証券コード： Sanlux Co.Ltd(002224) 証券略称： Sanlux Co.Ltd(002224) 公告番号：2022010
債券コード:128039債券略称:三力転債
Sanlux Co.Ltd(002224)
最近5年間の証券監督管理部門と証券取引所について
監督管理措置または処罰状況の公告をとる
当社及び取締役会の全員は情報開示内容の真実、正確と完全を保証し、虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れがない。
Sanlux Co.Ltd(002224) (以下「会社」と略称する)上場以来、「中華人民共和国会社法」、「中華人民共和国証券法」、「深セン証券取引所株式上場規則」などの法律法規と「会社定款」の関連規定と要求に厳格に従い、会社のガバナンス構造を絶えず改善し、内部制御制度を確立し、健全にし、会社の運営を規範化し、会社の持続的、安定的、健全な発展を促進する。
会社が人民元普通株を非公開で発行する予定であることを考慮して、関連法律法規の要求に基づき、会社は最近5年間証券監督管理部門と取引所に処罰されたり、監督管理措置を取ったりした状況と改善状況を以下のように説明する。
一、最近五年間証券監督管理部門に処罰された状況
会社は最近5年間、証券監督管理部門に処罰される状況は存在しない。
二、最近五年間証券監督管理部門と取引所に監督管理措置を取られた場合
自己調査によると、会社は最近5年間、証券監督管理部門に警告状を1回と深セン証券取引所に通報批判を1回取られ、具体的な状況は以下の通りである。
(I)『 Sanlux Co.Ltd(002224) 及び関係当事者に対する批判処分の通報に関する決定』(深証上〔20201003号)
会社は2020年11月3日に深セン証券取引所が発行した「対 Sanlux Co.Ltd(002224) 株式について
会社及び関係当事者に限り、批判処分を通報する決定」（深証上〔20201003号）
以下「処分決定」と略す)。2018年10月から2020年5月まで
間、投資、前払い工事代金などの方式を通じて、非経営的に会社の資金を占有する事項は以下の監督管理措置を決定した:会社に対して批判を通報する処分を与え、会社の実際のコントロール人の一人、理事長兼総経理の呉琼瑛、実際のコントロール人の一人、取締役の呉培生、当時財務総監の郭利軍に対して批判を通報する処分を与えた。
（Ⅱ）『＊＊ Sanlux Co.Ltd(002224) 及び関係者に対する警告状の発行措置に関する決定』（〔202069号）
会社は2020年8月17日に中国証券監督管理委員会浙江監督管理局(以下「浙江証券監督局」と略称する)が発行した「 Sanlux Co.Ltd(002224) 及び関係者に対して警告状の発行措置をとることに関する決定」(〔202069号)(以下「警告状」と略称する)を受け取った。会社の実際の支配者が2018年10月から2020年5月までの間、投資、前払い工事代金などの方式を通じて会社の資金を非経営的に占有する事項について、会社、呉培生、呉琼瑛、郭利軍に対してそれぞれ警告状を発行する監督管理措置をとることを決定した。
会社は上述の「処分決定」、「警告状」に指摘された会社及び関係者の違反行為に対して、以下の改善措置を取った。
1、関連者の占用資金を回収する
2020年5月27日現在、関連資金占有者はすでに会社に占有資金を返還し、利息を支払った(1年間の銀行ローン金利で計算)。
2、審査許可と開示の手順を履行する
上記の非経営性資金占用行為に対して、会社はすでに第6回取締役会第32回会議と2019年度株主総会を開催して「持株株主及びその他の関連者の資金占用状況に関する議案」を審議し、通過し、指定情報開示プラットフォームで「会社が持株株主の関連者の非経営性資金占用を自ら調査することに関する提示性公告」、独立取締役の意見及び関連取締役会、株主総会決議。3、主要責任者に対して厳粛な問責を行い、法規学習の強化を要求する
会社の取締役会、監事会は関連責任者に対して厳粛な問責を行った。実際の制御者は、上記の違反行為の深刻さを認識し、積極的に資金占用を解決するための措置を取った。
4、会社定款及び関連内部統制管理制度を改正し、統制環境を強化する
会社は前述の違反行為の深刻性を意識した後、2020年6月に「会社定款」「募集資金管理制度」「対外投資管理制度」「授権管理制度」「関連者との資金往来及び対外保証管理規定」「大株主及び関連者の会社資金占有防止制度」などの内部統制制度をさらに厳格化した改正と完備を行った。次に、会社は資金使用審査・認可プログラムの管理を強化し、業務部門の源から着手し、財務部門は実行中に厳格に審査・管理し、再検討と内部監督を強化し、多次元的に会社の資金が違反に占有されることを防止した。再び、持ち株株主、実際のコントロール者の違反行為に対する監督を強化し、監督圧力を形成し、関係者の内部コントロール制度違反の衝動を低減する。最後に、募集資金の使用管理を強化するには、会社の資金管理制度と「募集資金管理制度」を厳格に遵守しなければならない。
5、法規制度の学習を強化し、社内職能の執行力を強化すると同時に、独立取締役、監事会の監督作用を重視し、仲介機構の改善提案を重視する
会社は実際の支配人、取締役、監事、高級管理職、取締役会秘書、証券部及び財務部門の従業員を組織して「証券法」「株式上場規則」「上場会社管理準則」及び関連規範運営などの関連法律、法規及び規範性文書を学び、教育訓練を強化し、清華省の防犯意識を強化し、類似問題の再発を防止する。
上記の状況を除いて、会社は最近5年間、他の証券監督管理部門と取引所に監督管理措置を取られた状況は存在しない。
ここに公告する。
Sanlux Co.Ltd(002224) 取締役会二〇二年四月十六日
