Shanghai Golden Union Commercial Management Co.Ltd(603682)
2021年度独立取締役述職報告
「会社法」、「会社定款」、「独立取締役制度」などの関連要求に基づき、私たちは Shanghai Golden Union Commercial Management Co.Ltd(603682) (以下、会社と略称する)の独立取締役として、2021年に独立、忠実、勤勉に職責を履行し、独立取締役の役割を確実に発揮し、2021年度の職務履行状況を以下のように報告する。
一、独立取締役の基本状況
潘敏、1970年12月生まれ、博士学歴、高級会計士、公認会計士。国富浩華会計士事務所(特殊普通パートナー)パートナー、信永中和会計士事務所(特殊普通パートナー)パートナーを務めたことがある。現在、天健会計士事務所（特殊普通パートナー）パートナー、 Shanghai Shuixing Home Textile Co.Ltd(603365) 独立取締役、60530独立取締役、 Shanghai Hugong Electric Group Co.Ltd(603131) 独立取締役、 Shandong Longji Machinery Co.Ltd(002363) 独立取締役、福建実達コンピュータ設備有限会社取締役、当社独立取締役を務めています。
呉建偉、1959年11月生まれ、博士号。南京大学商学院講師、上海対外貿易学院講師、同済大学経済と管理学院副教授、同済大学産業経済研究所所長などを務めたことがある。現在、同済大学経済と管理学院教授、上海易城工程顧問株式会社取締役、 Shanghai Luoman Lighting Technologies Inc(605289) 独立取締役、当社独立取締役を務めています。
陸凱薇、女性、中国国籍、1970年7月生まれ、本科学歴。陸凱薇さんは百勝飲食グループの人的資源組織発展のベテランマネージャー、アリババグループの人的資源のベテラン総監を務めたことがある。現在、陸凱薇(上海)管理コンサルティングスタジオの創始者を務めている。
会社の独立取締役は会社の持株株主が推薦し、会社の取締役会の指名委員会が審査、指名し、株主総会の選挙を経て発生し、会社の株式を保有せず、会社と関連取引がなく、関連社会関係がなく、独立性に影響を与える状況は存在しない。
二、独立取締役年度の職責履行概況
2021年度、われわれは勤勉で責任を果たす職責履行態度を堅持し、時間通りに会社の取締役会会議と株主総会に出席し、会議議案を真剣に審議した。会議前に会社の経営層、取締役会秘書などの関係者と十分なコミュニケーションを行い、実際の状況を十分に把握した上で、私たちの専門能力と経験に基づいて独立した判断を行い、独立した意見を提出し、会社が提出した各議案を採決する。私たちは取締役会の審議を提出した議案に賛成票を投じ、反対、棄権の状況はなかった。
(I)会議出席状況
1.取締役会会議への出席状況
取締役自ら出席して欠席を依頼すべきである
名前
会（次）（次）（次）（次）（次）
潘敏11 11 0
呉建偉11 11 0
陸凱薇8 8 8 0
李志強
3 3 0 0
(退任)
2.株主総会への出席状況
氏名は株主総会(回)出席(回)欠席(回)
潘敏3 2 1
呉建偉3 2 1
陸凱薇1 1 0
李志強2 0 2
3.取締役会専門委員会会議への出席状況
専門委員会の報告期間の開催回数は独立取締役に参加しなければならない。
1呉建偉
取締役会戦略委員会
1呉建偉、陸凱薇
2潘敏、李志強
取締役会監査委員会
3潘敏、呉建偉
取締役会指名委員会1呉建偉、李志強
1李志強、潘敏
取締役会報酬と審査委員会
2陸凱薇、潘敏
説明:独立取締役の李志強さんは第3回取締役会が期限切れになってから、会社の独立取締役の職務を担当しなくなった。2021年4月23日に開催された2020年度株主総会を経て、陸凱薇さんを会社の新任独立取締役に選出した。
(II)会社が独立取締役と協力する仕事状況
会社は直ちに経営状況、重大事項、会議計画の手配などを私たちに報告し、会社の経営状況、業界状況などを理解するためにタイムリーで正確な情報を提供し、私たちのために仕事を手配し、関連会議と現場考察に参加するのに便利を提供した。
関連会議が開催される前に、会社は会議資料を丹念に準備し、タイムリーに私たちに報告して審査し、私たちの職責履行に便利な条件を提供し、私たちの仕事によく協力しました。会社のその他の取締役、高級管理職は私たちと正常なコミュニケーションを維持して、私たちは会議のコミュニケーション、電話の交流、メールの往来、現場の考察などの方式を通じて会社の経営状況を十分に理解して、積極的に専門知識を運用して会社の取締役会の科学的な決定を促進します。三、独立取締役の年度職責履行における重点的な関心事項の状況
2021年、当社は会社の関連取引、対外保証、資金占用、会計士事務所の再雇用、内部統制、会計政策の変更、資金募集の使用、現金配当などの事項に重点を置き、意思決定時に独立明確な判断を行い、関連独立意見を発表し、実行状況に対しても査察を行い、関連状況は以下の通りである。
（Ⅰ）関連取引状況
2021年3月9日、会社の第3回取締役会第21回会議は「越境創意園の一部の家屋の撤去補償に関する関連取引議案」を審議・採択した。
