China Securities Co.Ltd(601066)
について Shanghai Golden Union Commercial Management Co.Ltd(603682)
2021年度募集資金の保管と使用状況の特別審査報告
Shanghai Golden Union Commercial Management Co.Ltd(603682) (以下「会社」と略す)として初めて株式を公開発行する推薦機構として、 China Securities Co.Ltd(601066) (以下「 China Securities Co.Ltd(601066) 」または「推薦機構」と略す)は、「証券発行上場推薦業務管理弁法」「上海証券取引所株式上場規則」などの法律法規の規定に基づき、会社の初公開発行株式募集資金2021年度の保管と使用状況を査察した。資金募集の基本状況
中国証券監督管理委員会(以下「中国証券監督管理委員会」と略称する)の「承認 Shanghai Golden Union Commercial Management Co.Ltd(603682) 初公開発行株式についての承認」(証券監督許可〔202095号)の承認を得て、会社は社会公衆に人民元普通株(A株)株式9450万株を公開発行し、1株当たりの額面価値は人民元1.00元、1株当たりの発行価格は人民元7.91元、募集資金総額は人民元7474950元である。各発行費用を差し引いた実際の募集資金の純額は6852780元で、上記の金額は2020年4月15日にすべて入金され、立信会計士事務所(特殊普通パートナー)(以下「立信所」と略称する)が審査し、「信会師報字[2020]第ZA 10931号」「検資報告」を発行した。会社はすでに募集資金に対して専戸記憶制度を実施した。二、募集資金の保管、使用及び専戸残高状況(I)募集資金管理制度
会社の募集資金の使用と管理を規範化し、投資家の合法的権益を保護し、募集資金の使用効果を向上させるため、中国証券監督会、上海証券取引所(以下「上交所」と略称する)の募集資金管理に対する法律法規と規範性文書及び本公司定款の関連規定に基づき、会社は「募集資金管理制度」を制定し、募集資金の保管、使用及び実際の使用状況の監督などの面で具体的な明確な規定がなされている。
（Ⅱ）募集資金管理状況
2020年4月15日、会社、 China Securities Co.Ltd(601066) はそれぞれ China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 上海田林支店(以下「 China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 田林支店」と略称する)、 Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 上海市漕河泾開発区支店(以下「 Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 漕河泾支行」と略称する)と上海浦東発展銀行静安支店(以下「 Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 静安支店」と略称する)と「資金募集専戸記憶三者監督管理協議」を締結した。上記の協議は、上交所が制定した「募集資金専戸記憶三者監督管理協議(モデル)」と大きな違いはなく、会社は募集資金を使用する際に厳格に遵守して実行している。
2020年6月3日、会社の子会社である上海錦静企業管理有限会社(以下「上海錦静」と略称する)は China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 田林支店に資金貯蔵専用口座を開設した。2020年6月5日、会社、上海錦静、 China Securities Co.Ltd(601066) China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 田林支店は「資金募集三者監督管理協議」を締結した。上記の協議は上海証券取引所の「募集資金専戸貯蔵三者監督管理協議(模範)」と大きな違いはなく、上海錦静は募集資金を使用する際に厳格に遵守して実行した。2020年6月8日、会社は China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 田林支店の募集資金940000万元を上海錦静の募集資金貯蔵口座に振り込んだ。
2020年10月15日、会社は Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 静安支店の募集資金特別口座の抹消手続きを完了し、当該専戸で募集した資金は規定通りに使用され、使用されなくなった。「上海証券取引所上場企業募集資金管理弁法(2013年改訂)」の関連規定によると、同社は Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 静安支店が開設した募集資金専戸で振り替えた銀行預金利息から銀行手数料純額を差し引いた合計8.42万元を募集項目の「銀行ローン返済及び流動資金補充」に使用した。会社は China Securities Co.Ltd(601066) Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 静安支店と締結した「資金募集専戸ストレージ三者監督管理協議」に従って終了した。
2021年7月20日、会社は China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 田林支店の募集資金特別口座の抹消手続きを完了し、募集プロジェクトの中の「越境金都路プロジェクト」が建設され、使用可能な状態に達し、会社が China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 田林支店で開設した募集資金専門口座の募集資金は規定通りに使用され、この募集資金特別口座は使用されなくなった。「上海証券取引所上場企業募集資金管理弁法(2013年改訂)」の関連規定によると、会社は China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 田林支店が開設した募集資金専戸で振り替えた銀行預金利息から銀行手数料純額を差し引いた合計22.06万元を募集プロジェクトの「銀行ローンの返済及び流動資金の補充」に使用した。会社は China Securities Co.Ltd(601066) China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 田林支店と締結した「資金募集専戸貯蔵三者監督管理協議」を終了した。
