Shanghai Golden Union Commercial Management Co.Ltd(603682)
2021年度募集資金の保管と使用状況特別報告
中国証券監督管理委員会の「上場企業監督管理ガイドライン第2号-上場企業募集資金管理と使用の監督管理要求(2022年改訂)」(証券監督管理委員会公告〔202215号)、「上海証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第1号-規範運営」及び「上海証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第1号-公告フォーマット」の関連規定に基づき、当社は2021年度募集資金の保管と使用状況について以下の特別報告を行う:一、募集資金の基本状況
Shanghai Golden Union Commercial Management Co.Ltd(603682) (以下「会社」または「当社」と略称する)は中国証券監督管理委員会「証券監督管理委員会」「証券監督許可[202095号」「上海 Shanghai Golden Union Commercial Management Co.Ltd(603682) 経営管理株式会社の初公開発行株式に関する承認」を経て承認され、当社は社会に人民元普通株(A株)株式9450000000株を発行し、1株当たり額面価格は1.00元である。登録資本金は合計9450000000元増加した。1株当たりの発行価格は人民元7.91元で、合計749500000元の資金を募集し、各発行費用人民元62217000000元を差し引いた残りの募集資金は人民元68527800000元である。会社は募集資金に対して専用預金制度を採用した。
2021年12月31日現在、当社の使用募集資金の状況は以下の通りである。
項目金額（人民元）
募集資金総額749500000
減：発行費用及び推薦引受金62217000000を支払う
募集資金純額68527800000
減：事前に募集プロジェクトに投入した自己資金を置換する7457440000
募集投資項目使用資金55493764529
投資信託商品の購入3000000000
手数料886257を支払う
支出小計92952090786
加:資産管理製品の買い戻し25000000000
財テク製品投資収益185275970
利息収入95927876
収入小計25281203846
2021年12月31日現在募集資金残高856913060
二、募集資金の管理状況
当社の募集資金の使用と管理を規範化し、広範な投資家の合法的権益を保護し、募集資金の使用効果を向上させるため、中国証券監督会、上海証券取引所の募集資金管理に対する法律法規と規範性文書及び当社定款の関連規定に基づき、当社は「募集資金管理制度」を制定し、募集資金の保管、使用及び実際の使用状況の監督などの面で具体的な明確な規定がなされている。
公募資金の初公開発行
当社は「募集資金管理制度」の規定に厳格に従って3つの募集資金貯蔵専戸を開設した。募集資金が到着した後、2020年4月15日、当社はそれぞれ China Securities Co.Ltd(601066) と China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 株式会社上海田林支店、 Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 上海市漕河泾開発区支店、上海浦東発展銀行静安支店と「募集資金専戸ストレージ三方監督管理協議」を締結した。この監督管理協議は上海証券取引所の「募集資金専戸貯蔵三方監督管理協議(模範)」と大きな違いはなく、当社は募集資金を使用する際に厳格に遵守して執行している。
2020年6月3日、子会社の上海錦静企業管理有限会社(以下「上海錦静」と略称する)は招商銀行株式会社の上海田林支店に募集資金貯蔵専用口座を開設した。2020年6月5日、当社、上海錦静企業管理有限会社、 China Securities Co.Ltd(601066) China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 株式会社上海田林支店は「資金募集三方監督管理協議」を締結した。上海錦静企業管理有限会社は募集資金を使用する際、厳格に執行している。
2020年6月8日、当社は株式会社上海田林支店の募集資金940000万元を上海錦静の募集資金貯蔵口座に振り込んだ。
当社が上海浦東発展銀行静安支店で開設した募集資金専用口座の募集資金は規定通りに使用済みであるため、当該募集資金特別口座は使用されなくなり、2020年10月15日に当該募集資金特別口座の抹消手続きを完了した。「上海証券取引所上場企業募集資金管理弁法(2013年改訂)」の関連規定によると、同社は上海浦東発展銀行静安支店が開設した募集資金専戸で振り替えた銀行預金利息から銀行手数料純額を差し引いた合計8419352元を募集プロジェクトの「銀行ローンの返済及び流動資金の補充」に使用した。会社は上海浦東発展銀行静安支店、中信建投証券株式会社と締結した「資金募集専戸貯蔵三者監督管理協議」を相応に終了した。
募集投資プロジェクトの中の「越境金都路プロジェクト」がすでに建設され、使用可能な状態に達したため、当社は招商銀行株式会社上海田林支店で開設した募集資金専戸の募集資金は規定通りに使用済みであり、この募集資金特別口座は使用されなくなり、同社は2021年7月20日にこの募集資金特別口座の抹消手続きを完了した。「上海証券取引所上場企業募集資金管理弁法(2013年改訂)」の関連規定によると、同社は China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 上海田林支店が開設した募集資金専戸で振り替えた銀行預金利息から銀行手数料純額を差し引いた合計22062694元を募集プロジェクトの「銀行ローンの返済及び流動資金の補充」に使用した。会社と China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 上海田林支店、
China Securities Co.Ltd(601066) が締結した「資金募集専戸貯蔵三者監督管理協議」は相応に終了した。会社の募集資金の管理と使用を規範化し、募集資金の使用効率を高め、募集資金投資計画の正常な進行を保証し、投資家の権益を保護するために、「上場会社監督管理ガイドライン第2号–上場会社の募集資金管理と使用の監督管理要求」、「上海証券取引所上場会社の募集資金管理方法(2013年改訂)」などの関連規定に基づき、2021年12月10日会社及びその完全子会社上海錦林ネットワーク情報技術有限会社、上海錦能物業管理有限会社はそれぞれ口座開設銀行 China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 上海田林支店、推薦機構 China Securities Co.Ltd(601066) と「資金募集三者監督管理協議」を締結した。2021年12月31日現在、募集資金専用口座の保管状況は以下の通りである。
口座開設者口座開設銀行名称銀行口座期末金額(人民元)
上海 Shanghai Golden Union Commercial Management Co.Ltd(603682) 経営管理株式有 Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398)
10012948292 China Baoan Group Co.Ltd(000009) 504394012666限公司上海市漕河泾開発区支店
China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 上海
上海錦静企業管理有限公司121931559310302462900394田林支店
上海錦林ネット情報技術有限公 China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 上海
1219298165108100.00司田林支店
China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 上海
上海錦能物業管理有限会社1219101203106040.00田林支店
合計856913060
三、本年度募集資金の実際使用状況
本年中、当社が募集した資金の実際の使用状況は以下の通りである。
（一）募集資金投資項目（以下「募集投資項目」という）の資金使用状況
本報告期間中、当社は実際に募集資金142588万元を使用した。2021年12月31日現在、当社は累計6295120万元の募集資金を使用している。具体的な状況は別表1「資金募集使用状況対照表」を参照してください。
(二)募集プロジェクトの前期投入及び置換状況
「中国証券監督管理会上場企業監督管理ガイドライン第2号-上場企業の募集資金管理と使用の監督管理要求」及び「上海証券取引所上場企業の募集資金管理方法(2013年改訂)」(上証公字[201313号)などの文書の規定に基づき、会社は募集資金で当社が事前に募集資金投資プロジェクトに投入した資金を置き換えることを決定した。2020年4月30日まで、当社