2021年4月1日、会社の第3回取締役会第22回会議は「会社の2021年度日常関連取引の予想に関する議案」を審議・採択した。2021年12月2日、会社の第4回取締役会第8回会議は「2021年の日常関連取引の新設及び予想に関する議案」を審議・採択した。会議が開かれる前に、私たちは直ちに関連資料を受け取り、特別報告、問い合わせなどの方法で関連状況を理解し、専門知識で判断し、関連取引の事前承認意見と独立意見を発表した。
（Ⅱ）対外保証及び資金占用状況
2021年7月2日、会社の第4回取締役会第4回会議は「完全子会社上海錦舶企業管理有限会社に賃貸契約の履行保証を提供することに関する議案」を審議・採択し、会社が2021年に実施した対外保証はいずれも関連政策決定手続きを履行し、審査時に独立意見を発表した。2021年に会社は対外保証に違反する状況が発生しなかった。
当社は会社の関連者が資金を占有している状況を真剣に調査し、持株株主、実際のコントロール者及びその関連者が会社の資金を違反して占有している状況は存在しない。
（Ⅲ）募集資金の使用状況
2021年会社が募集資金を使用する状況は以下の通りである:1、募集資金投資プロジェクトの実施主体を増加し、募集資金で完全子会社に借金を提供する。2、募集資金特別口座を設立し、募集資金の三者監督管理協議を締結する。3、一部のアイドル募集資金を使って現金管理を行う。4、「2020年度募集資金の保管と実際の使用状況に関する特別報告」、「2021年半年度募集資金の保管と実際の使用状況に関する特別報告」を作成する。会社及び株主全体の利益を損なうこともない。
(IV)高級管理職の指名と報酬状況
2021年4月1日、会社は報酬と審査委員会を開いて「高級管理者2020年度報酬案について」を審議し、会社の第3回取締役会第22回会議の審議を経てこの案を可決した。2021年4月23日、会社の第4回取締役会の第1回会議は「会社の高級管理職の任命に関する議案」を審議し、この高級管理職の任命事項は Shanghai Golden Union Commercial Management Co.Ltd(603682) 理事長郁敏会社が任命した高級管理職について、ノミネートされた人の教育背景、職業経歴、専門素養などの状況を十分に理解し、独立した意見を発表した。報告期間内、高級管理職の任命、解任手続きは関連法律、法規及び「会社定款」の規定に合致する。
(V)会計士事務所の任命状況
会社監査委員会は、会社の2021年度会計士事務所の再雇用に関する事項について提案し、2021年4月1日、会社の第3回取締役会第22回会議で「2021年度会計士事務所の再雇用に関する議案」を審議・採択し、そのサービス意識、職業操守と専門能力及び会社取締役会の会計委員会の提案に基づき、立信会計士事務所(特殊普通パートナー)を2021年度財務報告及び内部統制監査機構として再雇用し、1年間雇用する。私たちは今回の会計士事務所の再雇用について独立した意見を発表した。
(VI)現金配当及びその他の投資家収益状況
会社は2021年度に利益分配予案がない。
（VII）会社及び株主の承諾履行状況
会社及び株主は先発上場に関する承諾を厳格に履行し、承諾に違反する状況は発生しなかった。
(VIII)情報開示の実行状況
会社は上場会社の情報開示に関する規定及び会社の「情報開示事務管理制度」などの関連制度に厳格に従って情報開示義務を履行し、会社が開示すべき事項と定期報告に対して真実、正確、完全、タイムリーに開示する。
（Ⅸ）内部制御の実行状況
監査委員会は2020年度内部統制評価報告について提案し、2021年4月1日、会社の第3回取締役会第22回会議で2020年12月31日までの「内部統制評価報告」、「2020年度内部統制監査報告」を審議・採択した。
2021年、われわれは会社に内部統制監査、内部統制自己評価で発見された問題に対して改善を促し、会社の内部統制システムの絶えず完備を積極的に推進した。
(X)取締役会傘下専門委員会の運営状況
2021年、取締役会戦略委員会、監査委員会、指名委員会、報酬と審査委員会は計12回会議を開き、「会社定款」と関連業務細則に基づいて職責を履行した。
（十一）会計政策の変更状況
会社は2021年1月1日から新しい収入準則を実行し、報告書の科目と列報に対して相応の調整を行った。会社は賃貸人として、先日すでに存在した経営賃貸の調整を初めて実行する。初回執行日前に経営賃貸に区分され、初回執行日後も存続する転貸について、会社は初回執行日に新しい賃貸準則の規定に従って融資賃貸に再分類する調整を行う。2021年4月29日、会社は第4回取締役会第2回会議、第4回監事会第2回会議を開き、「会計政策の変更に関する議案」を審議・採択した。
四、全体評価と提案
2021年、私達は独立して、忠実で、勤勉に職責を履行して、自発的に会社の経営状況を理解して、積極的に関連会議に出席して、真剣に関連議案を審議して、会社の関連取引、対外保証、資金の使用、現金の配当とその他の関連重大事項に対して独立意見を発表して、真剣に《独立取締役制度》を貫徹して実行して、仕事の過程の中で会社の持株株主、実際の支配者またはその他の会社と利益関係のある単位または個人の影響は、すべての株主の合法的権益を確実に守った。
2021年、われわれは引き続き関連規定と要求に従い、独立、忠実、勤勉に職責を履行し、関連取引、対外保証、対外投資、買収合併再編、資金占用、内部統制制度の完備、会計政策と会計推定の変更、資金募集の使用、現金配当などの事項に重点を置き、会社の科学的な意思決定を促進し、持続的に安定した発展を促進し、会社全体の利益と株主全体の利益を確実に維持する。
独立取締役:潘敏呉建偉陸凱薇2022年4月15日
