2021年12月31日まで
前回募集した資金の使用状況報告及び鑑証報告
目次ページ
一、前回募集資金使用状況報告の鑑証報告1-2二、前回募集資金使用状況報告1-8
2021年12月31日まで
前回募集した資金使用状況報告の鑑証報告
信会師報字[2002 2]第ZF 10360号 Sanlux Co.Ltd(002224) 全株主:
委託を受けて、添付の＊＊＊ Sanlux Co.Ltd(002224) （以下「＊＊＊ Sanlux Co.Ltd(002224) 会社」という）2021年12月31日までに前回募集資金使用状況報告（以下「前回募集資金使用状況報告」という）に対して合理的に保証する認証業務を実施した。一、管理職の責任
Sanlux Co.Ltd(002224) 会社の管理職の責任は、中国証券監督管理委員会の「前回募集資金使用状況報告に関する規定」(証券監督発行字[2007500号)に基づいて前回募集資金使用状況報告を作成することである。このような責任には、前回募集資金使用状況報告の作成に関する内部制御を設計、実行、維持し、前回募集資金使用状況報告の真実、正確、完全を確保し、虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れがないことを確保する。
二、公認会計士の責任
われわれの責任は、鑑証業務を実行した上で、前回募集した資金の使用状況報告に対して鑑証結論を発表することである。
三、仕事の概要
私たちは「中国公認会計士その他鑑証業務準則第3101号–歴史財務情報監査または審査以外の鑑証業務」の規定に従って鑑証業務を実行した。この準則は私たちに職業道徳規範を遵守し、前回募集資金の使用状況報告がすべての重大な面で中国証券監督管理委員会の「前回募集資金の使用状況報告に関する規定」(証監発行字[2007500号)に基づいて作成されたかどうかを報告し、2021年12月31日までに前回募集資金の使用状況を如実に反映することを要求している。認証作業を実行する過程で、問い合わせ、会計記録の検査など、私たちが必要とするプログラムを実施しました。私たちの鑑証の仕事は鑑証の結論を発表するために合理的な基礎を提供したと信じています。
四、鑑証結論
弊社は2021年12月31日までに前回募集資金の使用状況報告をすべての重大な面で中国証券監督管理委員会の「前回募集資金の使用状況報告に関する規定」(証券監督発行字[2007500号)に基づき作成し、2021年12月31日までに前回募集資金の使用状況を如実に反映していると考えております。五、使用制限を報告する
本報告書は Sanlux Co.Ltd(002224) 会社が再融資を申請する目的でのみ使用でき、その他の目的に使用してはならない。
立信会計士事務所中国公認会計士：
(特殊一般パートナー)
兪偉英
中国公認会計士：
陳仕国
中国・上海二〇二年四月十五日
Sanlux Co.Ltd(002224) 2021年12月31日まで
前回募集した資金の使用状況報告
中国証券監督管理委員会の「前回募集資金使用状況報告に関する規定」(証券監督発行字[2007500号)の規定に基づき、当社は2021年12月31日までに前回募集資金使用状況報告を以下の通りとする。前回の募集資金の基本状況は中国証券監督管理委員会の「承認 Sanlux Co.Ltd(002224) 転換社債の公開発行に関する承認」(証券監督許可[2018285号)の承認を得て、2018年6月8日に620万枚の転換社債を公開発行し、発行価格は1枚100元、募集資金総額は62000万元で、関連発行費用156340万元を差し引いた後、実際の募集資金の純額は604360万元である。上記の募集資金はすべて到着し、立信会計士事務所(特殊普通パートナー)は、同社が今回公開発行した転換社債の募集資金状況を審査し、2018年6月14日に信会師報字[2018]第ZF 10523号「検査報告」を発行した。会社は募集資金に対して専用預金制度を採用した。2021年12月31日現在、当社が前回募集した資金の銀行口座への保管状況は以下の通りである。
資金を募集して銀行名称の口座名の口座の口座の性質の期末残高(元) China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 紹興を貯蓄します
Sanlux Co.Ltd(002224) 575902239610190コブリッジ支店を抹消しました
Industrial Bank Co.Ltd(601166) 浙江 Sanlux Co.Ltd(002224) インテリジェント装備製造
35900100469298はすでに0.00紹興支店有限会社を抹消した。
China Zheshang Bank Co.Ltd(601916) 紹興浙江 Sanlux Co.Ltd(002224) インテリジェント装備製造
33710201110120100103345すでに0.00越城支店有限会社を抹消した
合計0.00
二、前回募集資金の実際使用状況（一）前回募集資金使用状況対照表
前回募集した資金の使用状況対照表は添付表1を参照してください。
（二）前回募集資金の実際投資項目の変更状況