募集資金の管理と使用を規範化し、募集資金の使用効率を高め、募集資金投資計画の正常な進行を保証し、投資家の権益を保護するため、会社は子会社上海錦林ネットワーク情報技術有限会社(以下「上海錦林」と略称する)、上海錦能物業管理有限会社(以下「上海錦能」と略称する)を「知恵園区情報サービスプラットフォーム建設プロジェクト」の実施主体とし、会社と今回の新規募集プロジェクトの実施主体の間では、無利子借入金で募集プロジェクトの実施に必要な募集資金を振り替える。関連規定によると、2021年12月10日、会社と上海錦林、上海錦能はそれぞれ China Securities Co.Ltd(601066) China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 田林支店と「資金募集三者監督管理協議」を締結した。（Ⅲ）募集資金の使用状況
2021年度、会社の実際の使用募集資金は142588万元である。2021年12月31日現在、会社は累計6295120万元の募集資金を使用している。具体的な状況は付表「募集資金使用状況対照表」を参照してください。(IV)募集資金専戸残高状況
2021年12月31日現在、会社が募集した資金専用口座の残高は以下の通りである。
番号口座開設主体口座開設銀行口座口座資金用途残高(元)
上海 Shanghai Golden Union Commercial Management Co.Ltd(603682) 中国 Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398)
1経営管理株式会社1001294829知恵園区情報服394012666有限会社上海市桂林路2 Xiamen Port Development Co.Ltd(000905) 04務プラットフォーム建設プロジェクト
支店
上海錦静企業 China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 株式1219315593
2管理有限公司上海10302越境金都路プロジェクト462900394田林支店
上海錦林ネット China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 株式1219298165知恵園区情報服
3情報技術有限公司上海10810務プラットフォーム建設プロジェクト0.00公司田林支店
上海錦能物業 China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 株式12191011203知恵園区情報服
4管理有限公司上海10604務プラットフォーム建設プロジェクト0.00田林支店
合計856913060
三、募集資金の使用に関するその他の状況(I)募集資金で事前に募集資金投資項目に投入した自己資金を置換する場合
会社は2020年6月5日に第3回取締役会第15回会議、第3回監事会第10回会議を開き、「募集資金を用いて事前に募集プロジェクトに投入した自己資金を置換することに関する議案」を審議・採択し、会社が募集資金745744万元を用いて2020年4月30日までに事前に募集プロジェクトに投入した自己資金を置換することに同意した。このうち「越境金都路プロジェクト」は、事前に投入された自己資金708120万元を置き換え、「スマートパーク情報サービスプラットフォーム建設プロジェクト」は、事前に投入された自己資金376.24万元を置き換えた。
具体的な内容は、2020年6月6日に発表された「募集資金を用いて事前に自己資金を調達する公告」(公告番号:202014)を参照してください。(II)遊休募集資金による流動資金の補充状況と効果
2021年度には、会社がアイドル募集資金を用いて流動資金を補充する場合は存在しない。(III)アイドル募集資金の現金管理及び関連製品への投資状況
2020年4月29日、会社は第3回取締役会第14回会議、第3回監事会第9回会議を開き、それぞれ「会社が一部のアイドル募集資金を使用して現金管理を行う予定であることに関する議案」を審議・採択し、当社が一部の一時アイドル募集資金を使用して現金管理を行うことに同意した。会社は1億5300万元(1億5300万元を含む)を超えない閑置募集資金を使って現金管理を行い、銀行の保本型金融製品や構造的な預金などの財テク製品を購入することに同意した。使用期間は12ヶ月(12ヶ月を含む)を超えず、上記額及び決議有効期間内に循環スクロールして使用することができる。
2021年4月12日、会社は第3回取締役会第23回会議と第3回監事会第14回会議を開き、それぞれ「会社が一部の閑置募集資金を使用して現金管理を行う予定に関する議案」を審議・採択し、5000万元(5000万元を含む)を超えない閑置募集資金を使用して現金管理を行い、銀行の保本型金融製品や構造的預金などの財テク製品を購入することに同意した。使用期間は、第3回取締役会第23回会議の審議が可決された日から12ヶ月を超えない(12ヶ月を含む)。上記限度額および決議有効期間内では、スクロールして使用できます。
2021年度、会社はアイドル募集資金に対して現金管理を行い、関連製品に投資する状況は以下の通りである:単位:万元
実際に取得した契約者の製品名称金額の利息開始日満期日の年化収益率を実際に回収する
元金金額収益
Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 構造預金500. Zoje Resources Investment Co.Ltd(002021) /1/112021/4/12 2.78%500.00 34.76
Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 構造預金500. Zoje Resources Investment Co.Ltd(002021) /4/162021/7/16 3.15%500.00 39.38
実際に取得した契約者の製品名称金額の利息開始日満期日の年化収益率を実際に回収する
元金金額収益
Bank Of Communications Co.Ltd(601328) 構造預金5 China Vanke Co.Ltd(000002) 021/7/30202111/1.35%-3.2%500000 38.63
2021年12月までの利益予想
China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 構造預金5 China Vanke Co.Ltd(000002) 02111/9 2022/2/7 1.6%-3.2%
31日はまだ36.99
満期万元
合計20000000—1500000 149.76
(IV)超募集資金の使用状況
会社には超募集資金が存在しない。(V)募集項目の資金使用状況の変更
2021年度、会社は募集項目を変更することはありません。四、会計士は募集資金の年度保管と使用状況に対する特別審査
