認定基準
会社は企業内部制御規範体系及び関連法律法規規則及び会社制度に基づいて、内部制御評価業務を組織し展開する。
1.内部統制欠陥の具体的な認定基準が前年度と調整されたか
□はい√いいえ
会社の取締役会は企業内部制御規範体系の重大欠陥、重要欠陥と一般欠陥に対する認定要求に基づき、会社の規模、業界特徴、リスク偏好とリスク耐性などの要素を結びつけて、財務報告内部制御と非財務報告内部制御を区別し、当社に適用する内部制御欠陥の具体的な認定基準を確定し、前年度と一致した。2.財務報告内部制御欠陥認定基準
会社が確定した財務報告内部制御欠陥評価の定量基準は以下の通りである。
指標名称重大欠陥定量基準重要欠陥定量基準一般欠陥定量基準
潜在的な誤報は、会社の最近の監査で資産総額に達した3‰(含む)資産総額に達していない3‰資産総額の5‰以上であるが、資産総額に達していない5‰に達する。
説明:なし
会社が確定した財務報告内部制御欠陥評価の定性基準は以下の通りである。
欠陥特性定性基準
単独の欠陥またはその他の欠陥に関連して、財務報告書の重大な誤報を適時に防止または発見し、是正できない。
以下の状況が発生した場合、重大な欠陥と認定する:制御環境が無効である;取締役、監事と高級管理職の重大な欠陥と弊害行為。外部監査で発見された重大な誤報は会社が最初に発見したものではない。すでに管理職に発見され報告された重大な欠陥は合理的な時間後に修正されていない。会社の監査委員会と監査部門の内部統制に対する監督は無効である。その他、レポート使用者の正確な判断に影響を与える可能性のある欠陥。
単独の欠陥またはその他の欠陥によって、財務報告書の重要性レベルに達していないにもかかわらず、管理職が重視している誤報をタイムリーに防止または発見し、是正できない場合。
重要な欠陥が以下の状況に現れた場合、重要な欠陥と認定する:肝心な職場の人員の不正行為;コンプライアンスの監督管理機能が失効し、法規に違反する行為は財務報告の信頼性に重大な影響を及ぼす可能性がある。管理職に報告したが、合理的な期限を経ても、管理職は重要な欠陥を是正していない。
一般的な欠陥は、重大な欠陥または重要な欠陥を構成しない他の内部制御欠陥である。
説明:なし3.非財務報告内部制御欠陥認定基準
会社が確定した非財務報告内部制御欠陥評価の定量基準は以下の通りである。
指標名称重大欠陥定量基準重要欠陥定量基準一般欠陥定量基準
潜在リスク事件は人民元500万元（含む）-
直接財産1000万元以上1000万元以上500万元以下
生産損失金額説明：なし
会社が確定した非財務報告内部制御欠陥評価の定性基準は以下の通りである。
欠陥特性定性基準
国家の法律、法規に違反した場合、重罰または刑事責任を負う。管理者や技術者が次々と流失している。主要な重大な欠陥メディアのマイナスニュースは1年に2回以上現れ、会社の名誉に重大な損害を与えた。前年に評価された重大または重要な欠陥は改善されていない。物資、報酬、固定資産の重要な業務などは制度制御や制度の系統的な失効に欠けている。主な業務管理または操作者は明らかに不適任である。
違反して処罰される。中層管理職の不正行為。主要メディアには当時、マイナスニュースが発生し、会社の評判の重要な欠陥に大きな損害を与えたことがある。昨年評価された一般的な欠陥は改善されず、合理的な解釈もされていない。管理者や操作者の能力が足りない人もいます。
一般欠陥一般従業員の不正行為;前年に評価された一般的な欠陥は改善されていない。省クラス(省クラスを含む)以下の政府部門の処罰を受けたが、会社の定期報告の開示にマイナスの影響を与えなかった。
説明:なし(三).内部制御欠陥認定及び改善状況1.財務報告内部制御欠陥認定及び改善状況1.1.重大な欠陥.
報告期間内に会社に財務報告内部制御の重大な欠陥があるかどうか
□はい√いいえ1.2.重要な欠陥
報告期間内に会社に財務報告内部制御の重要な欠陥があるかどうか
□はい√いいえ1.3.いっぱんけっかん
1.4なし上記の改善を経て、内部統制評価報告基準日に、会社が改善を完了していない財務報告内部統制の重大な欠陥があるかどうか
□はい√いいえ1.5.上記の改善を経て、内部統制評価報告基準日に、会社が改善を完了していない財務報告内部統制の重要な欠陥があるかどうか
□はい√いいえ2.非財務報告内部制御欠陥認定及び改善状況2.1.重大な欠陥.
報告期間内に会社が非財務報告内部制御の重大な欠陥を発見したかどうか□はい√いいえ2.2.重要な欠陥
報告期間内に会社が非財務報告内部制御の重要な欠陥を発見したかどうか
□はい√いいえ2.3.いっぱんけっかん
2.4なし.上記の改善を経て、内部統制評価報告基準日に、会社は改善が完了していない非財務報告内部統制の重大な欠陥を発見したかどうか
□はい√いいえ
2.5. 上記の改善を経て、内部統制評価報告基準日に、会社は改善が完了していない非財務報告の内部統制の重要な欠陥を発見したかどうか
□はい√いいえ4.その他内部統制に関する重大事項の説明1.前年度内部統制欠陥改善状況
□適用√不適用2.本年度内部統制運転状況及び来年度改善方向
□適用√適用3.その他重大事項の説明
□適用√適用しない
理事長(すでに取締役会の授権):蒋旭峰浙江東望時代科学技術株式会社2022年4月13日