1、2020年5月21日、会社が開催した第6回取締役会第31回会議と第6回監事会第23回会議は「資金募集投資プロジェクトの実施場所の変更に関する議案」を審議、採択した。会社は“全自動制御システム”の実施場所を浙江省紹興市柯橋区柯岩街道余渚工業園区から浙江省紹興市柯橋区柯岩街道 Sanlux Co.Ltd(002224) インテリジェント装備産業園区に変更した。会社独立取締役、監事会
推薦機関とこの事項について同意意見を発表した。
2、2021年4月27日、会社が開催した第7回取締役会第2回会議と第7回監事会第2回会議は「転換社債の公開発行による資金募集投資項目の締結及び終了及び余剰募集資金を永久的に流動資金に補充する議案」を審議・採択し、会社の独立取締役、監事会及び推薦機構はこの事項について同意意見を発表した。2021年5月19日、同社が開催した2020年度株主総会では、「転換社債募集資金の公開発行に関する投資項目の締結及び終了及び余剰募集資金の永久補充流動資金の永久補充に関する議案」を審議・採択し、転換社債募集資金投資項目の公開発行が完了していない「年産150台インテリジェント無人潜水器新規プロジェクト」を終了することを決定した。この募集プロジェクトが終了した後の余剰募集資金は、永久的に流動資金を補充するために使用される。
（三）一時遊休募集資金の使用状況
1、2018年6月29日、会社の第6回取締役会第7回会議は、「一部の一時的に遊休している募集資金の使用について現金管理を行う議案」を審議、採択し、募集資金投資プロジェクトの建設に影響を与えないこと、募集資金の使用用途を変更しないこと、会社の正常な運営に影響を与えないこと、資金の安全を確保することに同意した。人民元3億元を超えない一時閑置募集資金を用いて現金管理を行い、有効期間は会社の取締役会の審議が可決された日から12ヶ月以内で有効であり、単一短期構造預金の投資期間は12ヶ月を超えない。授権された有効期間内および限度額の範囲内で、資金は循環的にスクロールして使用することができる。会社の独立取締役、監事会、推薦機関はこの事項について同意意見を発表した。
2018年6月29日、子会社の浙江 Sanlux Co.Ltd(002224) インテリジェント装備製造有限会社はそれぞれアイドル募集資金20000000万元と10000000万元を使って Industrial Bank Co.Ltd(601166) 紹興支店と China Zheshang Bank Co.Ltd(601916) 株式会社紹興越城支店の構造的な預金製品を購入した。具体的な内容は、同社が2018年7月3日に発表した「一部の一時的なアイドル募集資金による現金管理の進展に関する公告」を参照してください。 Industrial Bank Co.Ltd(601166) 株式会社紹興支店の構造預金製品は2019年6月28日に期限切れになり、2019年6月28日に元金と財テク収益2101721万元を買い戻した。
2、2019年7月2日、会社の第6回取締役会第21回会議は、「使用部分の一時的な遊休募集資金について現金管理を行う議案」を審議・採択し、募集資金投資プロジェクトの建設に影響を与えないこと、募集資金の使用用途を変更しないこと、会社の正常な運営に影響を与えないこと、資金の安全を確保することに同意した。1億5000万元を超えない一時閑置募集資金を用いて現金管理を行い、有効期間は会社の取締役会の審議が可決された日から6ヶ月以内に有効であり、単一短期構造預金の投資期間は6ヶ月を超えない。授権された有効期間内および限度額の範囲内で、資金は循環的にスクロールして使用することができる。会社の独立取締役、監事会、推薦機関はこの事項について同意意見を発表した。
2019年7月4日、子会社の浙江 Sanlux Co.Ltd(002224) インテリジェント装備製造有限会社はそれぞれアイドル募集資金100000万元と500000万元を使って Industrial Bank Co.Ltd(601166) 紹興支店と China Zheshang Bank Co.Ltd(601916) 株式会社紹興越城支店の構造的な預金製品を購入した。具体的には、同社が2019年7月5日に発表した「一部の一時的に遊休して資金を募集して現金管理を行う進展公告」を参照してください。2つの構造預金製品はいずれも2019年12月30日に期限切れになり、 Industrial Bank Co.Ltd(601166) 紹興支店の構造預金製品は2019年12月30日に元金と財テク収益1019077万元を買い戻し、 China Zheshang Bank Co.Ltd(601916) 紹興越城支店の構造預金製品は2019年12月31日に元金と財テク収益509079万元を買い戻した。2021年12月31日現在、会社は前回募集した資金で累計4500000元の構造預金製品を購入し、累計期限切れの構造預金製品4500000元、期限切れの構造預金製品がない。
(四)前回募集した資金項目の実際の投資総額と承諾に存在する差異と原因説明
金額単位：人民元万元
実際の投資金額と承諾
投資項目承諾投資金額実際投資金額差異原因
投資金額の差額
年間150台のインテリジェント化無人潜水器新設プロジェクト40 China Vanke Co.Ltd(000002) 7223621277638注1
インテリジェント倉庫配送センター建設プロジェクト1 Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 10
