Shanghai Golden Union Commercial Management Co.Ltd(603682)
2021年度監事会業務報告
2021年、会社の監事会は「会社法」、「会社定款」などの関連規定に厳格に従って職責を履行し、法に基づいて会社の財務を検査し、取締役、高級管理職の職責履行の合法的規則性を監督し、会社と株主の合法的権益を守る。2021年度の仕事状況を以下のように報告する。
一、監事会の仕事状況
会議の開催回数8
開催日会議名監事会会議議題
2021/4/1第3回監事会第13審議「2020年度監事会業務報告」、「2020年度報告及び次会議要旨」、「2020年度利益分配予案」、「2020年度財務決算報告」、「2021年度会計士事務所の続投に関する議案」、「会社が2020年度に募集した資金の保管と実際の使用状況に関する特別報告」
2021/4/12第3回監事会第14回審議「会社監事会の選挙監事交代に関する議案」、「公次会議司が一部の閑置募集資金を用いて現金管理を行う議案について」
2021/4/23第4回監事会第1回審議「選挙監事会主席に関する議案」、「会社監事給与会議報酬に関する議案」
2021/4/29第4回監事会第2回審議「2021年第1四半期報告」、「会計政策の変更に関する議会議案」を可決
2021/5/17第4回監事会第3回審議「董監高責任保険の購入に関する議案」を可決
ミーティング
2021/8/27第4回監事会第4回審議「2021年半年度報告及び要約」、「会社2021年会議半年度募集資金の保管と実際の使用状況に関する特別報告」
202110/29第4回監事会第5回審議「2021年第3四半期報告」を可決
ミーティング
202111/20第4回監事会第6回審議「募集資金投資プロジェクト実施主体の増加及び募集資金会議による完全子会社への借入金提供に関する議案」、「募集資金特別口座の設立及び募集資金三者監督管理協議の締結に関する議案」、「監事会規則の改正に関する議案」
本年度中、会社の経営管理行為を規範化するため、会社監事会は以下のいくつかの面から監督を強化し、監督職能を忠実に履行することに重点を置いている。
1、経営活動監督
監事会のメンバーは会社の取締役会の各会議に列席し、会社の経営管理における重大な意思決定に対して監督を実施する。会社の経営管理層が株主総会決議、取締役会決議を執行し、経営計画、重大投資案、財務予算決算案などの面で、監事会は適時に関連報告を審議し、会社の経営管理活動の具体的な状況を理解し、それに対して相応の意見と提案を提出した。
2、財務活動監督
監事会は会社の財務検査、監督を仕事の重点とする。第一に、会社の財務部門に定期的に財務報告と関連財務資料を提供し、会社の財務活動状況をタイムリーに把握することを要求する。第二に、会社に財務管理制度と内部制御制度の確立と完備を促す。第三に、財務検査を実施し、不定期に会社の財務活動状況を検査し、国の関連法律、法規と政策に基づき、当社の特徴と結びつけて的確な改善意見を提出し、会社の財務管理レベルのさらなる向上を促進する。
3、管理者の監督
会社の取締役、高級管理職に対する監督職能を有効に行使するために、監事会は日常の監督職能を履行すると同時に、会社に宣伝教育、育成活動を重視し、強化するように促し、管理職を真剣に組織して法律法規を学び、特に証券法律法規を学び、会社の管理職の法律意識を強め、規律遵守と法律遵守の自覚性を高め、会社の経営活動が法に基づいて行われることを保証する。
二、監事会は会社の法律に基づく運営状況に対する独立意見
報告期間内、会社の監事会は法に基づいて会社の運営状況に対して監督と検査を行い、会社が重大事項の面で決定手続きが合法であると考えている。会社は比較的に完備した内部制御制度を創立して、取締役、総経理及びその他の高級管理職が会社の職務を履行する時に法律、法規、当社の定款に違反したり、会社の利益を損害したりする行為を発見していない。
三、監事会が会社の財務状況を検査する独立意見
監事会は会社の2020年度財務報告に対して審査を行い、会社の2020年度財務報告は客観的に会社の財務状況と経営成果を反映し、「企業会計準則」、「企業会計制度」及びその他の関連財務会計法規の規定に合致していると考えている。立信会計士事務所(特殊一般パートナー)が2020年度の財務報告書に発行した監査報告書は客観的で公正であると考えている。
四、監事会の会社関連取引状況に対する独立意見
監事会は、会社が報告期間内に発生した関連取引は会社の実際の経営需要に合致し、定価は客観的に公正で、取引条件と手配は公平で合理的で、意思決定プログラムは規則に合致し、当社の利益とその他の株主の利益を損なう状況は存在せず、公平、公正、誠実の原則を体現していると考えている。
2022年、会社の監事会は引き続き「会社法」、「会社定款」などの関連規定に従い、職責を忠実に、勤勉に履行し、監事会の監督職能の有効性と的確性を絶えず高め、会社のさらなる規範運営を促進し、経営管理リスクを防ぎ、会社と株主全体の合法的権益を保護する。
Shanghai Golden Union Commercial Management Co.Ltd(603682) 監事会2022年4月15日
