Shanghai Golden Union Commercial Management Co.Ltd(603682)
取締役会監査委員会2021年度の職責履行状況報告
「上海証券取引所上場会社取締役会監査委員会運営ガイドライン」、「会社定款」、「取締役会監査委員会仕事細則」などの関連規定に基づき、2021年、会社取締役会監査委員会は忠実で、勤勉に職責を履行した。2021年度の職務履行状況を以下のように報告する。
一、取締役会監査委員会の基本状況
会社の取締役会審査委員会は独立取締役の潘敏、呉建偉及び取締役の李虹の3人のメンバーから構成され、そのうち主任委員は会計専門資格を持つ潘敏が担当している。
二、取締役会監査委員会会議の開催状況
2021年度、取締役会監査委員会は計5回の会議を開き、全委員が自ら会議に出席し、会議の具体的な状況は以下の通りである。
連番開催日会議名審議議題
第3回取締役会審査委員会第審議「越境創意園部分家屋解体補償1 2021/3/9第12回会議関連事項に関する関連取引議案」を可決
「取締役会監査委員会2020年度職責履行状況第3回取締役会監査委員会第状況報告」、「2020年度報告及び要約」、「2020 2 2021/4/1十三回会議年度内部統制評価報告」、「継続雇用について
2021年度会計士事務所の提案」
第4回取締役会監査委員会第審議は「2021年第1四半期報告」、「会3 2021/4/29一回会議計政策変更に関する議案」を可決した。
第4回取締役会監査委員会第審議「2021年半年度報告及び要約」を採択
4 2021/8/27二次会議
第4回取締役会監査委員会第審議「2021年第3四半期報告」を採択
5 202110/28三回会議
三、取締役会監査委員会2021年度主要業務状況
(I)監査委員会が定期的に監査中の職責履行状況を報告する
2021年末現在、監査委員会は積極的に職責を履行し、それぞれ会社の2020年年度報告、
2021年1季報、2021年半年報、2021年3季報を審査する。2020年度の監査機関が入場する前に、監査任務を担当する会計士事務所の独立性と専門性を審査し、会社の監査に関する事項について、会計士の仕事の手配と監査で注目されている事項を聴取し、監査の仕事の具体的な意見と要求を提出した。監査機構が2020年度監査報告書の初歩的な監査意見を発行した後、監査委員会は監査報告書の初稿を真剣に審査し、会計士の意見を聴取し、十分なコミュニケーションと討論を行った。
監査機構が最終監査意見を発行した後、監査委員会は監査報告書を再度審査し、意見を発表し、会社の財務報告書が真実で、正確で、完全であり、すべての重大な面で会社の財務状況、経営成果とキャッシュフローを公正に反映し、財務報告に関連する詐欺、不正行為及び重大な誤報状況は存在しないと考えている。
(II)外部監査機構の監督及び評価
2021年度、会社の2021年前の第3四半期、2020年度の監査業務の全過程の追跡とタイムリーなコミュニケーションを通じて、会計士事務所が監査プログラムを完成し、標準的な保留意見のない監査報告を提出した後、独立性と専門的な適任能力などの面から会計士事務所が監査業務を実行した会計士を評価した。そのサービス意識、職業操守と専門能力に基づき、立信会計士事務所(特殊普通パートナー)を2021年度財務報告及び内部統制監査機構として再雇用することを提案する。
会社が監査機関に支払った監査サービス料は、会社の取締役会が確定した金額と一致している。
(III)内部監査を指導し、内部制御の有効性を評価する
報告期間内に、会社の内部監査業務計画を審査し、内部監査部門に内部制御自己評価業務を指導した。2021年4月1日、会社は第3回取締役会第22回会議を開き、「2020年度内部統制自己評価報告」、「2020年度内部統制鑑証報告」を審議・採択した。
四、全体評価
2021年、取締役会監査委員会は「上海証券取引所上場会社取締役会監査委員会運営ガイドライン」、「会社定款」、「取締役会監査委員会工作細則」などの関連規定を真剣に遵守し、定期報告監査、内部監査、内部統制自己評価、外部監査機構評価、監査機構招聘などを仕事の重点とし、職責を忠実に履行した。
2022年、われわれは引き続き関連規定に従い、指導、監督、督促、評価などの仕事を真剣に行い、会社の取締役会、監事会及び経営層とのコミュニケーションを強化し、監査委員会の役割をよりよく発揮し、会社及び株主全体の利益を確実に維持する。
取締役会審査委員会:潘敏呉建偉李虹2022年4月15日
